收入和利润（同比环比） - 营业收入31.36亿元人民币，同比增长5.23%[17] - 归属于上市公司股东的净利润4.28亿元人民币，同比增长288.31%[17] - 基本每股收益0.151元/股，同比增长287.18%[17] - 加权平均净资产收益率3.42%，同比增加2.54个百分点[17] - 母公司营业收入10.49亿元人民币，同比增长71.68%[17] - 母公司净利润3.93亿元人民币，同比增长121.08%[17] - 归属于母公司股东净利润同比增长288.31%至4.28亿元[26] - 公司营业收入同比增长71.68%至10.49亿元人民币[29] - 净利润同比增长121.08%至3.93亿元人民币[30] - 公司营业收入31.36亿元，同比增长5.23%[55] - 归属于母公司股东的净利润4.28亿元，同比增长288.31%[55] 成本和费用（同比环比） - 信用减值损失新计提3999.40万元人民币[30] - 营业支出同比下降9.83%至25.68亿元，其中其他业务成本下降17.71%[63][65] - 业务及管理费同比增长17.66%至7.72亿元，主要因职工薪酬增加[63][67] - 应付职工薪酬同比大幅增长741.90%至1.03亿元人民币[29] 手续费及佣金收入表现 - 手续费及佣金净收入同比增长38.54%至5.30亿元[25] - 手续费及佣金净收入同比增长38.54%，增加1.48亿元[60] - 手续费及佣金净收入同比增长38.54%至5.3亿元，占营业收入比重从12.85%提升至16.91%[62] - 经纪业务手续费净收入同比增长34.00%至2.8亿元[105] - 投资银行业务手续费净收入同比增长71.18%至1.66亿元[105] - 投资咨询服务手续费净收入同比增长843.28%至1383.86万元[105] 公允价值变动损益表现 - 公允价值变动损益同比激增3163.45%至2.74亿元[25] - 公允价值变动损益同比激增1074.74%至1.32亿元人民币[29] - 公允价值变动收益增加2.66亿元，主要因金融工具公允价值变动[60] - 公允价值变动收益同比大幅增长3163.45%至2.74亿元，占营业收入比重从0.28%升至8.75%[62] - 公允价值变动损益同比增长3163.45%至2.74亿元[105] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额38.72亿元人民币，上年同期为-12.86亿元人民币[17] - 经营活动现金流量净额改善至38.72亿元，上年同期为-12.86亿元[68] - 投资活动现金流入同比增长15136.17%至3997.85万元，主要因处置其他权益工具投资[68][69] - 筹资活动现金流入同比增长23.87%至153.55亿元，主要因发行收益凭证规模增加[68][70] - 回购业务资金净增加额同比下降65.20%至16.8亿元[106] - 发行收益凭证收到的现金同比增长40.26%至131.79亿元[107] - 偿还债务支付的现金同比增长31.94%至144.24亿元[107] 资产和负债变化 - 公司货币资金同比增长32.56%至168.10亿元[24] - 长期股权投资同比增长341.25%至2.72亿元[24] - 衍生金融负债同比下降83.43%至1392.56万元[25] - 应付债券同比增长52.07%至61.97亿元[25] - 母公司货币资金同比增长50.92%至115.28亿元[28] - 融出资金同比增长18.09%至52.38亿元[24] - 代理买卖证券款同比增长38.61%至69.73亿元人民币[29] - 货币资金增至168.10亿元人民币，占总资产比例27.90%，较期初增长5.75个百分点[97][103] - 交易性金融资产增至239.83亿元人民币，占总资产比例39.80%[97][103] - 买入返售金融资产减少至27.66亿元人民币，较期末下降30.45%[97][103] - 长期股权投资增至2.72亿元人民币，较期末增长341.25%[97][103] - 其他债权投资增至31.36亿元人民币，占总资产比例5.20%[97][103] - 衍生金融负债减少至0.14亿元人民币，较期末下降83.43%[103] - 应付债券增至61.97亿元人民币，较期末增长52.07%[103] - 融出资金增至52.38亿元人民币，占总资产比例8.69%[97] - 递延所得税负债增至0.17亿元人民币，较期末增长252.78%[103] 业务线表现 - 自营业务收入同比增长117.31%至5.69亿元，营业利润率达76.50%[71] - 财富管理业务收入同比增长35.32%至3.98亿元，营业利润率提升12.41个百分点[71] - 资产管理业务存续产品101只，管理规模434.51亿元，其中集合类73.18亿元、定向类262.93亿元、专项类98.40亿元[82] - 公募基金管理产品7只，存续规模58亿元，报告期内发行3只产品规模合计10亿份[82] - 柜台业务累计发售集合资管计划8只规模7.17亿元，收益凭证产品818只存续规模49.44亿元[82] - 债券交割量在证券公司中排名第7位[79] - 投行业务完成15个项目总融资规模超200亿元，含1个IPO、1个再融资、1个可转债、1个并购重组及11个公司债项目[84] - 中德证券股权承销金额行业排名第28位，债权承销金额排名第30位[84] - 山西交通产业基金首期募集资金10亿元[86] 地区表现 - 山西省营业收入1.93亿元同比增长24.61%，营业利润1亿元同比增长67.77%[90][94] - 总部及子公司营业收入28.81亿元同比增长3.80%，营业利润4.73亿元同比增长394.09%[92][94] - 江苏省营业收入89.53万元同比增长136.87%，河南省营业收入303.48万元同比增长86.53%[90] - 境外子公司总资产达12.63亿元人民币，占总资产比例2.10%[45] 其他收益和损失 - 政府补助计入其他收益同比增长87.26%至421.96万元[26][22] - 其他业务收入同比下降12.10%至17.83亿元，占营业收入比重从68.06%降至56.85%[62] - 其他综合收益同比下降6900.84%至-8337.66万元[105] - 汇兑收益同比下降1109.08%至-612.23万元[105] 资本和风险监管指标 - 净资本/各项风险准备之和达221.50%，较上年末增长10.91个百分点[31] - 自营非权益类证券及衍生品/净资本比例下降38.36个百分点至243.75%[31] - 核心净资本同比下降5.43%至70.99亿元人民币[31] - 受限资产合计15.72亿元人民币，其中交易性金融资产质押12.80亿元[101] 证券投资明细 - 股票投资期末金额为17.58亿元人民币，报告期内公允价值变动收益为2.01亿元人民币[111] - 债券投资期末金额为157.45亿元人民币，报告期内公允价值变动收益为271.11万元人民币[111] - 金融衍生工具投资期末金额为6106.92万元人民币，报告期内公允价值变动收益为5576.03万元人民币[111] - 证券投资合计期末金额为27.43亿元人民币，累计投资收益为6.56亿元人民币[111] - 19附息国债06投资期末账面价值为9551.7万元人民币，报告期损益为200.5万元人民币[115] - 19甘肃10投资期末账面价值为8140万元人民币，报告期损益为158万元人民币[115] 募集资金使用 - 非公开发行A股募集资金总额38.30亿元人民币，已累计使用37.61亿元人民币[119] - 公开发行2017年公司债券募集资金19.96亿元人民币，已累计使用20.09亿元人民币[119][120] - 2018年次级债券募集资金19.96亿元人民币，已累计使用19.98亿元人民币[119][121] - 募集资金总体使用情况显示累计使用127.66亿元人民币，尚未使用0.74亿元人民币[119] - 2019年证券公司次级债券（第一期）募集资金总额9.98亿元，已累计使用9.99亿元，未使用资金560.56元为专项账户结息[122] - 2019年公司债券（第一期）募集资金总额9.98亿元，已累计使用9.99亿元，未使用资金946.74元为专项账户结息[122] - 2017年公司债券募集资金用于偿还25.72亿元收益凭证[123] 子公司财务数据 - 子公司中德证券注册资本10.00亿元，总资产129,626.36万元，净利润-510.15万元[131] - 子公司格林大华注册资本8.00亿元，总资产583,424.06万元，净利润3,612.96万元[131] - 子公司山证投资注册资本10.00亿元，总资产152,396.54万元，净利润5,640.51万元[131] - 子公司山证国际注册资本10.00亿港币，总资产126,285.30万元，净利润-172.18万元[132] - 子公司山证创新注册资本10.00亿元，总资产30,000.39万元，净利润0.39万元[132] 风险管理和内部控制 - 公司建立流动性风险监测指标体系包括日间头寸、优质流动性资产等指标[135] - 公司融资渠道包括向证金公司转融通拆入资金、发行收益凭证、交易所债券回购、银行间市场拆借、发行证券公司短期债券、发行公司债券、发行次级债、发行可转换公司债、配股、发行两融债权ABS及两融收益权转让等[136] - 公司于2018年底建立信用风险内部评级体系，完成评级模型开发、验证和校准，并上线德勤信用风险管理系统[137][138] - 公司面临的市场风险主要是利率风险和权益类证券价格风险，通过敞口/规模指标、敏感度指标（久期、DV01、Beta）、波动率、损失分布（VaR）等工具计量[139] - 公司建立操作风险控制与风险自我评估（RCSA）、损失数据收集（LDC）、关键风险指标（KRI）三大操作风险管理工具[140] - 公司持续完善合规管理体系，升级改造反洗钱管理系统，建立健全员工执业行为长效管控机制[141][142] - 公司数据中心采取两地三中心模式，可实现应急切换运行，交易系统分别部署于上证信息公司和阿里云[144] - 公司实施三网分离措施，交易网络与办公网、互联网彻底物理隔离，交易网络和门户网络严格分离[144] - 公司通过专业互联网监测系统对主流财经媒体、微博、微信、地方媒体等进行实时监测以管理声誉风险[145] - 公司存在人才储备不足风险，正加大业务领军人才和市场一流团队引进力度，优化薪酬结构和考核激励机制[146][147] 关联交易 - 与山西信托股份关联交易金额15.51万元，占同类交易额比例0.05%[169] - 与山西卓融投资关联交易金额1.68万元，占同类交易额比例0.01%[169] - 与北京卓融投资管理关联交易金额0.32万元，占同类交易额比例0.00%[169] - 与山西国信投资集团关联交易金额0.14万元，占同类交易额比例0.00%[169] - 与中合盛关联交易金额0.08万元，占同类交易额比例0.00%[169] - 太钢集团财务有限公司经纪业务利息支出为505.21万元[171] - 山西杏花村汾酒集团财务顾问业务收入为239.62万元[171] - 山西信托股份有限公司经纪业务佣金收入为4.95万元[170] - 山西国信投资集团有限公司经纪业务利息支出为0.63万元[170] - 山西国信投资集团有限公司凭证业务利息支出为47.87万元[171] - 吕梁国投集团有限公司凭证业务利息支出为10.43万元[171] - 山西股权交易中心有限公司凭证业务利息支出为6.44万元[171] - 山西省财政厅承销业务手续费及佣金收入为1.89万元[171] - 山西省国有资产财务顾问业务收入为18.87万元[171] - 山西卓融投资有限公司经纪业务利息支出为0.38万元[170] - 关联交易手续费及佣金收入为4.01万元[172] - 关联方餐饮住宿服务支出为36.37万元[172] - 关联物业管理和房屋租赁支出为185.37万元[172] - 关联方物业管理费及机房托管支出为577.30万元[172] - 关联交易总金额为1,658.30万元[172] - 应收山西省杏花村汾酒集团财务顾问款项期末余额480万元[175] - 应收山西省国贸投资集团房租保证金期末余额46.16万元[175] - 应付山西国贸物业管理有限公司修理费期末余额4.28万元[175] - 应付山西省国贸投资集团房屋租赁费等款项期末余额577.30万元[175] 诉讼和监管事项 - 河津泰兴东路证券营业部因违规被山西证监局出具警示函[165][166] - 天津长江道证券营业部刘振宇被天津证监局采取监管谈话措施[165] - 赵润晋劳动纠纷案件终审判决维持原判，即将恢复执行[162] - 农行漪汾街分理处诉公司案于2019年6月13日在最高人民法院开庭审理尚未判决[161] 承诺履行 - 太原钢铁集团及其关联方长期履行规范关联交易承诺[153] - 山西国际电力集团及其关联方长期履行规范关联交易承诺[153] - 山西金控集团长期履行上市公司独立性承诺[154] - 山西金控集团长期履行规范关联交易承诺[154] - 山西金控集团长期履行避免同业竞争承诺[154] - 河南省安融地产对格林期货物业权属问题承担连带赔偿责任承诺正在履行中[154] - 格林期货原股东对因土地使用权或房屋所有权问题导致的任何损失承担连带赔偿责任[155] - 山西金控承诺以现金方式全额认购山西证券2019年度配股公开发行方案中的可配售股份[155] - 公司承诺若债券出现偿付问题将采取包括不分配利润、暂缓资本性支出等至少四项保障措施[156] - 山西金控及其一致行动人承诺在2018年5月31日起6个月内增持公司股份不超过10,000,000股[156] - 山西信托计划自2019年7月15日起6个月内减持公司股份11,896,500股占总股本比例0.42%[156] 扶贫和社会责任 - 公司捐资90万元设立三个"新长城山西证券自强班"帮扶贫困学生[184] - 公司及员工认养果树232棵并筹集爱心款23.2万元[187] - 公司员工通过电商团购汾西农副产品3万余元[187] - 子公司山证投资参与设立扶贫引导基金并投资肉鸡深加工项目预算总投资9600万元[188] - 汾西启富扶贫引导基金已累计投资2250万元[188] - 子公司格林大华向安徽太湖县捐赠20万元资金用于扶贫车间项目[188] - 格林大华期货捐赠7.7万元资金帮扶河北蔚县岔道村建设项目[188] - 公司辅导对接当地中小企业约55家接受培训百余人[188] - 公司精准扶贫资金投入总额为2090.7万元[189] - 公司资助贫困学生投入金额13万元覆盖242人[192] 其他重要事项 - 公司总股本2,828,725,153股[18] - 资产总额602.53亿元人民币，较上年末增长5.26%[17] - 负债总额471.62亿元人民币，较上年末增长6.59%[17] - 净资产130.91亿元，较上年末增长0.73%[55] - 债券现券成交95.04万亿元，同比增长67.53%[53] - 国债及地方政府债发行4.25万亿元，同比增长52.17%[53] - 公司债等信用债发行3.96万亿元，同比增长37.13%[53] - 沪深两市股票成交量同比增长32.53%[53] - 公司向全资子公司山证创新实缴出资3亿元[108][109] - 公司合并结构化主体主要为资产管理计划[133] - 报告期内公司通过电话沟通方式接待投资者调研，内容涉及公司经营情况、行业状况及公告内容[148] - 2018年度股东大会投资者参与比例为50.0797%[151] - 公司2019年半年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[152] - 公司及其控股股东报告期内无重大债务违约及失信行为[167] - 报告期未实施股权激励或员工持股计划[168] - 公司半年度财务报告未经审计[157] - 报告期公司无重大诉讼仲裁事项[160] - 公司拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过30亿元[195]