收入和利润（同比环比） - 营业总收入为5.73亿元人民币，同比下降7.17%[24] - 营业收入为7167.45万元人民币，同比增长29.52%[24] - 归属于上市公司股东的净利润为7291.28万元人民币，同比增长89.70%[24] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6669.24万元人民币，同比增长177.46%[24] - 基本每股收益为0.07元人民币，同比增长75.00%[26] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.06元人民币，同比增长200.00%[26] - 加权平均净资产收益率为1.18%，同比增加0.61个百分点[26] - 2019年上半年营业总收入5.728亿元人民币，归属于上市公司股东的净利润7291.28万元人民币[42] - 营业收入同比增长29.52%至7.17亿元[51] - 投资收益同比大幅增长124.41%至1.14亿元[51][54] - 公允价值变动损益由负转正达1.09亿元[51][54] - 营业总收入从6.17亿元降至5.73亿元，下降7.2%[165] - 净利润从579万元增至3446万元，增长494.7%[168] - 归属于母公司股东的净利润从3844万元增至7291万元，增长89.7%[168] - 公允价值变动收益从-2499万元转为1.09亿元正收益[168] - 母公司营业收入同比增长21.8%至729.16万元[173] - 母公司营业利润同比下降65.4%至798.67万元[173] - 母公司净利润同比下降79.8%至252.05万元[173] - 合并层面基本每股收益为0.07元/股[170] - 其他综合收益税后净额5890万元[170] - 可供出售金融资产公允价值变动损失5527.38万元[170] - 综合收益总额为9180.84万元[188] - 综合收益总额为12,253,366.64元[196] 成本和费用（同比环比） - 利息收入同比下降27.38%至1.88亿元[51] - 利息支出同比上升38.51%至1.54亿元[51][54] - 营业总成本从6.43亿元增至7.45亿元，增长16.0%[165] - 利息收入从2.58亿元降至1.88亿元，下降27.2%[165] - 手续费及佣金收入从3.03亿元增至3.13亿元，增长3.4%[165] - 支付各项税费从4.07亿元大幅减少至6214.68万元，下降约85%[180] - 支付给职工以及为职工支付的现金从4.22亿元减少至3.28亿元，下降约22%[180] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为31.92亿元人民币，上年同期为-10.65亿元人民币[24] - 经营活动现金流量净额由负转正达31.92亿元[51][54] - 经营活动产生的现金流量净额从-10.65亿元大幅改善至31.92亿元，增长约400%[180] - 经营活动现金流入同比增长136.9%至48.04亿元[178] - 代理买卖证券收到现金24.09亿元[178] - 收取利息及佣金现金5.01亿元[178] - 融出资金净减少5.48亿元[178] - 投资活动产生的现金流量净额为-4.16亿元，较去年同期的-3215.63万元扩大约1193%[180] - 筹资活动产生的现金流量净额从8.94亿元转为-6.28亿元，下降约170%[180] - 母公司销售商品、提供劳务收到的现金为4.09亿元，较去年同期4.15亿元略有下降[185] - 母公司经营活动产生的现金流量净额从1086.02万元大幅增长至3.80亿元，增长约3396%[185] - 母公司投资支付的现金从6.15亿元增加至7.90亿元，增长约28%[185] - 期末现金及现金等价物余额为93.47亿元，较期初71.98亿元增长约30%[180] - 母公司期末现金及现金等价物余额为1.88亿元，较期初4.56亿元下降约59%[185] 资产和负债 - 归属于上市公司股东的净资产为62.26亿元人民币，较上年度末增长0.44%[24] - 总资产为222.15亿元人民币，较上年度末增长11.89%[24] - 公司总资产222.145亿元人民币，归属于上市公司股东的净资产62.264亿元人民币[42] - 货币资金同比增长39.86%至76.27亿元[55] - 交易性金融资产期末余额68.16亿元[55] - 应收账款同比增长76.18%至1.17亿元[55] - 其他应收款同比下降82.26%至3412.62万元[55] - 一年内到期的非流动资产减少32%至5.9亿元，占总资产比例从4.37%降至2.66%[58] - 代理买卖证券款增长43.26%至79.75亿元，占总资产比例从28.04%升至35.9%[58] - 长期应付款减少57.14%至6亿元，主要因80亿元资产支持证券重分类至流动负债[58][21] - 交易性金融资产减少4.3亿元，但对当期利润贡献2.93亿元[64] - 其他流动资产增长110.05%至9990万元，因新增流动金融资产[58][11] - 应付短期融资款减少39.29%至4.89亿元[58] - 受限资产总额36.41亿元，其中35.69亿元为回购及债券借贷质押[61] - 长期股权投资减少2.84%至2.57亿元，因联营企业发放现金股利[62] - 衍生金融资产/负债减少100%因衍生品到期行权[58][4] - 货币资金从54.532亿元增至76.267亿元[151] - 交易性金融资产为68.156亿元[151] - 融出资金从21.509亿元增至27.624亿元[151] - 存出保证金从5.681亿元增至8.220亿元[151] - 公司总资产从1985.42亿元增长至2221.45亿元，增幅11.9%[157] - 代理买卖证券款从556.67亿元增至797.49亿元，增长43.2%[154] - 卖出回购金融资产款从373.25亿元增至381.62亿元，增长2.2%[154] - 应付短期融资款从80.52亿元降至48.89亿元，减少39.3%[154] - 一年内到期非流动负债从3.47亿元增至10.08亿元，增长190.3%[154] - 长期应付款从14.00亿元降至6.00亿元，减少57.1%[157] - 归属于母公司所有者权益从619.92亿元增至622.64亿元，增长0.4%[157] - 货币资金（母公司）从4.56亿元降至1.88亿元，减少58.9%[159] - 以公允价值计量金融资产（母公司）从0.26亿元增至2.69亿元，增长934.5%[159] - 非流动资产合计从140.61亿元降至119.05亿元，减少15.3%[154] - 流动资产合计从12.95亿元下降至8.79亿元，降幅32.2%[162] - 非流动资产合计从54.93亿元增至58.89亿元，增长7.2%[162] - 长期股权投资从52.08亿元增至56.04亿元，增长7.6%[162] - 流动比率从2.26降至2.05，下降9.29%[144] - 速动比率从2.25降至2.04，下降9.33%[144] - 资产负债率从58.78%降至56.49%，减少2.29个百分点[144] - EBITDA利息保障倍数从1.04升至1.37，增长31.73%[144] - 实收资本为10.61亿元人民币[188] - 资本公积为18.41亿元人民币[188] - 其他综合收益年初余额为-1.16亿元，期末余额为-9727.89万元，改善16.1%[188] - 盈余公积为3.38亿元人民币[188] - 未分配利润年初余额为30.18亿元，期末余额为30.84亿元，增长2.2%[188] - 归属于母公司所有者权益年初为61.42亿元，期末为62.26亿元，增长1.4%[188] - 少数股东权益从4.29亿元降至3.91亿元，减少8.9%[188] - 所有者权益合计从65.71亿元增至66.17亿元，增长0.7%[188] - 对股东的利润分配为-742.63万元[188] - 实收资本（或股本）为1,060,899,292.00元[190][193] - 资本公积从1,845,467,399.11元增加至2,040,467,399.11元，增幅10.6%[190] - 未分配利润从3,238,448,145.44元减少至3,046,520,908.65元，降幅5.9%[190] - 所有者权益合计从6,863,570,648.41元下降至6,919,739,661.44元，降幅0.8%[190] - 其他综合收益从51,962,798.22元下降至-3,225,316.23元，降幅106.2%[190] - 归属于母公司所有者权益从6,529,940,984.52元下降至6,477,825,633.28元，降幅0.8%[190] - 少数股东权益从333,629,663.89元增加至441,914,028.16元，增幅32.5%[190] - 母公司未分配利润从1,370,956,767.15元下降至1,366,050,922.62元，降幅0.4%[193] - 母公司所有者权益合计从6,164,488,336.33元下降至6,159,582,491.80元，降幅0.1%[193] - 利润分配中对所有者（或股东）的分配为233,397,844.24元[190] - 实收资本为1,060,899,292.00元[196] - 资本公积为3,393,766,081.40元[196] - 未分配利润从年初1,561,032,388.88元减少至期末1,340,123,238.47元，减少220,909,150.41元（下降14.15%）[196] - 所有者权益合计从年初6,368,691,880.07元减少至期末6,147,547,402.47元，减少221,144,477.60元（下降3.47%）[196] - 其他综合收益减少235,327.19元至19,595,440.85元[196] - 对所有者分配利润233,397,844.24元[196] - 注册资本为人民币106,089.9292万元[199] 证券业务表现 - 华鑫证券净利润行业排名较2018年末提升13位[38] - 华鑫证券托管证券市值行业排名提升3位[38] - 证券经纪业务净收入行业排名提升3位[38] - 证券投资收益行业排名提升9位[38] - 公司主要资产收入和利润来自证券业务[32] - 华鑫证券融资融券余额同比下降14%[42] - 华鑫证券营业网点战略性布局已完成，核心业务指标接近行业中位数水平[39] - 华鑫证券以金融科技为核心战略，推出鑫奇点交易系统、N视界平台和星途Starway终端[39][42] - 华鑫证券获得银行综合授信额度180.7亿元[148] - 16华证01债券完成回售金额1.163亿元，期末债券余额4.837亿元[147] - 公司债券"16华证01"余额483,662,000元，利率4.5%[135] - 公司债券"16华证01"于2019年1月21日完成回售116,338,000元[135] 其他业务线表现 - 全国期货市场累计成交量17.3亿手，累计成交额128.6万亿元人民币，同比分别增长23.47%和33.79%[45] - 摩根华鑫证券完成债券项目6个，财务顾问项目11个[45] - 华鑫思佰益融资租赁业务长三角区域投放占比40%，珠三角区域占比46%[49] - 华鑫思佰益业务投放领域分布：智慧城市基础设施26%，智能制造45%，交通物流29%[49] - 华鑫海欣大厦平均出租率达96.29%[49] 风险因素 - 公司核心资产华鑫证券面临政策性风险，包括国家宏观调控措施、证券行业法律法规及监管政策变动可能导致罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚[68] - 华鑫证券市场风险涉及利率风险、汇率风险、金融资产价格风险、商品价格风险及上市公司治理风险，业务涵盖权益类证券投资、固定收益类证券投资、证券衍生品投资等[70] - 国内衍生品市场处于起步阶段，市场机制不完善且有效风险对冲工具不足，增加证券公司市场风险复杂性[70] - 信用风险集中在债券投资、证券衍生品交易、融资融券、约定购回式证券交易、股票质押式回购交易及其他创新类融资业务[71] - 债券市场实质性违约率提升、特定行业风险事件集中爆发及市场景气度下降对信用风险管理构成挑战[71] - 流动性风险因素包括资产负债结构不匹配、资产变现困难、经营损失、交易对手延期支付或违约等[72] - 经营规模提升、融资类业务增长及场外衍生品等创新业务开展需加强主动融资负债及流动性管理[72] - 需防范市场风险、信用风险及操作风险向流动性风险的转化[72] - 净资本管理风险指证券市场剧烈波动或突发性事件可能导致风险控制指标不达标，影响业务开展及市场声誉[73] - 华鑫证券起诉华业资本债券交易纠纷涉及金额3245.296万元[88] - 华业资本短期融资券违约本金5亿元利率7.2%[88] - 华鑫证券认购17华业资本CP001债券本金3000万元[88] - 债券到期未兑付利息216万元[88] - 华鑫证券申请冻结华业资本资产3245.296万元[91] - 鑫南5号资管计划质押式证券回购纠纷获上海高院判决[92] 关联交易和承诺 - 仪电集团因重大资产重组取得的股份锁定期为36个月，自2017年5月3日起至2020年5月2日[79] - 飞乐音响认购股份锁定期为36个月，自2017年5月3日起至2020年5月2日[79] - 国盛资产等机构认购股份锁定期为36个月，自2017年5月15日起至2020年5月14日[79] - 仪电集团承诺避免与华鑫股份业务构成同业竞争[82] - 仪电集团承诺规范关联交易并以公允市场价格进行[82] - 仪电集团承诺维护华鑫股份人员独立性[82] - 仪电集团承诺保障华鑫股份资产独立完整[82] - 仪电集团承诺确保华鑫股份业务运营独立[82] - 仪电集团承诺保持华鑫股份财务体系独立[82] - 仪电集团承诺完善华鑫股份法人治理结构[82] - 公司预计2019年度向华鑫置业支付房屋租金575万元[97] - 关联方债务余额为6亿元，系向仪电集团及关联方借入次级债务[100] - 公司委托华鑫置业对全资子公司金陵投资和择励实业实施整体经营管理[101][104] - 托管经营期限自2018年9月1日起至2020年12月31日止[101][104] - 托管费用按标的公司经审计年营业收入的1%支付[104] - 华鑫证券2019年初关联方债务余额6亿元报告期内未发生变动[100] - 华鑫证券次级债务借入时间为2013年、2015年和2016年度[100] - 房屋租赁协议主体变更为仪电集团和华鑫证券上海分公司[97] - 租金支付义务自2019年1月1日起由仪电集团作为出租人收取[97] - 沪太路1250号房产作为置出资产转让[85] - 浦东上南路3120/3140号房产存在产权瑕疵[85] - 深圳红树福苑等4处房产无法办理产权变更[85] 股东和股权结构 - 报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化[124] - 普通股股东总数67,426户[125] - 上海仪电（集团）有限公司持股291,637,170股，占比27.49%[126] - 华鑫置业（集团）有限公司持股139,517,522股，占比13.15%[126] - 上海飞乐音响股份有限公司持股134,012,096股，占比12.63%[126] - 上海国盛集团资产有限公司持股60,000,000股，占比5.66%[126] - 中国太平洋人寿保险股份有限公司持股40,000,000股，占比3.77%[126] - 上海由由（集团）股份有限公司持股12,200,770股，占比1.15%[126] - 华鑫置业持有无限售条件流通股139,517,522股[129] - 控股股东华鑫置业持有139,517,522股股份，占总股本26.62%[200] 非经常性损益 - 非经常性损益合计622.04万元人民币[29] - 计入当期损益的政府补助金额为615.92万元人民币[29] - 金融资产公允价值变动及处置收益为185.41万元人民币[