收入和利润（同比环比） - 营业总收入8.195亿元人民币，同比增长43.07%[26] - 营业总收入8.20亿元同比增长43.07%[47] - 营业总收入同比增长43.07%至8.195亿元[57] - 营业总收入从2019年上半年的5.728亿元增长至2020年同期的8.195亿元，增幅43.1%[174] - 归属于上市公司股东的净利润5.635亿元人民币，同比增长672.82%[26] - 归属于上市公司股东的净利润5.63亿元同比增长672.82%[47] - 净利润大幅增长主因处置摩根华鑫2%股权致投资收益增长[26] - 转让摩根华鑫2%股权增加归母净利润4.76亿元[61] - 转让摩根华鑫2%股权使公司净利润增加4.76亿元[72] - 扣除非经常性损益的净利润8219万元人民币，同比增长23.24%[26] - 净利润为5.4589亿元人民币，较上年同期的3445.74万元人民币大幅增长1484%[177] - 营业利润为6.7902亿元人民币，较上年同期的4791.34万元人民币大幅增长1317%[177] - 归属于母公司股东的净利润为5.6349亿元人民币，较上年同期的7291.28万元人民币增长673%[177] - 基本每股收益0.53元人民币，同比增长657.14%[26] - 基本每股收益为0.53元人民币/股，较上年同期的0.07元人民币/股增长657%[180] - 加权平均净资产收益率8.68%，同比增加7.50个百分点[26] - 综合收益总额为5.6058亿元人民币，较上年同期的5335.29万元人民币增长950%[180] - 综合收益总额为5.61亿元，其中归属于母公司所有者的综合收益为5.78亿元[195] - 本期综合收益总额为9.18亿元[198] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本从2019年上半年的7.454亿元增长至2020年同期的9.516亿元，增幅27.7%[174] - 业务及管理费从2019年上半年的4.526亿元增长至2020年同期的5.722亿元，增幅26.4%[174] - 支付给职工及为职工支付的现金为3.11亿元，相比去年同期3.28亿元下降5.2%[185] - 应付职工薪酬增至2.21亿元，同比增长81.97%[63] - 支付的各项税费为1.40亿元，相比去年同期6214.68万元增长125.6%[188] - 支付的各项税费同比大幅增长2402.5%，从247万元增至6190万元[192] 各业务线表现 - 华鑫证券营业收入和净利润行业排名同比分别上升33和36位[33] - 华鑫证券经纪业务和资管业务净收入行业排名均提升7位[33] - 非通道类业务收入占比达65%左右[40] - N视界高仿真交易平台已被40余所高校和100多个专业采纳为教育工具[38] - 金融科技团队汇聚来自交易所、券商、银行及互联网公司的精英人才[38] - 证券投资基金托管业务牌照已获得[38][47] - 融资融券余额较去年同期增长61.52%[50] - 融资融券利息收入行业排名较去年同期提升11个位次[50] - 表内股票质押式回购业务规模3.51亿元[51] - 表外股票质押式回购业务规模17.66亿元[51] - 平均履约保障比例131.76%[51] - 期货业务客户权益同比增长47.45%[54] - 利息收入同比增长51.99%至2.853亿元[57] - 手续费及佣金收入同比增长47.62%至4.627亿元[57] - 利息收入从2019年上半年的1.877亿元增长至2020年同期的2.853亿元，增幅52.0%[174] - 手续费及佣金收入从2019年上半年的3.135亿元增长至2020年同期的4.627亿元，增幅47.6%[174] - 投资收益为7.9614亿元人民币，较上年同期的1.1407亿元人民币增长598%[177] - 利息收入为242.39万元人民币，较上年同期的1732.89万元人民币下降86%[177] - 公允价值变动收益为3671.99万元人民币，较上年同期的1.0902亿元人民币下降66%[177] - 营业收入7153万元人民币，同比微降0.20%[26] - 母公司营业收入为471.59万元人民币，较上年同期的729.16万元人民币下降35%[182] 资产和负债变化 - 结算备付金增加至24.68亿元，占总资产比例9.09%，同比增长40.10%[63] - 交易性金融资产大幅增长至72.21亿元，占总资产26.59%，同比上升70.83%[63] - 存出保证金增至15.84亿元，占总资产5.83%，同比增长67.35%[63] - 买入返售金融资产达13.28亿元，占总资产4.89%，同比增长58.83%[63] - 卖出回购金融资产款激增至39.41亿元，占总资产14.51%，同比上升110.50%[63] - 长期股权投资增至7.08亿元，占总资产2.60%，同比增长158.54%[63] - 交易性金融资产中受限资产达34.82亿元，主要用于回购及债券借贷业务质押[66] - 衍生金融负债新增694.16万元，导致亏损1129.30万元[68] - 货币资金从781.35亿元人民币增至801.18亿元人民币，增长2.5%[158] - 交易性金融资产从42.27亿元人民币增至72.21亿元人民币，增长70.8%[158] - 融出资金从53.79亿元人民币降至44.89亿元人民币，下降16.5%[158] - 资产总计从2268.27亿元人民币增至2716.15亿元人民币，增长19.7%[164] - 代理买卖证券款从828.46亿元人民币增至1000.68亿元人民币，增长20.8%[161] - 应付债券从168.37亿元人民币增至189.90亿元人民币，增长12.8%[161] - 归属于母公司所有者权益从620.81亿元人民币增至676.62亿元人民币，增长9.0%[164] - 未分配利润从304.91亿元人民币增至359.17亿元人民币，增长17.8%[164] - 货币资金从2019年底的2.707亿元增长至2020年6月30日的3.522亿元，增幅30.1%[166] - 交易性金融资产从2019年底的2062.6万元大幅增长至2020年6月30日的2.504亿元，增幅1114.2%[166] - 流动资产总额从2019年底的3.197亿元增长至2020年6月30日的6.476亿元，增幅102.6%[169] - 短期借款从2019年底的2.82亿元增长至2020年6月30日的3.988亿元，增幅41.4%[169] - 未分配利润从2019年底的13.564亿元略降至2020年6月30日的13.139亿元，降幅3.2%[172] - 归属于上市公司股东的净资产67.662亿元人民币，较上年度末增长8.99%[26] - 总资产271.615亿元人民币，较上年度末增长19.75%[26] - 公司总资产2716.15亿元同比增长19.75%[47] - 归属于上市公司股东的净资产67.66亿元同比增长8.99%[47] - 归属于母公司所有者权益增长9.0%，从62.08亿元增至67.66亿元[195] - 未分配利润增长17.8%，从30.49亿元增至35.92亿元[195] - 少数股东权益大幅下降69.7%，从3.81亿元降至1.15亿元[195] - 公司实收资本为10.61亿元人民币[198] - 资本公积为18.41亿元人民币[198] - 2020年上半年归属于母公司所有者权益合计为62.26亿元人民币[198] - 未分配利润从期初30.18亿元增长至期末30.84亿元[198] - 少数股东权益从4.29亿元减少至3.91亿元[198] - 其他综合收益从-1.16亿元改善至-9727.89万元[198] - 盈余公积保持3.38亿元未发生变化[198] - 利润分配减少未分配利润742.63万元[198] - 会计政策变更导致所有者权益减少5713.27万元[198] - 资产负债率60.34%，较上年度末56.11%增加4.23个百分点[153] - 流动比率2.18，较上年度末2.56下降14.84%[153] - 速动比率2.18，较上年度末2.55下降14.51%[153] - EBITDA利息保障倍数5.35，较上年同期1.37增长290.51%[153] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额12.087亿元人民币，同比下降62.13%[26] - 经营活动产生的现金流量净额为12.09亿元人民币，相比去年同期31.92亿元下降62.1%[188] - 销售商品、提供劳务收到的现金为6946.78万元，相比去年同期4.72亿元下降85.3%[185] - 收取利息、手续费及佣金的现金为8.44亿元，相比去年同期5.01亿元增长68.5%[185] - 回购业务资金净增加额为14.36亿元，相比去年同期345万元大幅增长415倍[185] - 代理买卖证券收到的现金净额为17.11亿元，相比去年同期24.09亿元下降29.0%[185] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.32亿元，相比去年同期-4.16亿元改善68.3%[188] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1.73亿元，相比去年同期-6.28亿元改善72.4%[188] - 期末现金及现金等价物余额为104.76亿元，相比期初95.72亿元增长9.4%[188] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降42.3%，从3.80亿元降至2.19亿元[192] - 销售商品、提供劳务收到的现金大幅下降98.8%，从4.09亿元降至487万元[192] - 投资活动现金流出同比减少68.8%，从7.96亿元降至2.48亿元[192] - 期末现金及现金等价物余额同比增长87.7%，达到3.52亿元[192] - 取得投资收益收到的现金同比下降77.9%，从2502万元降至553万元[192] 非经常性损益 - 非经常性损益合计为481,297,895.53元[29] - 政府补助金额为7,336,744.20元[29] - 单独减值测试的应收款项减值准备转回2,017,797.20元[29] - 其他营业外支出为-3,238,853.28元[29] - 其他符合非经常性损益项目收益565,838,481.58元[29] 子公司和关联方表现 - 华鑫证券总资产253.22亿元，归母净利润5.79亿元[73] - 华鑫思佰益融资租赁总资产7.38亿元，归母净利润288.73万元[73] - 上海金陵投资归母净利润486.98万元，总资产1.23亿元[73] - 上海金欣联合发展归母净利润1,134.72万元，持股比例50%[73] - 公司合并3个结构化主体纳入报表范围[74] - 母公司净利润为-2237.71万元人民币，较上年同期的252.05万元人民币由盈转亏[182] - 关联方债务年初余额4亿元报告期内全额偿还[105] - 华鑫证券向仪电集团偿还4亿元次级债务[105] - 托管协议涉及金陵投资和择励实业两家子公司[106] - 托管经营期限自2018年9月至2020年12月[106] 风险因素 - 华鑫证券面临政策性风险包括监管政策变动影响[75] - 市场风险涉及利率、汇率及金融资产价格波动[78] - 信用风险集中在债券投资和融资业务违约暴露[79] - 流动性风险需管理资产负债结构匹配问题[80] - 净资本管理风险可能影响业务开展和市场声誉[81] 诉讼和承诺事项 - 华鑫证券涉及公司债券交易纠纷诉讼金额为3245.296万元[96] - 华鑫证券作为通道管理人涉及质押式证券回购纠纷诉讼[95] - 华业资本发行5亿元短期融资券利率7.2%[99] - 华鑫证券认购3000万元债券本息合计3216万元[99] - 法院判决华业资本需支付资金占用损失年利率7.2%[99] - 华鑫证券申请强制执行3245.296万元财产冻结[99] - 仪电集团承诺长期有效避免与公司业务构成同业竞争[90] - 仪电集团承诺长期有效规范关联交易并遵循市场公允原则[90] - 仪电集团承诺长期保障公司人员独立性及高级管理人员任命合规性[90] - 仪电集团承诺长期保障公司资产产权独立完整且权属清晰[90] - 仪电集团承诺长期保障公司财务独立核算及独立银行账户体系[90] - 仪电集团承诺长期保障公司业务运营独立性和完整经营系统[90] - 重大资产重组相关产权瑕疵承诺长期有效[92] - 仪电集团承诺按持股比例承担华鑫证券房产瑕疵导致的损失[92] 融资和债务 - 子公司华鑫证券债券"16华证01"余额为483,662,000元，利率4.5%[138][139] - 子公司华鑫证券债券"19华证01"余额为600,000,000元，利率4.3%[138][139] - 子公司华鑫证券债券"19华证02"余额为600,000,000元，利率4.5%[138][139] - 子公司华鑫证券债券"20华鑫01"发行规模700,000,000元，利率3.8%[138][139] - 华鑫证券2020年非公开发行公司债券(第一期)发行规模7亿元，票面利率3.8%[141] - 华鑫证券获准非公开发行总额不超过20亿元公司债券，期限不超过5年[141] - 2019年公开发行19华证01和19华证02合计募集资金12亿元用于补充营运资金[146] - 2020年非公开发行20华鑫01募集资金7亿元用于偿还收益凭证[146] - 公司主体信用等级AA+，债券16华证01、19华证01与19华证02信用等级AA+[147] - 报告期内按期偿还83期收益凭证，无延期或未兑付情形[154] - 华鑫证券获得主要合作银行综合信用额度约183.5亿元人民币[155] - 公司控股股东报告期内无重大债务违约情况[100] 股权和股东结构 - 仪电集团因重大资产重组取得的股份锁定期为36个月，自2017年5月3日起至2020年5月2日止[87] - 仪电集团因募集配套资金取得的股份锁定期为36个月，自2017年5月15日起至2020年5月14日止[87] - 飞乐音响认购股份锁定期为36个月，自2017年5月3日起至2020年5月2日止[87] - 国盛资产等机构认购股份锁定期为36个月，自2017年5月15日起至2020年5月14日止[87][90] - 公司控股股东仪电集团通过非公开协议转让方式受让飞乐音响所持70,337,623股股份占已发行总股本6.63%[128] - 有限售条件股份全部解除限售共525,649,266股占变动前总股本49.55%[125][129] - 无限售条件流通股份增加525,649,266股至1,060,899,292股占比100%[125] - 仪电集团期初限售股271,637,170股于2020年5月6日全部解除[129] - 飞乐音响期初限售股134,012,096股于2020年5月6日全部解除[129] - 仪电集团另20,000,000股募集配套资金限售股于2020年5月15日解除[129] - 国盛集团资产有限公司60,000,000股限售股于2020年5月15日解除[129] - 太平洋保险40,000,000股限售股于2020年5月15日解除[129] - 报告期末普通股股东总数为73,623户[130] - 上海仪电集团持股数量为361,974,793股，占比34.12%[132] - 华鑫置业持股数量为139,517,522股，占比13.15%[132] - 上海飞乐音响持股数量为63,674,473股，占比6.00%[132] - 上海国盛集团持股数量为60,000,000股，占比5.66%[132] - 太平洋保险产品持股数量为30,000,000股，占比2.83%[132] - 前十名无限售条件股东中上海仪电集团持有流通股361,974,793股[132] 资产权属 - 上海市沪太路1250号地块土地使用权及房屋所有权确认归属华鑫股份[92] - 上海市浦东新区上南路3120号、3140号土地使用权归属仪电集团，房屋所有权归属华鑫股份[92] - 华鑫证券在深圳福田区桂花路红树福苑拥有2套人才房（5栋A座13层03、04单元）[92] - 华鑫证券继承原西安证券4处房产（深圳罗湖区2处、珠海湾仔2处）产权证未变更[92] - 上海市松