公司治理与股权结构 - 公司为红筹企业根据开曼群岛公司法设立公司治理模式与A股上市公司存在差异[3] - 公司控股股东为Uni-sky Holding Limited[9] - 公司员工持股平台为Cosmos L.P.[9] - 公司顾问持股平台为New Cosmos L.P.[9] - 公司法定代表人及董事会秘书均为赵立新[15][16] - 控股股东及实际控制人承诺上市后36个月内不转让或委托他人管理所持股份[77][78] - 核心技术人员承诺限售期满后4年内每年转让首发前股票不超过上市时持股总数的25%[77] - 持股5%以上股东承诺上市后12个月内不转让或委托他人管理所持股份[79] - 公司董事及高管任职期间每年转让股票不超过持股总数的25%[77] - 申报前6个月前已发行股份自上市日起12个月内不转让[81][82] - 申报前6个月内新增股份自股东名册变更日起36个月内不转让[81][82] - 董事高管任职期间每年转让股份不超过持股总数25%[83][84] - 核心技术人员限售期满4年内每年转让首发前股份不超过上市时持股总数25%[84][85] - 员工持股锁定期限在股价破发情况下自动延长6个月[83][84] - 特定股东承诺自上市日起36个月内不转让股份[85][86] - 离职后6个月内不转让直接或间接持有股份[83][84][85] - 触及退市标准时相关方承诺不减持股票[83][84] - 控股股东承诺锁定期自动延长至完全消除未履行承诺的不利影响之日[98] - 控股股东承诺在完全消除未履行承诺的不利影响前不收取公司分红或红股[98] 子公司与组织架构 - 公司全资子公司包括格科微电子（上海）有限公司[9] - 公司全资子公司包括上海算芯微电子有限公司[9] - 公司全资子公司包括格科（浙江）置业有限公司[9] - 公司全资子公司包括格科半导体（上海）有限公司[9] - 公司全资子公司包括格科微电子（浙江）有限公司[9] - 公司全资子公司包括格科微电子（香港）有限公司[9] - 公司全资子公司为格科集成电路(上海)有限公司[10] - 公司注册地址为开曼群岛One Nexus Way, Camana Bay[15] - 公司办公地址位于中国上海自由贸易试验区盛夏路560号[15] - 公司电子信箱及投资者关系联系人均为ir@gcoreinc.com[15][16] - 公司外文名称为GalaxyCore Inc.，简称为GCORE[15] - 公司网址为www.gcoreinc.com[15] 财务表现：收入与利润 - 营业收入32.94亿元人民币，同比下降10.63%[20][22] - 归属于上市公司股东的净利润5.14亿元人民币，同比下降20.23%[20][22] - 基本每股收益0.21元人民币，同比下降27.59%[21][23] - 稀释每股收益0.20元人民币，同比下降28.57%[21][23] - 加权平均净资产收益率6.60%，同比下降14.30个百分点[21] - 公司2022年上半年营业收入329,441.72万元，同比下降10.63%[39] - 归属于上市公司股东的净利润51,365.98万元，同比下降20.23%[39] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润50,876.08万元，同比下降19.50%[39] - 营业收入为32.94亿元人民币，同比下降10.63%[46][47] - 营业收入从36.86亿元人民币下降至32.94亿元人民币，同比下降10.6%[139] - 净利润从6.44亿元人民币下降至5.14亿元人民币，同比下降20.2%[140] 财务表现：成本与费用 - 营业成本为22.20亿元人民币，同比下降10.83%[46][47] - 管理费用为1.01亿元人民币，同比大幅上升137.20%[46][47] - 财务费用为-4372.82万元人民币，同比下降167.83%[46][47] - 研发费用为2.39亿元人民币，同比下降5.28%[46][47] - 研发费用从2.52亿元人民币降至2.39亿元人民币，同比下降5.2%[140] - 财务费用从6446.68万元人民币转为-4372.82万元人民币，主要由于利息收入增加[140] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额1.78亿元人民币，同比下降70.26%[20][22] - 投资活动产生的现金流量净额为-32.09亿元人民币[46] - 筹资活动产生的现金流量净额为28.62亿元人民币，同比上升74.69%[46][47] - 销售商品提供劳务收到现金3,711,655,633元，同比下降12.8%[143] - 收到税费返还278,166,695元，同比增长42.4%[145] - 经营活动现金流量净额177,582,171元，同比下降70.3%[145] - 投资活动现金流量净额-3,209,088,680元，同比扩大1,314.8%[146] - 期末现金及现金等价物余额3,410,290,962元，同比增长0.9%[146] 资产与负债状况 - 总资产173.55亿元人民币，较上年度末增长30.46%[20][22] - 归属于上市公司股东的净资产80.26亿元人民币，较上年度末增长6.30%[20][22] - 公司总资产1,735,538.12万元，较上年度末增长30.46%[39] - 归属于上市公司股东的净资产802,561.40万元，较上年度末增长6.30%[39] - 在建工程为50.11亿元人民币，同比大幅上升302.65%[49][50] - 短期借款为59.88亿元人民币，同比上升84.10%[50] - 货币资金期末余额为49.825亿元人民币，较期初45.106亿元人民币增长10.5%[136] - 在建工程期末余额为50.111亿元人民币，较期初12.445亿元人民币大幅增长302.8%[136] - 存货期末余额为37.168亿元人民币，较期初34.843亿元人民币增长6.7%[136] - 其他非流动金融资产期末余额为2.592亿元人民币，较期初0.8778亿元人民币增长195.3%[136] - 预付款项期末余额为1.468亿元人民币，较期初0.9763亿元人民币增长50.3%[136] - 其他流动资产期末余额为3.777亿元人民币，较期初1.385亿元人民币增长172.6%[136] - 应收票据期末余额为0.547亿元人民币，较期初1.092亿元人民币下降50.0%[136] - 其他应收款期末余额为1.124亿元人民币，较期初1.374亿元人民币下降18.2%[136] - 应收款项融资期末余额为1.191亿元人民币，较期初1.237亿元人民币下降3.7%[136] - 其他权益工具投资期末余额为0.7357亿元人民币，较期初0.8102亿元人民币下降9.2%[136] - 总资产从133.04亿元人民币增长至173.55亿元人民币，同比增长30.4%[137][138] - 短期借款从32.53亿元人民币增至59.88亿元人民币，同比增长84.1%[137] - 递延所得税资产从4448.55万元人民币增至5814.63万元人民币，同比增长30.7%[137] - 其他非流动资产从23.85亿元人民币降至14.74亿元人民币，同比下降38.2%[137] - 合同负债从6458.46万元人民币增至7776.83万元人民币，同比增长20.4%[137] - 归属于母公司所有者权益从75.50亿元人民币增至80.26亿元人民币，同比增长6.3%[138] 研发投入与技术创新 - 研发投入占营业收入比例7.26%，同比增加0.41个百分点[21] - 公司高像素CIS的3层金属设计技术实现与主流5层及以上设计相同性能并大幅降低生产成本[28] - 公司200万像素产品最大信噪比达37.5dB，500万像素达37.3dB，800万像素达36.8dB，均处于国际领先水平[28] - 公司60℃下暗电流可达到1e-10A/cm²以下，优于国际领先水平的0.8~2.0e-10A/cm²[28] - 公司32倍增益下黑电平波动小于±0.5DN，优于国际领先水平的±0.7DN及以下[28] - 公司200万像素产品灵敏度达1,260mV/(luxsec)，500万像素达2,400e-/(luxsec)，800万像素达2,950e-/(lux*sec)，均处于国际领先水平[28] - 公司COF-Like技术实现1.6mm屏幕下边框宽度，显著低于主流COG封装的3.3mm和COF封装的1.8mm[29] - 公司QVGA产品内部缓存电路面积经压缩后达114万μm²，相比未经压缩的国际主流产品近200万μm²显著减小[29] - 2022年上半年公司研发投入总额为2.391亿元，同比下降5.28%[32] - 2022年上半年研发投入占营业收入比例为7.26%，同比增加0.41个百分点[32] - 截至2022年6月30日，公司累计获得境外专利授权15项，境内发明专利194项，实用新型专利192项[30][31] - 公司研发投入总额为76,101万元，其中本期投入16,295万元，累计投入51,487万元[35] - 研发人员数量为562人，占公司总人数比例为44.92%[36] - 研发人员薪酬合计为12,033.87万元，平均薪酬为21.41万元[36] - 研发人员中硕士学历占比最高为43.77%（246人）[36] - 26-35岁研发人员占比最高为63.52%（357人）[36] - 背照式亚微米高像素CMOS图像传感器研发项目总投资34,750万元，累计投入33,748万元[33] - 第四代高性能1.12um背照式CMOS图像传感器项目总投资4,500万元，累计投入3,548万元[33] - 基于图像传感器的SoC芯片研发项目总投资6,700万元，累计投入1,483万元[33] - 第五代高性能1.12um背照式CIS研发项目总投资4,000万元，累计投入2,842万元[34] - 第二代背照式亚微米高像素CMOS图像传感器研发项目总投资9,800万元，本期投入3,266万元[34] - 3200万像素图像传感器GC32E1相比双片堆叠式设计面积仅增大8%[40][41] - FPPI工艺在80°C条件下Hot Pixel数目下降20%，Dark Current下降10%[41] - 对比PN结隔离，光学Cross-talk下降5%，Well Capacity增加10%[41] 业务运营 - 显示驱动芯片业务2022年上半年销售额突破4亿元[42] - 公司员工总数1,251人，同比增长36.43%，其中研发人员562人，同比增长30.39%[43] - 公司主要业务为CMOS图像传感器和显示驱动芯片的研发设计与销售[152] - 收入确认以客户取得控制权时点为准，销售产品收入主要为CMOS图像传感器和显示驱动芯片业务[190] 投资与金融资产 - 公司全资子公司格科微上海出资人民币86,573,642.56元认缴建广广辉（德州）股权投资管理中心（有限合伙）38.07%的股权[54][56] - 建广广辉（德州）股权投资管理中心（有限合伙）认缴出资总额为人民币227,378,712.50元[54][56] - 合伙企业取得瓴盛科技有限公司7.042%股权[54][56] - 公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产余额为259,203,167元[57] - 公司以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产余额为192,636,266元[57] - 格科微电子（香港）有限公司总资产779,411.21万元，净资产387,633.82万元，营业收入377,987.18万元[58] - 格科微电子（上海）有限公司总资产1,108,096.76万元，净资产446,715.17万元，营业收入331,410.04万元[58] - 格科微电子（浙江）有限公司总资产356,843.19万元，净资产101,733.15万元，营业收入130,800.50万元[58] - 格科半导体（上海）有限公司总资产1,010,280.71万元，净资产388,593.01万元[58] 股东与股份变动 - 报告期内有限售条件股份减少1023.77万股至23.24亿股[121][122] - 无限售条件流通股份增加1023.77万股至1.75亿股[122] - 公司股份总数保持24.99亿股不变[122] - 网下发行限售账户在报告期内解除限售股数为10,237,709股，占期初限售股数的100%[124] - 截至报告期末普通股股东总数为35,195户[126] - 控股股东Uni-sky Holding Limited持有1,050,000,000股，占总股本42.02%[128] - 第二大股东Cosmos L.P.持有310,599,100股，占总股本12.43%[128] - Keenway International Limited与Hopefield Holding Limited各持有175,000,000股，各占总股本7.00%[128] - Pacven Walden Ventures V,L.P.持有118,709,550股，占总股本4.75%[128] - 前十名股东中有限售条件股份合计1,050,000,000股，占总股本42.02%[128][131] - 有限售条件股东Uni-sky Holding Limited和Cosmos L.P.的限售期至2024年8月18日[131] - 三家机构股东（Keenway、Hopefield、Pacven Walden）的限售期至2022年8月18日[131] - 前十名无限售条件股东中持股最多的为交通银行旗下基金，持有15,000,000股流通股[129] - 公司2021年发行249,888,718股普通股A股股票[152] - 公司发行在外普通股总数达2,498,887,173股[152] - 公司授权股本变更为5,900,000,000股普通股[152] - 公司每股面值由0.00005美元调整为0.00001美元[152] - 公司2020年期权行权发行65,039,820股普通股[152] - 公司2019年回购30,500,000股普通股及52,516,730股A轮优先股[152] 承诺与责任 - 所有股份限售承诺均得到及时严格履行[70][71][73][75] - 赵立新、曹维、Uni-sky股份限售期为上市起36个月[70] - Hopefield、Keenway股份限售期为上市起12个月[70] - 华登美元基金等机构投资者股份限售期根据持股时间分为12个月或36个月[70] - 付磊等高管股份限售期为上市起12个月加离职后6个月[71] - 赵子轩等关联方股份限售期为上市起36个月[71] - 格科微及其他承诺方所有其他承诺均得到严格履行[73][75] - 控股股东及实际控制人承诺限售期满后两年内减持价格不低于发行价[77][78] - 控股股东及实际控制人承诺上市后6个月内若股价连续20日低于发行价则锁定期自动延长6个月[77][78] - 持股5%以上股东承诺限售期满后两年内累计减持不超过上市前持股总数的100%[79] - 持股5%以上股东承诺减持价格不低于发行价[79] - 持股5%以上股东限售期满后两年内减持数量不超过上市前持股总数的100%[81] - 限售期满后两年内减持价格不低于发行价（除权除息后）[81][83][84] - 公司承诺若不符合发行上市条件将购回全部公开发行股份[92] - 公司制定《募集资金管理办法》加强募集资金使用效率[92] - 公司以自筹资金先期投入募投项目待募集资金到位后置换[92] - 公司修订章程并制定三年股东分红回报计划强化现金分红政策[92] - 股份溢价金额不用于向投资者进行股利分配[95][96] - 公司承诺严格遵守科创板及A股募集资金管理制度不变更用途[95][96] - 若未能履行承诺将依法赔偿投资者损失[92][96][97] - 公司保证严格履行招股说明书披露的全部公开承诺事项[96][97] - 股权激励行权条件与填补回报措施执行情况挂钩[94] - 控股股东及实际控制人承诺避免同业竞争，若违反则所获收益归格科微所有[101] - 控股股东及实际控制人承诺关联交易遵循公平合理原则，若违反愿承担全部损失[101][102] - 持股5%以上股东承诺避免不必要关联交易，若违反愿承担全部损失[102] - 公司承诺确保对境内投资者的权益保护不低于境内法律及监管要求[103] - 若招股说明书存在虚假记载导致投资者损失，公司将依法回购全部首次公开发行股份[99] - 若因公司未履行承诺致投资者损失，控股股东承诺承担连带赔偿责任[99] - 公司全体董事及高管承诺不会因职务变更或离职而拒绝履行赔偿义务[99] - 若因违法违规行为致境内外投资者损失，公司将给予境内投资者与境外股东相当赔偿[99] 担保与关联交易 - 报告期末对子公司担保余额合计为3,400,184,149.89元人民币[112] - 公司担保总额占净资产比例为42.37