财务数据关键指标变化 - 营业收入为1.3亿元人民币，同比增长6.73%[20] - 归属于上市公司股东的净利润为488.4万元人民币，同比下降81.64%[20] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-713.7万元人民币，同比下降129.36%[20] - 经营活动产生的现金流量净额为-3325.2万元人民币，同比下降204.79%[20][22] - 基本每股收益为0.06元人民币，同比下降86.67%[21] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为-0.09元人民币，同比下降121.43%[21] - 加权平均净资产收益率为0.27%，同比减少9.65个百分点[21] - 研发投入占营业收入的比例为18.01%，同比增加1.59个百分点[21] - 归属于上市公司股东的净资产为17.89亿元人民币，同比增长0.28%[20] - 总资产为20.22亿元人民币，同比增长2.94%[20] - 报告期营业收入约13000.46万元，同比增长6.73%[69] - 归属于母公司所有者净利润约488.43万元，同比下降81.64%[69] - 扣除非经常性损益净利润约-713.74万元，同比下降129.36%[69] - 营业收入为1.3亿元同比增长6.73%[99] - 经营活动现金流净流出3325.22万元同比下降204.79%[99] 成本和费用 - 营业成本为7611.41万元同比增长72.34%[99] - 研发费用为2341.29万元同比增长17.05%[99] - 管理费用为2417.54万元同比增长75.32%[99] - 财务费用为-244.29万元主要因存款利息收入增加[99][100] - 费用化研发投入为2341.29万元，同比增长17.05%[52] - 研发投入总额为2341.29万元，占营业收入比例为18.01%[52] - 研发投入总额较上年同期增加1.59个百分点[52] 业务线表现 - 公司主要客户包括恒瑞医药、信达生物、百济神州等知名药企[10] - 公司累计研发构建模型超过14,000种[29] - 公司自主研发标准化模型超过8,000种[29] - 公司为客户提供定制化模型超过6,400种[29] - 公司拥有20年以上专业屏障设施管理与运维经验[30] - 公司标准化模型需求呈上升趋势[30] - 公司采用CRISPR/Cas、ES细胞打靶等四大核心技术开展基因修饰动物模型业务[45][46] - 公司已拥有超过8000种自主研发的标准化模型[65] - 肿瘤免疫治疗领域开发504种人源化基因修饰模型品系[65] - 罕见病治疗领域构建62种罕见病小鼠品系[65] - 免疫缺陷小鼠品系开发43种[65] - 主营业务收入同比增长6.31%至12,920.85万元[73] - 定制化模型收入同比下降46.90%至949.43万元[73] - 模型繁育业务收入同比增长35.71%至4,441.10万元[73] - 公司标准化模型品系超过8,000种[80] 研发与技术 - 公司实施研发创新战略保持技术先进性[32] - 公司基因修饰技术研发由模型研发部负责[32] - 公司基因修饰动物模型研发涉及模型构建扩繁和验证[32] - 公司新获得国内发明专利7项，报告期内申请数为1个[50] - 截至2022年6月30日，公司累计拥有国内外专利21项，均为发明专利[49] - 公司累计发明专利申请数为34个，累计获得数为21个[50] - 公司累计软件著作权申请数为8个，获得数为8个[50] - 公司知识产权申请总数累计为42个，获得总数累计为29个[50] - 公司自主研发小鼠促排卵技术可获得较正常3-4倍的成熟卵母细胞数量[49] - 公司自主研发小鼠ES细胞无血清培养基体系，应用于KDR人源化小鼠模型[47] - 基因编辑新技术研发项目预计总投资9000万元 本期投入143.1万元 累计投入6390.6万元 完成61种基因修饰动物模型构建[55] - 基因修饰动物品系资源库建设项目预计总投资1.8亿元 本期投入1880.18万元 累计投入9655.95万元 完成710种基因修饰小鼠模型构建和1023种基因大鼠标系保种[55] - 基因修饰动物表型分析平台预计总投资8000万元 本期投入318万元 累计投入1692.82万元 完成108种基因修饰模型表型分析[55] - 异种器官再造研究项目预计总投资800万元 本期投入100元 累计投入100元 处于实验设计阶段[55] - 公司研发人员总数90人 同比增长50% 占员工总数比例16.01%[57][60] - 研发人员薪酬总额764.31万元 同比增长46.4% 人均薪酬9.21万元[57] - 研发团队本科及以上学历占比85.56% 其中硕士博士25人占比27.78%[57][60] - 公司拥有21项发明专利 承担十余项国家科技重大专项[62] - 研发人员年龄结构以青年为主 30岁以下占比55.56% 30-40岁占比36.67%[57] - 公司掌握四大核心技术包括CRISPR/Cas基因编辑技术和ES细胞打靶技术等诺贝尔奖获奖技术[62] - 研发人员数量同比增加30人至90人[74] 生产与产能 - 上海生产基地拥有约10万个笼位[66] - 广东中山生产基地拥有约9000个笼位[66] - 公司生产规模同比翻倍增长导致生产成本大幅上涨[72] - 公司现有生产基地总笼位产能为14.6万笼（含在建）[72] - 笼位规模从5万扩增至10.9万（金山基地新增5万+中山基地新增0.9万）[85][99] - 生物研发基地项目已实现产能约4.8万笼[196] 资产与负债 - 货币资金大幅减少至2.045亿元，占总资产比例10.12%，同比下降86.94%[103] - 交易性金融资产激增至14.15亿元，占总资产比例69.99%，同比上升1,183.41%[103][109] - 应收款项增长至9,060万元，同比增加63.46%，主要因疫情导致回款放缓[103] - 使用权资产增至9,233万元，同比上升244.21%，因新租赁诺华动物房[103] - 租赁负债增至9,606万元，同比上升268.93%，与使用权资产增加相关[103] - 在建工程减少至668万元，同比下降66.94%，因中山基地转入固定资产[103] - 应交税费降至44万元，同比下降91.08%，因公司税务层面亏损[104] - 应收账款余额为1.01亿元占营业收入比例77.86%[91] - 境外资产规模131万元，占总资产比例0.06%[105] 子公司与投资 - 公司子公司包括砥石生物、广东南模、美国南模等境内外机构[10] - 公司计划以自有资金3,000万美元增资美国子公司[75] - 对美国子公司增资3,000万美元（约2.011亿元人民币），持股比例保持100%[107] - 广东南模生物科技有限公司总资产135,054,858.76元，净资产5,182,306.45元，营业收入44,268,804.74元，净利润6,496,019.98元[112] - Shanghai Model Organisms Center (USA) LLC总资产26,677,272.08元，净资产5,359,779.69元，营业收入395,390.50元，净利润-3,656,170.88元[112] - 公司使用超募资金199,703,897.48元收购上海中营健健康科技有限公司100%股权，并使用超募资金196,952,858.10元对其进行增资，交易总价款396,656,755.58元[113] - 公司新增全资子公司上海中营健健康科技有限公司，为公司提供生产研发基地、笼位保障、实验场地和设施，完善一站式服务体系[114] - 公司拟出资人民币6500万元投资海望医疗基金，占基金首期规模10.05亿元的6.47%[192] 募集资金使用 - 基因修饰模型资源库建设项目募集资金投入进度42.72%，累计投入5554.16万元[195] - 人源化抗体小鼠模型项目募集资金投入进度35.51%，累计投入1065.27万元[195] - 公司首发募集资金总额16.49亿元，扣除发行费用后净额为14.68亿元[195] - 截至报告期末累计投入募集资金总额3.76亿元，占调整后募集资金总额的25.65%[195] - 生物研发基地项目总投资12亿元人民币，投资进度100%[196] - 药效平台建设项目总投资2000万元人民币，投资进度51.28%[196] - 补充流动资金项目总投资1亿元人民币，投资进度100%[196] - 超募资金总额约10.68亿元人民币，实际投资8000万元人民币，投资进度7.49%[196] - 募集资金总额约14.68亿元人民币，累计实际投资约3.76亿元人民币，总体投资进度25.65%[196] - 公司使用募集资金置换预先投入资金2亿元人民币[198] - 公司使用不超过10亿元人民币超募及闲置募集资金进行现金管理[199] - 截至报告期末现金管理余额10亿元人民币[199] - 公司使用3.2亿元人民币超募资金永久补充流动资金[200] 公司治理与股权 - 公司2022年半年度报告未经审计[7] - 公司董事会、监事会及高级管理人员保证半年度报告内容真实、准确、完整[4] - 公司全体董事出席董事会会议[5] - 公司2021年年度股东大会于2022年5月20日召开，审议通过20项议案，无否决议案[116] - 公司聘任冯东晓为副总经理，负责美国子公司运营管理[118] - 公司选举费俭、王明俊、应涛涛、胡皓悦、苏跃星、成旭光为第三届董事会非独立董事，任海峙、单飞跃、邵正中等为独立董事[119] - 公司董事胡皓悦于2022年8月16日辞去非独立董事职务，提名曾学波为候选人[120] - 公司核心技术人员的认定标准包括任职要求、研发要求和专业资质要求[122] - 公司于2022年4月27日董事会通过2022年限制性股票激励计划草案及相关考核管理办法[124] - 公司于2022年5月20日股东大会审议通过2022年限制性股票激励计划草案及授权议案[125] - 公司于2022年7月15日董事会调整激励计划并确定首次授予限制性股票[125] - 公司于2022年8月16日董事会审议通过激励计划草案修订稿及考核管理办法修订稿[125] - 股权激励计划明确禁止为激励对象提供财务资助或担保[188] - 实际控制人费俭股份锁定期为上市后36个月[138] - 控股股东砥石咨询股份锁定期为上市后42个月[135] - 董事及高管股份锁定期为上市后18个月[135] - 核心技术人员股份锁定期为上市后12个月[135] - 机构投资者股份锁定期为上市后12个月[135] - 所有承诺方均按时履行承诺事项[135] - 核心技术人员每年减持首发前股份不超过上市时持股总数的25%[139] - 董事及高管任职期间每年转让股份不超过持股总数的25%[139][142] - 控股股东上市后36个月内不转让或委托管理首发前股份[145] - 控股股东若股价连续20日低于发行价则锁定期自动延长至少6个月[145] - 所有股东减持价格不得低于经除权除息调整后的发行价[141][146][147] - 违反减持承诺需将增值收益归公司所有[140][143][146][147] - 公司存在重大违法退市情形时承诺人不减持股份[139][142][145] - 控股股东锁定期满后两年内减持需提前3个交易日公告[147] - 董事及高管离职后半年内不得转让持股[139][142] - 控股股东拟长期持股且减持需符合监管规定[146] - 核心技术人员每年减持首发前股份不超过上市时持股总数的25%[150][151] - 董事、监事、高管任职期间每年转让股份不超过持股总数的25%[149] - 持股5%以上股东锁定期满后减持需提前3个交易日公告[152] - 其他股东（璞钰咨询等）上市后36个月内不转让首发前股份[154] - 减持价格不得低于发行价（除权除息后调整价格）[149][154] - 上市6个月内股价连续20日低于发行价则锁定期自动延长6个月[149][154] - 核心技术人员离职后6个月内不得转让股份[151] - 公司存在重大违法退市情形时股东承诺不减持股份[150][155] - 违反减持承诺所得收益归公司所有[150][151][153][156] - 其他股东（张江投资等）上市后12个月内不转让首发前股份[157] - 股价稳定措施启动条件为连续20个交易日收盘价低于最近一期经审计每股净资产[158] - 公司年度回购资金范围为上一会计年度归母净利润10%至30%[160] - 控股股东年度增持资金范围为上一会计年度自公司获得税后现金分红10%至20%[160] - 董事及高管年度增持资金范围为上一会计年度自公司获得税后薪酬总和10%至20%[161] - 公司需在触发回购条件后15个交易日内作出回购决议[162] - 回购实施期限为股东大会决议后60个交易日内完成[162] - 控股股东及高管增持实施期限为公告后30个交易日内完成[162] - 稳定股价终止条件包括连续10个交易日收盘价高于每股净资产[162] - 招股书存在虚假记载时将依法回购全部新股并按发行价加计银行存款利息[165] - 信息披露违规导致投资者损失时将依法启动赔偿程序[166] - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载将购回已转让原限售股份并承担民事赔偿责任[168] - 实际控制人及董监高承诺招股说明书无虚假记载并依法承担赔偿责任[169] - 公司及控股股东承诺若欺诈发行将购回全部公开发行新股[170] - 公司承诺通过加大研发投入和市场开拓填补即期回报摊薄[171] - 公司承诺加强募集资金专户管理保障投资者利益[172] - 控股股东承诺不干预公司经营且违反承诺将承担补偿责任[173] - 实际控制人承诺薪酬制度与填补回报措施执行情况挂钩[174] - 董监高承诺职务消费约束及股权激励行权条件与回报填补挂钩[176] - 公司承诺执行现金分红政策并制定三年股东分红回报规划[177] - 控股股东砥石咨询承诺避免同业竞争 目前未从事与公司主营业务构成竞争的业务[179] - 实际控制人费俭 王明俊承诺避免同业竞争 保证不从事损害公司利益的竞争活动[180] - 实际控制人承诺减少关联交易 保证交易按公平公允原则进行[181] - 实际控制人承诺不以低于市场价格的条件与公司进行交易[182] - 股东砥石咨询承诺规范关联交易 避免通过资金拆借等方式侵占公司资金[183] - 股东上海科投 海润荣丰 康君宁元承诺履行关联交易回避表决义务[184] - 股东璞钰咨询 砥君咨询承诺作为持股5%以上股东期间持续履行关联交易规范承诺[185] - 公司全体董事监事高级管理人员承诺对违反招股说明书承诺行为承担约束措施[178] - 董事监事承诺避免关联交易损害中小股东权益[186] 风险与合规 - 公司存在前瞻性陈述风险，不构成对投资者的实质承诺[6] - 公司已详细阐述生产经营中可能面临的风险因素[4] - 公司不存在控股股东非经营性资金占用情况[7] - 公司不存在违反规定对外提供担保的情况[7] - 毛利率波动风险因业务结构变化及成本上涨[93] - 报告期内无控股股东非经营性资金占用及违规担保情况[189] - 公司确认不存在应披露未披露的重大诉讼仲裁事项[190] - 报告期审计情况与上年非标审计意见事项均不适用[190] - 公司及子公司制定突发环境事件应急预案并经当地环保部门备案[128] - 公司委托具备资质的第三方单位处理无能力处置的污染物[128] - 公司报告期内未因环境问题受到行政处罚[129] 环境与社会责任 - 公司推行节能减排措施包括无纸化办公和减少塑料使用[130] - 公司通过数字化应用和无纸化办公节省大量纸张资源[132] - 公司通过智能控制空调照明等系统节约用电资源减少浪费[132] - 公司采取节能减排措施减少温室气体排放[131] - 公司通过设备改造提高用水效率[131] 市场与行业数据 - 2021年全球动物模型市场规模为178亿美元，预计2026年增至265亿美元，CAGR为8.32%[39] - 2021年全球小鼠模型市场规模为90亿美元，预计2026年增至130亿美元，占比约50%[39] - 2021年全球基因修饰动物模型市场规模为120亿美元，预计2026年增至181亿美元，占比68%，CAGR为8.49%[40] - 2021年美国动物模型市场规模为96亿美元，其中小鼠模型为72亿美元，占比75%[40] - 中国基因修饰动物模型行业规模占全球比重约7%[41] - 预计2024年中国实验小鼠产品及服务市场规模达84亿元人民币，CAGR为24.4%[42] - 预计2030年中国实验小鼠产品及服务市场规模达236亿元人民币，CAGR为18.8%[42] - 预计2030年中国实验小鼠临床前服务市场规模为