根据您的要求，我对提供的关键点进行了整理和归类。输出严格遵循了任务指令：按单一主题分组，使用原文关键点，并保留了对应的文档ID引用。 财务表现：收入与利润 - 公司营业总收入2021年为39.94亿元，同比增长19.51%[48] - 营业收入同比增长19.51%至39.94亿元[61] - 公司2021年营业收入达39.94亿元，同比增长19.51%[94] - 归属于上市公司股东的净利润2021年为8.04亿元，同比增长7.02%[48] - 母公司净利润2021年为5.24亿元，同比下降44.36%[50] - 母公司净利润同比下降44.36%至5.24亿元[66] - 公司整体营业利润10.25亿元人民币同比增长1.50%[137] 财务表现：成本与费用 - 营业支出同比增长27.30%达29.69亿元，其中信用减值损失大增86.50%[99] - 营业支出总额同比增长27.30%至29.69亿元，其中其他业务成本同比大幅增长118.15%至8.33亿元[100] - 业务及管理费同比增长5.29%至19.17亿元，占营业成本比重64.57%[100][105] - 信用减值损失同比激增86.50%至1.96亿元[100] - 信用减值损失为1.96亿元，同比增长86.50%，主要因计提减值准备增加[148] - 利息净支出同比扩大508.59%至-2743.37万元[62] - 利息净收入减少3414.80万元，同比大幅下降508.59%[94][96] - 利息净收入为-2743.37万元，同比下降508.59%，主要因应付债券利息支出增加[148] 业务线表现：期货业务 - 期货经纪业务手续费净收入同比增长21.92%，增加2812.52万元[94] - 期货经纪业务收入同比增长36.01%至3.04亿元，营业利润率提升11.32个百分点[111] - 全资子公司格林大华期货有限公司共设立24家分支机构[43] - 格林大华期货总资产1,041,926万元，净资产109,235万元，营业收入116,294万元，净利润3,106万元[169][172] 业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务手续费净收入同比下降28.30%，减少1.845亿元[94] - 中德证券完成定向增发承销市场排名第16名，较2020年上升3名[122] - 中德证券地方政府债承销金额市场排名第12名[122] - 中德证券重大资产重组业务按交易金额市场排名第7名，较2020年上升3名[122] - 中德证券总资产142,387万元，净资产119,247万元，营业收入35,231万元，净利润153万元[169][171] 业务线表现：资产管理业务 - 资产管理及基金管理业务手续费净收入同比增长11.67%，增加1654.30万元[94] - 资产管理业务规模达395.7亿元，其中私募资管规模271.53亿元，公募基金规模124.17亿元[118] - 存续资产管理产品119只，其中私募资管产品108只，公募基金产品11只[118] - 公司设立全资资管子公司山证（上海）资产管理有限公司[78] - 资产管理子公司山证（上海）注册资本5亿元人民币[32][35] 业务线表现：证券经纪与财富管理业务 - 证券经纪业务手续费净收入同比增长10.16%，增加5285.13万元[94] - 财富管理业务AUM资产规模增长30.5%，新开客户数同比增长63%[113] - 代销金融产品净收入同比增长74.8%，股票加混合公募基金保有规模达42亿元[113] 业务线表现：自营与投资业务 - 投资收益及公允价值变动收益合计增加2.996亿元，同比增长20.39%[94] - 公允价值变动收益为1.55亿元，上年同期为-2.27亿元，主要因证券市场波动导致金融工具公允价值变动[148] - 私募投资子公司山证投资全年完成5个项目投资总额1.8亿元人民币[128] - 私募投资累计募集设立19支基金累计实缴规模35亿元人民币存续规模14亿元人民币[128] - 另类投资子公司山证创新2021年新增5个投资项目新增投资规模3.27亿元人民币[129] - 山证创新总资产194,478万元，净资产171,749万元，营业收入34,226万元，净利润22,929万元[169][175] - 山证投资总资产113,746万元，净资产109,557万元，营业收入5,245万元，净利润720万元[169][173] 业务线表现：其他业务 - 其他业务收入同比增长128.50%至8.50亿元[62] - 其他业务收入同比大幅增长128.50%，增加4.78亿元，主要源于子公司仓单业务规模扩大[94] - 其他业务收入为8.50亿元，同比增长128.50%，主要因子公司仓单业务规模增加[148] - 大宗商品交易业务收入同比飙升126.56%至9.92亿元，营业利润率增长16.78个百分点[111] - 国际业务贸易金融业务净收入比上一报告期增长105%[130] - 新三板业务协助14家挂牌企业完成17次定向增发，募集资金3.23亿元[123] - 新三板持续督导企业102家，未出现重大违法违规事项[123] - 新三板做市业务为8家企业提供做市报价服务[123] - 固定收益类业务交易量显著增长，具体数值未披露[115] - 商品衍生品业务覆盖能源化工、贵金属、基本金属、主粮作物等板块[116] 地区表现 - 山西省营业总收入5.02亿元人民币同比增长10.26%[134] - 广东省营业总收入2076万元人民币同比增长26.10%[134] - 江苏省营业总收入445万元人民币同比增长72.72%[134] - 总部及子公司营业总收入33.21亿元人民币同比增长21.82%[134] 分支机构与网络 - 公司设立经纪业务分公司15家（山西省内12家，省外3家）[33] - 设立海南自营分公司1家及上海资产管理分公司1家[33][34] - 公司拥有证券营业部116家，其中山西省内58家（占比50%）[36] - 公司在全国运营至少56家证券营业部，覆盖山西省内主要地市及内蒙古呼和浩特[38][39] - 太原市作为核心运营区域，拥有至少14家证券营业部，占全部披露网点数量的25%[38] - 山西省内各地级市均设有分支机构，包括大同4家、长治5家、晋城3家、晋中7家、临汾1家、吕梁6家、阳泉4家、忻州2家、朔州3家[38][39] - 公司在山西省外设立1家营业部，位于内蒙古呼和浩特市[39] - 所有营业部均配备专属负责人及完整联络信息，显示完善的组织管理体系[38][39] - 公司在全国设有105家证券营业部，覆盖山西、上海、浙江、北京、深圳、广西、海南、湖南、湖北、山东、河南、陕西、宁夏、重庆、江苏等地区[40][41] - 山西省内营业部包括霍州开元街营业部、侯马文明路营业部、襄汾振兴路营业部共3家[40] - 上海市设有虹桥路营业部、松花江路营业部、浦东大道营业部及上海分公司共4个营业网点[40] - 浙江省营业网点达6家，包括绍兴解放大道、宁波惊驾路、绍兴金柯桥大道、诸暨艮塔东路、杭州解放东路营业部[40] - 北京地区设有太平庄营业部、建国门外大街营业部、裕丰路营业部及北京分公司共4个营业网点[40] - 深圳地区设立华富路营业部、深南大道营业部、蛇口工业七路营业部及深圳分公司共4个营业网点[40] - 山东省营业网点数量达7家，包括济南历山路、章丘山泉路、烟台白石路、德州湖滨中大道、青岛海尔路、延安三路、淄博共青团西路营业部[41] - 河南省营业网点数量为6家，涵盖焦作工业路、濮阳长庆路、新乡金穗大道、洛阳西苑路、郑州商务外环路营业部[41] - 西安地区设立唐延路营业部、明光路营业部及西安中心营业部共3个网点[41] - 重庆地区设有红黄路营业部、江北嘴营业部及重庆中心营业部共3个网点[41] 子公司信息 - 控股子公司中德证券注册资本10亿元人民币，持股比例66.7%[35] - 全资子公司格林大华期货注册资本10亿元人民币[35] - 全资子公司山证国际金融控股注册资本10亿元港币[35] - 参股公司山西股权交易中心持股比例10%，注册资本1亿元人民币[35] - 山证国际总资产189,645万元，净资产69,640万元，营业收入56,596万元，净利润5,304万元[169][174] 资本与股本变化 - 公司2021年末总股本为3,589,771,547股[4] - 公司注册资本为3,589,771,547元[14] - 公司于2010年11月24日完成上市后首次工商变更，注册资本变更为23.998亿元人民币[22] - 2011年4月公司收购大华期货7.69%股权后实现100%控股，大华期货注册资本增至3亿元人民币[23] - 2013年10月格林大华期货有限公司成立，注册资本5.8018亿元人民币，2017年7月增至8亿元，2021年12月进一步增至10亿元[23] - 2016年2月公司非公开发行股票3.1亿股，注册资本由25.1872亿元增至28.2872亿元人民币[24] - 公司注册资本由28.2872亿元增加至35.8977亿元，增幅26.9%[27] - 公司获准配售761,046,394股新股并于2020年7月10日上市[27] - 2018年12月设立另类投资子公司山证创新，初始注册资本10亿元，2021年3月增至15亿元人民币[26] - 2020年3月设立金融科技子公司山证科技，注册资本2亿元人民币[26] 股东信息 - 2016年9月山西金控成为控股股东，直接持股8.6亿股（占比30.42%），合计持股8.72亿股（占比30.84%）[25][26] - 2020年12月山西金控直接持股增至11.4亿股（占比31.77%）[26] 资产与负债变化 - 资产总额2021年末为763.02亿元，同比增长22.18%[48] - 公司资产总额同比增长22.18%至763.02亿元[61] - 负债总额2021年末为585.96亿元，同比增长30.21%[48] - 货币资金2021年末为247.09亿元，同比增长43.47%[60] - 货币资金同比增长30.77%至154.59亿元[64] - 货币资金增加至247.09亿元，占总资产比例增长4.8个百分点至32.38%，主要因银行存款增加[139][147] - 交易性金融资产2021年末为282.61亿元，同比增长25.49%[60] - 交易性金融资产增长至282.61亿元，占总资产比例上升0.98个百分点至37.04%[141] - 买入返售金融资产2021年末为48.29亿元，同比增长65.95%[60] - 买入返售金融资产同比增长92.35%至48.29亿元[64] - 买入返售金融资产大幅增长65.95%至48.29亿元，占总资产比例上升1.67个百分点至6.33%，因债券逆回购业务规模增加[139][147] - 衍生金融资产2021年末为4830.68万元，同比增长90.19%[60] - 结算备付金减少至32.68亿元，占总资产比例下降4.07个百分点至4.28%，因在登记公司存款减少[139][147] - 债权投资激增389.71%至2.46亿元，因子公司购买收益凭证[141][147] - 其他债权投资锐减90.05%至1.68亿元，占总资产比例下降2.49个百分点至0.22%，因持有的债券规模减少[141][147] - 短期借款同比激增296.69%至8.90亿元[61] - 衍生金融负债同比增长331.93%至9020.06万元[61] - 衍生金融负债激增331.93%至0.90亿元，因衍生金融工具规模增加[147] - 应付债券同比增长58.95%至121.67亿元[61] - 应付债券增长58.95%至121.67亿元，因报告期内发行公司债、次级债及美元债[147] - 交易性金融负债大幅增加269.68%至27.01亿元[147] - 递延所得税负债激增853.55%至0.61亿元，因金融工具公允价值变动影响[147] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额2021年为14.34亿元，2020年为-14.59亿元[48] - 经营活动现金流量净额由负转正，达14.34亿元（2020年为-14.59亿元）[107] - 投资活动现金流出同比激增121.91%至12.44亿元[107] - 筹资活动现金流量净额同比下降28.51%至40.70亿元[107] - 发行债券收到现金64.63亿元，同比增长103.50%[149] 风险监管指标 - 截至2021年12月31日净资本为12,145,715,415元[14] - 核心净资本同比下降11.83%至95.06亿元[68] - 附属净资本同比大幅增长70.32%至26.4亿元[68] - 表内外资产总额同比增长22.04%至609.63亿元[68] - 风险覆盖率下降80.1个百分点至226.95%[68] - 自营权益类证券及衍生品占净资本比例增长9.34个百分点至20.78%[70] - 自营非权益类证券及衍生品占净资本比例增长21.24个百分点至156.72%[70] - 融资融券业务存量负债客户平均维持担保比例为315.95%[193] - 约定购回业务整体履约保障比例为893.98%[193] - 股票质押式回购业务（自有资金对接）整体履约保障比例为576.48%[193] 风险管理体系 - 公司使用VaR（1天持有期、95%置信度）作为衡量市场风险状况的主要指标[195] - 主要融资渠道包括配股、转融通拆入资金、发行收益凭证、债券回购、票据回购、银行间市场拆借、发行证券公司短期债券、公司债券、次级债及两融收益权转让等[190] - 流动性风险监测指标体系包括流动性覆盖率、净稳定资金率、日间流动性头寸、优质流动性资产、单一来源负债集中度及流动性缺口等指标[189] - 信用风险管理设定业务规模限额、低等级债券投资比例、单一客户/单一证券融资规模及单一发行主体/交易对手集中度等风险指标[191] - 市场风险管理设定规模限额、损失限额、敏感度指标限额、集中度限额、止损（止盈）限额及VaR限额等指标[195] - 操作风险管理运用操作风险与控制自我评估（RCSA）、关键风险指标（KRI）监测及操作风险损失数据收集（LDC）三大工具[197] - 公司秉持"稳健"风险偏好，遵循全面性、审慎性和预见性原则管理流动性风险[189] - 公司面临政策性风险、流动性风险等九类重大风险因素[187] - 公司需通过债务融资等多种渠道补充营运资金[186] 合规与内部控制 - 公司报告期内未收到行政监管措施或行政处罚，合规风险整体可控[199] - 公司设立合规法律部并持续调整充实各级合规管理人员[199] - 公司开展合规周周学主题培训和重点业务半月沟通机制[199] - 公司强化信息技术治理委员会职能并制定信息技术战略[200] - 公司统筹加强IT核心能力建设并强化网络安全保障体系[200] - 公司审议信息技术投入预算及分配方案[200] - 公司审议重要信息系统建设或重大改造立项[200] - 公司审议重大变更方案和信息技术应急预案[200] 行业动态与市场环境 - 证券行业全年净利润同比增长21.32%至1911.19亿元[74] - 行业集合资管规模同比增长112.52%至3.28万亿元[74] - 行业经纪业务收入同比增长33.08%至1545.18亿元[74] - 公募基金规模25.56万亿元同比增长28.51%[180] - 私募基金规模20.27万亿元同比增长19.52%[180] - 全面注册制改革对投行综合服务能力提出更高要求[179] - 财富管理转型因居民金融资产配置比例提升进入快车道[180] - 金融科技赋能成为行业转型升级重要支撑[181] - 风险防控体系建设是行业高质量发展基石[181] - 投资者机构化趋势加快推动机构业务成为必争之地[180] 其他重要事项 - 公司拟每10股派发现金红利1.20元（含税）[4] - 公司2021年分类评价结果为A类A级[14] - 公司2021年6月获中国证监会批准试点开展基金投资顾问业务[19] - 公司2021年9月获银行间市场交易商协会授予非金融企业债务融资工具承销资格[19] - 公司合并结构化主体因管理人报酬和投资份额面临重大可变回报影响[178]