收入和利润表现 - 营业总收入12.81亿元，同比增长8.24%[23] - 营业收入1.47亿元，同比增长28.07%[23] - 归属于上市公司股东的净利润6423.76万元，同比增长194.04%[23] - 基本每股收益同比增长200%至0.06元/股[25] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长194.04%[25] - 营业总收入128.098亿元同比增长8.24%[50] - 归属于上市公司股东净利润6423.76万元同比增长194.04%[50] - 营业收入同比增长28.07%至1.47亿元[63] - 华鑫证券2019年净利润、经纪业务净收入、融资业务利息收入、证券投资收益等多项核心指标的行业排名较上一年度取得明显提升[37] - 融资租赁业务收入同比增长119.00%[68] - 2019年归属于上市公司普通股股东的净利润为64,237,614.08元[108] - 2018年归属于上市公司普通股股东的净利润为21,846,336.34元[108] - 2017年归属于上市公司普通股股东的净利润为774,593,053.99元[108] 成本和费用 - 手续费及佣金支出同比大幅增长52.34%至1.40亿元[63] - 证券业务成本同比增长28.43%[68] - 管理费用同比增长53.99%主要因职工薪酬增加[75] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额9.28亿元，相比去年同期的-14.32亿元大幅改善[23] - 全年经营活动产生的现金流量净额第一季度为33.37亿元，后续三个季度均为负值[28] - 经营活动现金流净额由负转正达9.28亿元[63] 资产和负债变动 - 总资产226.83亿元，较上年末增长14.25%[23] - 归属于上市公司股东的净资产62.08亿元，较上年末微增0.14%[23] - 公司总资产2268.267亿元同比增长14.25%[50] - 归属于上市公司股东净资产62.081亿元同比增长0.14%[50] - 货币资金增加236.03亿元，增长43.28%，主要因客户资金存款增加[79][82] - 融出资金增加32.28亿元，增长150.08%，主要因信用业务规模扩大[79][82] - 交易性金融资产增加42.27亿元，主要因新金融工具准则调整科目列报[79][82] - 代理买卖证券款增加27.18亿元，增长48.82%，主要因普通经纪业务代理买卖证券款增加[79][82] - 应付债券增加10.84亿元，增长180.61%，主要因华鑫证券新增发行12亿元债券[79][85] - 买入返售金融资产增加4.75亿元，增长131.31%，主要因债券质押式回购增加4.69亿元[79][82] - 一年内到期的非流动负债增加6.31亿元，增长181.55%，主要因一年内到期的长期应付款增加8亿元[79][82] - 应付短期融资款增加10.57亿元，增长131.33%，主要因华鑫证券发行收益凭证增加10.48亿元[79][82] - 存出保证金增加3.79亿元，增长66.62%，主要因应收期货保证金增加2.44亿元[79][82] - 卖出回购金融资产款减少18.61亿元，下降49.85%，主要因质押式回购业务减少23.45亿元[79][82] 投资收益和公允价值变动 - 投资收益同比增长138.38%至2.83亿元[63] - 公允价值变动收益激增1322.61%至8101万元[63] - 衍生金融资产当期产生43.20万元收益[34] - 采用公允价值计量的项目对当期利润影响金额为3.41亿元[34] 业务规模与风险敞口 - 表内股票质押式回购业务规模3.51亿元较上年末增长44.58%[55] - 表外股票质押式回购业务规模18.63亿元[55] - 股票质押平均履约保障比例144%[55] - 非通道类和非纯权益类投资业务收入占比大幅提升[44] - 受限交易性金融资产总额为12.48亿元人民币，其中回购业务质押占12.42亿元[86] - 受限交易性金融资产中限售部分为2233.86万元人民币[86] - 受限交易性金融资产中停牌部分为546.86万元人民币[86] 子公司和关联公司表现 - 华鑫证券旗下合资子公司摩根华鑫证券继续出现较大幅度亏损[37] - 华鑫证券总资产213.90亿元人民币，归母净利润5511.39万元人民币[92] - 华鑫思佰益融资租赁归母净利润1288.73万元人民币[92] - 上海金陵投资归母净利润922.69万元人民币，同比增长67.76%[92] - 上海择励实业归母净利润亏损121.99万元人民币，同比下滑722.72%[92] - 摩根华鑫证券员工165人[198] 股东分红和未分配利润 - 向全体股东每10股派发现金红利0.19元（含税），共计派送现金红利2015.71万元[6] - 现金分红占合并报表中归属于上市公司股东净利润的31.38%[6] - 年末未分配利润留存13.36亿元[6] - 公司以2018年末总股本1,060,899,292股为基数向全体股东每10股派发现金红利0.07元含税实际共计派送现金红利7,426,298.92元占合并报表中归属于上市公司股东净利润的33.99%[107] - 公司2018年末未分配利润为1,363,530,468.23元留待以后年度分配[107] - 2019年现金分红金额为20,157,086.55元，占归属于上市公司普通股股东净利润的31.38%[108] - 2018年现金分红金额为7,426,298.92元，占归属于上市公司普通股股东净利润的33.99%[108] - 2017年现金分红金额为233,397,844.24元，占归属于上市公司普通股股东净利润的30.13%[108] 资本公积和增资情况 - 年末资本公积为33.96亿元[6] - 公司2018年末资本公积为3,396,361,801.47元[107] - 公司对华鑫证券累计增资7.3亿元人民币[89][91] - 华鑫证券对华鑫投资三次增资总额达1.91亿元人民币[89][91] 长期股权投资 - 长期股权投资期末余额2.74亿元人民币，较上年增长3.28%[88] 市场环境与行业表现 - 2019年证券市场交易成交金额较上年增长41%[38] - 上证综指2019年取得22.34%的涨幅[38] - 2019年有占全市场25%约940家上市公司股价年度涨幅为负[38] 业务网络与基础设施 - 华鑫证券全国营业部数超过80家[43] - 华鑫证券"N视界"高仿真交易平台已被全国40余所高校相关专业采纳为教育实践工具[42] - 华鑫海欣大厦平均出租率95.03%[60] - 融资租赁业务长三角区域投放占比61%珠三角占比30%[59] 荣誉与奖项 - 华鑫证券2019年获得"2019年度券商科技金融创新奖"等多个奖项和荣誉[42] 风险管理 - 华鑫证券面临政策性风险包括可能因违规受到监管机构罚款暂停或取消业务资格等行政处罚[102] - 华鑫证券面临市场风险涉及权益类证券投资固定收益类证券投资证券衍生品投资外汇及大宗商品投资等业务[102] - 华鑫证券面临信用风险集中在债券投资业务证券衍生品交易业务融资融券业务约定购回式证券交易业务股票质押式回购交易业务[102] - 华鑫证券面临流动性风险需通过主动融资负债及流动性管理满足业务资金需求[105] - 华鑫证券面临净资本管理风险可能因风险控制指标不达标对业务开展和市场声誉造成负面影响[105] 战略与发展重点 - 公司实施金融科技引领业务发展战略重点提升金融科技产品迭代和5G场景应用[98] - 华鑫证券资本资源人力资源薪酬政策向金融科技业务线大固收及类固收等主动投资管理类业务线倾斜[98] 非经常性损益与政府补助 - 非经常性损益项目中政府补助2019年金额为822.05万元[30] 股东结构 - 报告期末普通股股东总数为60,754户[165] - 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数为63,311户[165] - 上海仪电（集团）有限公司持股291,637,170股，占比27.49%[168] - 华鑫置业（集团）有限公司持股139,517,522股，占比13.15%[168] - 上海飞乐音响股份有限公司持股134,012,096股，占比12.63%[168] - 上海国盛集团资产有限公司持股60,000,000股，占比5.66%[168] - 中国太平洋保险股份有限公司持股40,000,000股，占比3.77%[168] - 上海由由（集团）股份有限公司持股12,200,770股，占比1.15%[168] - 中国工商银行股份有限公司—中证上海国企ETF持股6,616,018股，占比0.62%[168] - 陶美英持股5,073,632股，占比0.48%[168] - 公司实际控制人为上海市国资委[175] 关联方与控股股东关系 - 控股股东上海仪电集团持有上海畅联物流14.45%股份[172] - 上海仪电集团通过子公司持有云赛智联合计34.53%股份（28.03%+6.50%）[172] - 上海仪电集团通过子公司持有飞乐音响22.14%股份[172] - 上海仪电集团通过子公司持有中安消4.02%股份[172] - 关联方债务2019年初余额6亿元人民币[132] - 2019年偿还仪电集团次级债务2亿元人民币[132] - 关联方债务2019年末余额4亿元人民币[132] 委托理财 - 委托理财中银行理财产品未到期余额5万元人民币[136] - 结构性存款发生额6.25亿元人民币[136] - 资产管理计划发生额2.47亿元人民币[136] - 资产管理计划未到期余额700万元人民币[136] - 私募投资基金发生额1050万元人民币[136] - 私募投资基金未到期余额1050万元人民币[136] - 信托理财发生额300万元人民币且未到期余额300万元人民币[136] - 公司委托理财总额为人民币7.2亿元，主要投资于结构性存款和资产管理计划[139] - 委托理财实际总收益约为人民币1,200万元[139] - 单笔最大委托理财金额为人民币1.5亿元（广发银行结构性存款）[139] - 华鑫证券资产管理计划获得最高单笔收益人民币387.33万元[139] - 委托理财资金全部来源于自有资金[139] - 绝大多数委托理财产品已按期收回本金和收益[139] 募集资金使用 - 节余募集资金人民币1,091.45万元，占募集资金净额低于5%[142] - 人民币960.25万元节余募集资金转入自有资金账户补充流动资金[142] - 人民币131.20万元节余募集资金投资于资管产品项目[142] 诉讼与监管处罚 - 全资子公司华鑫证券涉及质押式证券回购纠纷诉讼金额未披露但已获一审判决[122] - 华鑫证券起诉华业资本公司债券交易纠纷涉及金额3245.296万元人民币[125] - 华业资本CP001债券违约本金3000万元及利息216万元[125] - 法院判决华业资本支付资金占用损失按年利率7.2%计算[125] - 华鑫证券已申请强制执行华业资本判决[125] - 华鑫期货2019年12月收到证监会上海监管局行政处罚决定书沪[2019]16号[126] 会计政策与审计 - 公司会计政策变更遵循财政部2019年多项新会计准则包括财会[2019]6号、8号和9号文件[118] - 公司聘任众华会计师事务所支付境内审计报酬124万元人民币[121] - 公司支付内部控制审计报酬25万元人民币[121] 员工结构与薪酬 - 公司员工总数1,716人[198] - 母公司管理人员5人[198] - 母公司信息技术人员44人[198] - 华鑫证券员工总数1,215人，占集团总员工数70.8%[198] - 华鑫证券经纪业务人员850人，占其员工总数69.9%[198] - 硕士及以上学历员工330人，占总数19.2%[198] - 本科学历员工1,057人，占总数61.6%[198] - 大专及以下学历员工329人，占总数19.2%[198] - 公司实行月度固定薪酬与年度绩效考核结合的薪酬政策[199] - 公司董事及高管年度税前报酬总额853.47万元人民币[184] - 总经理俞洋年度税前报酬181.84万元人民币[184] - 副总经理赵恒年度税前报酬144.57万元人民币[184] - 公司董事、监事和高级管理人员实际获得报酬合计853.47万元（税前）[195] 关键管理人员背景 - 仪电集团总裁蔡小庆自2013年12月30日起任职[191] - 仪电集团财务总监李军自2020年1月8日起任职[191] - 仪电集团纪委副书记王孝国自2019年6月5日起任职[191] - 洛希尔财务咨询俞丽萍担任全球执委会成员及大中华区主席[194] - 复旦大学胡鸿高担任法务委员会主任及民商法研究中心主任[194] - 同济大学宋晓满担任会计系副教授及硕士研究生导师[194] - 由由集团奚志伟担任财务总监[191] - 仪电集团战略企划部总经理助理雷霓霁自2016年3月14日起任职[191] - 华鑫证券董事长俞洋现任公司董事兼总经理[187] 社会责任与精准扶贫 - 公司通过华鑫证券开展精准扶贫工作，重点帮助贫困县企业对接资本市场[143] - 华鑫证券出资50万元捐资委托上海师范大学进行乡村教师研修班第二期培训[147] - 华鑫期货向云南省武定县秧草地村捐赠结对帮扶资金100,000元及员工捐款16,610元[147] - 春苗计划完成线上培训583人，其中技能培训41人，理论培训92人[147] - 公司精准扶贫资金投入总额52万元[150] - 物资折款投入5.5149万元[150] - 改善贫困地区教育资源投入金额50万元[150] - 其他项目投入金额7.5149万元，包含住房随迁款捐赠和消费帮扶[150] - 公司向张家口崇礼区第三幼儿园捐赠第二期物资，并资助41名中小学校长赴上海师范大学学习[158] - 贵州剑河县乡村医生培训项目覆盖583人，其中网络授课132人，U盘视频培训451人[158] - 乡村医生执业医师考试培训覆盖技能培训41人，理论培训92人[158] - 华鑫证券连续第五年向徐汇区天平街道爱心慈善基金捐款5万元[158] - 公司向徐汇区教育局捐赠50万元用于教育系统奉献奖[158] - 华鑫证券向上海市慈善基金会捐款5万元用于帮困助学[158] - 2019年公司合计对外捐助122万元（包含下属各级子公司）[158] 投资者教育与客户服务 - 华鑫证券2019年开展投资者教育现场活动600多场次[152] - 组织印制投教宣传资料70,000份向投资者发放[152] - 华鑫证券2019年进行客户回访130,483户，回访比例符合证监会规定的10%[155] - 公司发放宣传折页200份，并有60多名教职工及学生进行现场咨询[155] - 华鑫证券参与督促投资者调查12次，并招募科创板个人样本投资者74名及机构投资者11名[155] 资产权属瑕疵与承诺 - 上海市沪太路1250号地块土地使用权及房屋所有权实际为华鑫股份所有，但房地产权证（沪房闸字（1996）第000407号）所载权利人为仪电集团[115] - 上海市浦东新区上南路3120号房地产权证（沪房地浦字（2006）第078736号）所载权利人为本公司，上南路3140号仍沿用以上海微型电机厂为所有人的房屋所有权证（沪房南字第04578号）及国有土地使用证（沪国用（浦94）字第3210043号）[115] - 华鑫证券拥有深圳市福田区桂花路红树福苑5栋A座13层03单元、04单元房屋，为深圳市企业人才房，无法获得产权证[115] - 华鑫证券拥有深圳市罗湖区凤凰路3号海珑华苑天高阁21D、24D二处房屋及深南中路深业中心2512、2513号二处房屋，证载权利人仍为西安证券有限责任公司[115] - 华鑫证券拥有广东省珠海市湾仔鸿景花园金晖阁1幢4楼D座及1幢3层D座两处房屋，证载权利人仍为西安证券有限责任公司[115] - 上海市松江区人民路196号招商市场二楼房屋土地使用权性质为划拨，房屋产权证至今尚未办理完毕[115] - 仪电集团承诺对因未履行解决同业竞争承诺而给上市公司及其下属公司造成的一切损失承担赔偿责任[113] - 仪电集团承诺对因未履行解决关联交易承诺而给上市公司及其下属公司造成的一切损失承担赔偿责任[113] - 仪电集团承诺对因未履行解决土地等产权瑕疵承诺而给华