财务数据关键指标变化：收入和利润（同比环比） - 2018年营业收入5.94亿元同比下降6.99%[22] - 归属于上市公司股东净利润1.08亿元同比暴跌71.71%[22] - 扣非净利润为-604.61万元同比改善94.41%[22] - 2018年第三季度营业收入13,990.68万元同比下降17.11%[29] - 2018年第四季度营业收入17,622.40万元同比上升7.46%[29] - 2018年第三季度归属上市公司股东净利润-1,031.95万元同比下降102.03%[29] - 2018年第四季度归属上市公司股东净利润14,713.48万元同比上升781.58%[29] - 2018年第三季度扣非净利润-613.88万元同比下降603.97%[29] - 2018年第四季度扣非净利润-349.26万元同比下降31.06%[29] - 第四季度营收1.76亿元环比增长25.9%[23] - Q4归属股东净利润1.47亿元环比大幅转正[23] - 公司2018年营业收入为59,363.81万元，同比下降6.99%[56] - 归属于上市公司股东的净利润为10,831.34万元，同比下降71.71%[56] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-604.61万元[56] - 2018年度归属于上市公司股东的净利润为108,313,396.16元[7] - 母公司净利润为270,606,818.91元[7] - 公司2017年归属于上市公司普通股股东的净利润为382,924,649.84元[120] - 公司2016年归属于上市公司普通股股东的净利润为-1,760,024,929.42元[120] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比环比） - 销售费用为8,939.78万元，同比下降28.05%[61] - 管理费用为16,572.03万元，同比下降21.85%[61] - 研发费用为10,842.98万元，同比下降20.22%[61] - 销售费用同比下降28.05%至8939.78万元，主要因直播平台业务调整导致广告推广及人力成本减少[76] - 管理费用同比下降21.85%至1.66亿元，主要因直播业务调整及合并范围变化导致人力与折旧成本减少[76] - 研发费用同比下降20.22%至1.08亿元，主要因直播平台业务调整[76] - 财务费用为-878.90万元，主要因存款利息收入增加[76] - 直播业务成本大幅减少54.79%，主要因业务转型调整[66][70] - 金融资讯PC终端服务成本增长15.03%，其中网络技术及托管服务成本大幅增长43.08%[66][68] - 港股服务业务成本下降8.17%，但数据授权费用增加且受汇率因素影响[70] 各条业务线表现 - 信息咨询服务业营业收入5.77亿元，毛利率61.75%，但收入同比下降3.59%[65] - 直播平台业务收入880.94万元，毛利率为-90.77%，收入同比大幅下降70.38%[65] - 金融资讯及数据PC终端服务系统收入2.26亿元，同比增长18.81%，毛利率59.72%[65] - 港股服务系统收入1.64亿元，同比下降24.58%，毛利率68.00%[65] - 公司累计服务的金融机构已超过1000家[57] - 公司客户覆盖90%以上保险机构、95%以上基金公司及70%以上证券公司[50] - 香港阿斯达克网络在当地财经资讯服务市场占有率近70%[38] 各地区表现 - 境内业务收入3.36亿元，毛利率59.91%；境外业务收入2.50亿元，同比下降13.96%[65] - 公司境外资产价值349.2925百万元人民币，占总资产比例17.19%[48] - 公司注册地址位于中国（上海）自由贸易试验区[17] 管理层讨论和指引 - 公司因信息披露违法收到中国证监会行政处罚决定书[9] - 公司面临诉讼风险且无法预估对利润的影响[9] - 公司累计未分配利润为负，不具备现金分红条件[119] - 公司2018年度不进行利润分配[7] - 公司2018年度不进行资本公积金转增股本[7] - 母公司2018年初未分配利润为-2,464,588,362.76元[7] - 2018年末母公司可供股东分配利润为-2,193,981,543.85元[7] - 研发投入总额占营业收入比例为18.27%[77] - 研发人员数量566人，占公司总人数比例63.95%[77] - 公司完成9项研发项目包括PC/手机版升级、量化投研平台等[81] - 2018年研发人员平均薪酬下降，因合肥新增研发人员占比较高且各地薪资水平差异[82] - 公司根据财政部要求变更会计政策对财务报表列示进行调整[126] 诉讼及法律风险 - 公司证券虚假陈述责任纠纷案涉诉请求金额合计为52,190.82万元[114] - 公司收到法院准许撤回起诉的诉讼请求金额合计为14,930.13万元[114] - 法院一审判决公司赔偿1021名原告金额累计16,642.13万元[114] - 公司根据判决结果确认应赔偿金额9,455.87万元，已支付5,970.35万元[114] - 公司对尚在审理中的剩余诉讼计提预计负债17,084.95万元[114] - 公司收到上海市高级人民法院再审案件诉讼请求金额为135,942.51元[114] - 截至2019年3月8日，公司证券虚假陈述责任纠纷案涉诉请求金额合计52,190.82万元[133] - 截至2019年3月8日，公司收到民事诉讼《应诉通知书》及相关法律文书合计2739例[133] - 法院一审判决公司赔偿1021名原告投资损失及佣金损失16,642.13万元[133] - 法院二审判决公司赔偿592名原告投资损失及佣金损失9,455.87万元[133] - 公司已支付赔偿金额5,970.35元[133] - 公司收到上海市高级人民法院再审案件诉讼请求金额135,942.51元[133] - Q2因虚假陈述案计提预计负债3897.01万元[26] - 计提证券虚假陈述预计负债4841万元，对剩余诉讼计提预计负债1.71亿元[88] - 其他应付款项激增9311%至67.40百万元，主要因虚假陈述案赔偿计提[96] - 收到个税手续费返还205.08万元，支付诉讼赔偿3360.36万元[87] - 公司收到698例证券虚假陈述责任纠纷案撤诉裁定涉及诉讼请求金额合计1.493亿元[130] 现金流表现 - 经营活动现金流量净额-3.78亿元同比改善5.92%[22] - 2018年第三季度经营活动净现金流-15,987.95万元同比下降1278.85%[29] - 2018年第四季度经营活动净现金流-31,628.31万元同比上升94.08%[29] - 受限货币资金影响经营现金流Q4达-3.65亿元[26] - 经营活动产生的现金流量净额为-37,801.23万元[61] - 投资活动产生的现金流量净额为57,804.92万元，同比上升229.06%[61] - 筹资活动产生的现金流量净额为-8,003.30万元，同比下降200.04%[61] - 投资活动现金流量净额同比激增229.06%至5.78亿元，主要因银行理财产品投资减少[83] - 筹资活动现金流量净额由正转负至-8003.30万元，主要因归还控股股东8000万元财务资助[83] - 2018年赎回理财产品收到现金10.16亿元人民币，较2017年2.32亿元增长338%[86] - 2018年购买理财产品支付现金8.95亿元人民币，较2017年2.88亿元增长211%[86] 资产处置及投资活动 - 处置大智慧香港取得投资收益1.51亿元[30] - 2017年处置大智慧香港51%股权产生处置收益5.05亿元[29] - 公司转让大智慧香港41.75%股权，交易对价455.075百万元人民币[48] - 转让大智慧香港41.75%股权获得对价4.55亿元人民币，产生股权处置投资收益1.51亿元[88] - 报告期内对外股权投资额为零，同比减少8800万元降幅100%[99] - 上海搬矿网络科技股权转让净收款8109.96元，系承债式转让[86] 子公司及参股公司表现 - 子公司上海大智慧信息科技净亏损5331.81万元[101] - 子公司上海大智慧基金销售净亏损1231.60万元[101] - 阿斯达克网络信息实现净利润4303.80万元[101] - 上海大智慧财汇数据科技实现净利润2844.73万元[101] - 参股公司中证机构间报价系统实现净利润2999.05万元[101] 委托理财及资金管理 - 公司银行理财发生额32,700万元，未到期余额6,400万元[140] - 公司本期委托理财购入总额为8.95亿元人民币[145] - 公司本期委托理财赎回总额为10.16亿元人民币[145] - 委托理财实现总投资收益约为755.82万元人民币[145] - 与利率挂钩的结构性产品单笔投资额最高达1.1亿元人民币[142] - 上海银行理财产品单笔最高投资收益为32.41万元人民币[142] - 民生银行理财产品单笔最高投资收益为2.86万元人民币[142] - 光大银行定活宝产品期末持有余额为2400万元人民币[145] - 其他流动资产中理财产品余额为6400万元人民币[145] - 上海银行点滴成金系列产品年化收益率约在3.2%-4.1%之间[142][145] - 中国中投证券安享系列产品单笔最高投资收益为41.13万元人民币[145] - 公司委托理财产品分为保本固定收益和非保本浮动收益两种类型[148] - 保本固定收益理财产品分类为贷款与应收款项按摊余成本计量[148] - 非保本浮动收益理财产品分类为可供出售金融资产按公允价值计量[148] - 非保本理财产品公允价值按本金加实际持有期限的预期收益确定[148] - 公司委托理财未计提减值准备[149] - 委托贷款减值准备不适用[149] - 公司购买大额存单和定期存款总额达6亿元人民币[95] - 受限货币资金6000万元（民生银行2000万+招商银行4000万）为三年期大额存单[92] 股东及股权结构 - 控股股东张长虹持股704,792,657股占比35.46%[161][168] - 浙江新湖集团持股420,573,791股占比21.16%报告期内增持6,583,968股[161][171] - 张婷持股85,025,402股占比4.28%[161] - 张志宏持股51,238,600股占比2.58%[161] - 张长虹及其一致行动人合计持股841,056,659股占比42.31%[168] - 张长虹质押股份157,000,000股[161] - 浙江新湖集团质押股份400,000,000股[161] - 浙江新湖集团注册资本34,757万元人民币[171] - MERRILL LYNCH INTERNATIONAL减持10,859,565股期末持股5,052,418股占比0.25%[161] - 王玫减持2,860,000股期末持股8,140,000股占比0.41%[161] - 张长虹转让4亿股公司股份给新湖集团并约定6个月内双方均不减持[123] - 新湖集团承诺12个月内增持公司股份金额不低于1亿元且增持价格不超过5.5元/股[123] - 新湖集团在报告签署日12个月内无成为公司第一大股东的计划[123] - 现任及离任董事监事高管任职期间每年转让股份不超过其持股总数25%[123] - 公司实际控制人及关联方均履行避免同业竞争承诺[123] - 报告期末普通股股东总数为121,297户[158] - 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数为144,588户[158] - 报告期内公司普通股股份总数及股本结构未发生变化[157] - 员工持股计划向1,711名对象赠与股票8,804,000股，占总股本0.44%[136] - 员工持股计划存续期36个月（2015年12月3日至2018年12月2日）[136] - 公司实际控制人张长虹赠与股票占其持股总数1.25%[136] 管理层及员工信息 - 公司董事、监事和高级管理人员年度税前报酬总额为649.78万元[175][183] - 董事长兼总经理张志宏持股数量为51,238,600股且年度内无变动[175] - 副总经理方涛获得最高税前报酬137.30万元[175] - 财务总监陈志获得税前报酬89.00万元[175] - 董事会秘书凌锋获得税前报酬88.50万元[175] - 原副总经理章新甫获得税前报酬97.50万元[175] - 监事吉地日哈获得税前报酬65.77万元[175] - 职工监事裴晶获得最低税前报酬12.91万元[175] - 全体管理人员持股总量为51,249,100股且年度内零变动[175] - 独立董事津贴标准为每人10.00万元[175][183] - 公司员工总数885人，其中母公司64人，主要子公司821人[188] - 技术人员占比最高，达566人，占员工总数63.95%[188] - 本科及以上学历员工共661人，占员工总数74.69%[188] - 销售人员122人，占员工总数13.79%[188] - 管理人员90人，占员工总数10.17%[188] - 研究生及以上学历员工66人，占员工总数7.46%[188] - 需承担费用的离退休职工人数为1人[188] 公司治理及审计 - 会计师事务所出具标准无保留审计意见[5] - 公司支付境内会计师事务所审计报酬105万元[127] - 公司支付内部控制审计报酬45万元[127] - 公司境外子公司审计费用折合人民币约68.47万元[130] - 报告期内召开1次年度股东大会及6次董事会会议[197] - 董事会办公室处理投资者咨询电话314个及E互动平台提问54个[197] - 公司披露临时公告121项[197] - 公司2018年董事会会议总次数为6次[199] - 董事会会议中现场结合通讯方式召开次数为4次占比66.7%[199] - 董事会会议中纯通讯方式召开次数为2次占比33.3%[199] - 全体董事亲自出席率100%无缺席情况[199] - 独立董事丁小银出席股东大会1次[199] - 董事汪勤出席股东大会1次[199] - 董事徐可出席股东大会1次[199] - 董事会专门委员会无重大异议事项[200] - 监事会未发现公司存在重大风险[200] - 公司与控股股东间未存在独立性缺陷问题[200] 其他财务数据 - 总资产20.31亿元同比增长1.51%[22] - 加权平均净资产收益率7.67%同比下降25.9个百分点[22] - 货币资金期末余额11.10亿元，占总资产54.65%，较上期5.96亿元增长86.17%[91] - 其他流动资产下降66.05%至7269万元，主要因理财产品减少[91] - 预计负债下降20.90%至1.71亿元，因证券虚假陈述诉讼支付赔偿[91] - 应付账款中主播劳务费金额为124.73百万元，占应付成本费用总额的85.8%[96] - 应付账款总额为145.41百万元，其中账龄1-2年款项占比86.0%达124.99百万元[96] 行业及市场环境 - 2018年中国网民规模8.29亿，互联网普及率59.6%，较2017年提升3.8%[39] - 手机网民规模8.17亿，占网民比例98.6%[39] - 互联网理财用户规模1.51亿，同比增长17.5%，网民使用率18.3%[42] - 预计2020年中国智能投顾市场规模达1884.7亿元人民币，年均复合增长率68.0%[43] - 2018年新增网民5653万人，手机网民新增6433万人[39] 环境保护及社会责任 - 公司及子公司不属于上海市2018年重点排污单位名录[153][154]