股权结构与持股情况 - 中粮集团持有中粮资本控股股份有限公司62.78%的股权[7] - 中粮资本投资有限公司持有中英人寿50.00%的股权[6] - 中英人寿由中粮资本投资有限公司和英国英杰华集团各持股50%[6] - 中粮资本投资有限公司系中粮资本控股股份有限公司全资子公司[6] 公司治理与组织架构 - 公司组织机构体系健全,与控股股东完全分开且无从属关系[25] - 公司拥有独立完整的业务体系,与控股股东不存在同业竞争[25] - 公司控股股东严格依照《公司法》要求行使出资人权利不存在违规占用公司资金和同业竞争问题[24] - 公司第四届董事会任期届满,2022年05月12日多名董事、监事离任[28] - 2022年05月12日公司选举产生新任董事葛长风、独立董事张新民、监事石勃等[28] - 2022年08月25日董事吴浩军因工作原因辞去董事职务[28] - 公司共组织召开股东大会2次、董事会会议6次、监事会会议5次[86] - 公司2022年修订14项公司治理制度[105] 股东大会及议案表决 - 2021年年度股东大会投资者参与比例为79.02%[53] - 2022年第一次临时股东大会投资者参与比例为67.17%[53] - 2021年度利润分配预案获股东大会通过[53] - 公司及子公司2022年度在中粮财务公司办理存贷款业务议案通过[53] - 2022年度日常关联交易预计议案通过[53] - 董事会换届选举议案通过包括非独立董事和独立董事[53] - 监事会换届选举议案通过非职工监事[53] - 第五届董事会董事薪酬议案通过[53] - 第五届监事会监事薪酬议案通过[53] - 续聘2022年度财务报告和内部控制审计机构议案通过[53] 董事、监事及高管薪酬 - 公司董事、监事和高级管理人员2022年全年实际支付报酬共计1937万元[34] - 公司董事、监事和高级管理人员税前报酬总额为1,937.35万元[62] - 董事长兼总经理孙彦敏税前报酬为358.57万元[62] - 副总经理兼财务负责人李德罡税前报酬为250.54万元[62] 员工构成情况 - 报告期末公司在职员工数量合计2920人,其中母公司72人,主要子公司2848人[43] - 公司员工专业构成中销售人员1071人,技术人员193人,财务人员164人,行政人员475人,其他人员1017人[43] - 公司员工教育程度中研究生及以上703人,大学本科2021人,大学专科191人,高中/中专及相当3人,初中及以下2人[43] 利润分配与现金分红 - 公司拟以总股本2,304,105,575股为基数向全体股东每10股派发现金0.78元(含税),合计派发现金红利179,720,234.85元[47] - 2021年度权益分派以总股本2,304,105,575股为基数每10股派发现金1.79元(含税)合计派发现金红利412,434,897.93元[72] - 2022年度利润分配预案为每10股派息0.78元(含税)现金分红总额179,720,234.85元[73] - 可分配利润为297,258,208.43元[73] 内部控制与审计 - 公司2022年内部控制审计报告为标准无保留意见[81] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例为100%[99] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例为100%[99] - 财务报告重大缺陷定量标准为利润总额错漏≥利润总额的5%或资产总额错漏≥资产总额的1%[99] - 财务报告重要缺陷定量标准为利润总额的3%≤错漏<利润总额的5%或资产总额的0.5%≤错漏<资产总额的1%[99] - 财务报告一般缺陷定量标准为利润总额错漏<利润总额的3%或资产总额错漏<资产总额的0.5%[99] - 非财务报告重大缺陷定量标准与财务报告一致,为利润总额错漏≥利润总额的5%或资产总额错漏≥资产总额的1%[99] - 报告期内财务报告重大缺陷数量为0个[99] - 报告期内非财务报告重大缺陷数量为0个[99] - 报告期内财务报告重要缺陷数量为0个[99] - 报告期内非财务报告重要缺陷数量为0个[99] - 内部控制审计费用为人民币50万元[163] - 境内会计师事务所报酬为150万元[184] - 境内会计师事务所审计服务连续年限为4年[184] - 境内会计师事务所注册会计师审计服务连续年限为4年[184] 合并范围与结构化主体 - 中粮资本纳入合并范围的结构化主体共计75只[8] - 新增纳入合并范围的结构化主体23只[162] - 不再纳入合并范围的结构化主体7只[162] 关联交易与关联方承诺 - 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易[197] - 关联财务公司存款业务期末余额2789.074万元[198] - 关联财务公司贷款业务期末余额64万元[198] - 控股股东中粮集团承诺保持公司独立性并避免同业竞争[117] - 中粮集团承诺避免与中粮资本主营业务构成实质同业竞争的业务活动[123] - 中粮集团承诺对于无法避免的关联交易将严格遵循关联交易法律法规要求,确保定价公允[120] - 中粮集团承诺不利用控股股东地位谋取优于独立第三方的条件或利益[120] - 中粮集团承诺若发现与中粮资本主营业务构成竞争的新业务机会,将优先提供给中粮资本[123] - 中粮集团承诺若未履行承诺给中粮资本造成损失,将承担相应赔偿责任[120] - 公司承诺对于无法避免的关联交易将严格遵循关联交易法律法规履行决策程序确保定价公允[126] 诉讼与仲裁事项 - 中粮信托金融借款合同纠纷涉案金额为92,112.36万元[189] - 中粮信托股权质押纠纷涉案金额为4,590.03万元[189] - 中粮信托合同纠纷涉案金额为7,787.85万元[189] - 中粮信托营业信托纠纷涉案金额为7,429.59万元[189] - 中粮信托合同纠纷(恒大新能源)涉案金额为55,139.88万元[189] - 中粮信托合同纠纷(恒大新能源汽车投资控股)涉案金额为29,374.1万元[189] - 中英人寿合同纠纷仲裁涉案金额为10,073.88万元[190] 行政处罚与监管 - 中英人寿山东电话销售中心被罚款人民币14万元[170] - 中英人寿湖北分公司被罚款人民币41万元且相关责任人被处以警告及罚款[170] - 中英人寿黑龙江分公司被罚款人民币3万元且相关责任人被处以警告及罚款[170] - 中英人寿福建分公司泉州中心支公司被罚款人民币16.5万元且相关责任人被处以警告及罚款[170] 社会责任与公益活动 - 中英人寿星星点灯公益计划投资逾4900万元人民币[111] - 中英人寿星星点灯公益计划援建31间关爱小屋[111] - 中英人寿星星点灯公益计划累计志愿服务超87000小时[111] - 中英人寿星星点灯公益计划帮扶儿童超过16万名[111] - 中粮期货2022年开展"保险+期货"帮扶项目32个,承保规模9.88亿元,赔付金额4173.5万元[154] - 中粮期货2022年累计投入乡村振兴资金300万元,引入帮扶资金647.87万元[154] - 中粮期货2022年搭建助农产品销售平台5个,自有资金消费帮扶58.97万元,协助消费帮扶646.35万元[154] - 中粮期货2022年举办专场培训11次,培训人员401人[154] - 中粮信托成立"中粮信托•2022丰济1号乡村振兴慈善信托",初始规模572万元[154] - 中英人寿2022年通过"星星点灯"公益计划对外捐赠50万元[155] - 中粮资本2022年向广西隆安县拨付对口支援资金600万元[154] - 中粮期货与16个县签订乡村振兴战略合作协议[154] - 中粮期货与12个村党支部签订党建共建促帮扶协议[154] - 中粮信托入选2022年希望工程合作伙伴名单[154] 会计处理与估计变更 - 会计估计变更增加保险合同准备金人民币3.26亿元并减少税前利润总额人民币3.26亿元[161] 劳务外包情况 - 劳务外包工时总数为581,192小时[72] - 劳务外包支付报酬总额为124,723,320.00元[72] 业务发展与战略规划 - 中粮资本本部层面2023年工作思路主要为强化担当作为、搭建生态平台、职能管理与运营管理并重三个方面[13] - 中粮期货2023年将提升"一体两翼"业务规模推动行业地位、综合实力、治理水平再上新台阶[14] - 中粮资本坚定推进"能力建设、机制保障、文化引领"三大工作主题不断强化市场化机制[16] - 公司数字化转型以构建数字血管、数字神经和数字大脑为目标[114] 风险因素 - 公司面临监管法规变化可能对业务产生不利影响的风险[115] - 公司存在因违反法律法规而承受法律后果的风险[116] 投资者保护与消费者权益 - 中英人寿制定或修订消费者权益保护相关制度文件10余个[141] - 中粮期货与交易所和高校合作在线上线下搭建投资者教育基地[141] - 中粮信托2022年修订消费者权益保护相关管理办法[141] 股份锁定承诺 - 中粮集团在本次重组中取得的中粮资本非公开发行股份锁定期为36个月,自发行完成之日起计算[120] - 若重组完成后6个月内中粮资本股票连续20个交易日收盘价低于发行价,或6个月期末收盘价低于发行价,股份锁定期将自动延长6个月[120] - 中粮集团在重组前已持有的中粮资本股份锁定期为重组完成后12个月,已于2020年2月21日履行完毕[120] - 中粮资本股票在2019年6月5日存在连续20个交易日收盘价均低于重组发行价10.84元/股的情况[123] - 中粮集团通过重组持有的1,107,428,293股新增股份锁定期延长至2022年8月21日[123] 信息披露与合规承诺 - 中粮资本在深圳证券交易所主板上市公司年度信息披露考核中获评为A[2] - 公司承诺严格遵守中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所有关规定[126] - 公司及全体董事监事高级管理人员承诺提供信息真实准确完整否则承担赔偿责任[126][129] - 公司及主要管理人员最近五年内未受到行政处罚刑事处罚或涉及重大民事诉讼仲裁[129] - 公司不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形[129] - 公司授权在立案调查时暂停转让股份并申请锁定股份用于投资者赔偿安排[129] 环境保护情况 - 公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位[104] 主营业务行业分类 - 公司主营业务为金融业务所属中国证监会行业分类为金融业之其他金融业[139]
中粮资本(002423) - 2022 Q4 - 年度财报