收入和利润（同比环比） - 2021年第三季度总收入为6288万美元，较2020年同期的4116万美元增长52.8%[24] - 2021年前九个月总收入为1.693亿美元，较2020年同期的1.009亿美元增长67.8%[24] - 2021年第三季度净亏损为4303万美元，较2020年同期的1567万美元扩大174.5%[24] - 2021年前九个月净亏损为1.041亿美元，较2020年同期的5219万美元扩大99.5%[24] - 2021年第三季度净亏损4303.1万美元[31] - 2020年第三季度净亏损1566.9万美元[34] - 净亏损为1.041亿美元，相比去年同期的5219.6万美元增长99.5%[37] - 三季度总收入6288万美元同比增30%[81] - 三季度净亏损4303.1万美元同比扩大98%[81] - 总收入同比增长53%至6288万美元，其中产品和服务收入增长57%至6273.5万美元[204] - 净亏损扩大175%至4303.1万美元[204] - 运营亏损同比增长173%至3512.1万美元[204] 成本和费用（同比环比） - 2021年第三季度研发费用为939万美元，较2020年同期的498万美元增长88.6%[24] - 2021年前九个月销售、一般和行政费用为1.626亿美元，较2020年同期的8943万美元增长81.8%[24] - 销售成本同比激增95%至2326.6万美元[204] - 研发费用同比增长88%至939.1万美元[204] - 销售及行政费用同比增长74%至6149.4万美元[204] - 收购无形资产摊销暴增1070%至201.2万美元[204] - 重组费用新增256万美元[204] - 总营收成本（不含EOS）三季度增加220万美元（18%），九个月增加1220万美元（41%）[207] - EOS库存费用占三季度总营收成本增加额的22%，占九个月增加额的14%[207] - EOS运营成本占三季度总营收成本增加额的55%，占九个月增加额的35%[207] - 国际供应协议带来的营收成本三季度减少100万美元（87%），九个月减少200万美元（69%）[208] - 研发费用增加中，EOS相关费用占三季度总增加额的36%，占九个月增加额的19%[209] - 销售、一般和行政费用（不含EOS）三季度增加2200万美元（62%），九个月增加6640万美元（74%）[210] - EOS相关销售、一般和行政费用占三季度总增加额的12%，占九个月增加额的8%[210] - 诉讼费用三季度减少40万美元（23%），九个月增加20万美元（4%）[211] - 交易相关费用增加主要源于2021年5月13日完成的EOS收购产生的第三方咨询和法律费用[211] - 重组费用增加主要源于与成本合理化相关的遣散费以及孟菲斯分销中心开业和旧总部关闭的成本[212] 现金及现金等价物变化 - 现金及现金等价物从2020年12月31日的1.077亿美元增长至2021年9月30日的2.239亿美元，增幅达107.8%[19] - 现金及现金等价物期末余额为2.23868亿美元，相比去年同期的1567.8万美元增长1327.8%[37] 资产和债务变化 - 总资产从2020年12月31日的2.612亿美元增长至2021年9月30日的5.981亿美元，增幅达129.0%[19] - 长期债务从2020年12月31日的3800万美元大幅增加至2021年9月30日的3.21亿美元，增幅达744.6%[20] - 库存从2020年12月31日的4600万美元增长至2021年9月30日的9251万美元，增幅达101.1%[19] - 存货从4600.1万美元增至9250.9万美元[84] 融资活动 - 2021年公开发行股票净融资1.31828亿美元，发行成本620万美元[31] - 2021年股票回购金额2500万美元[31] - 融资活动净现金流入为3.12453亿美元，相比去年同期的2100.8万美元增长1387.5%[37] - 可转换票据发行收入为3.1625亿美元[37] - 发行3.163亿美元2026年到期可转换票据[100] - 2021年8月发行3.163亿美元优先可转换票据，净筹资3.062亿美元，其中3990万美元用于 capped call交易[188] - 同期以2500万美元回购1,806,358股普通股，另以5340万美元偿还定期贷款及库存融资协议[189] 投资活动 - 2021年购买上限看涨期权花费3986.6万美元[31] - 投资活动净现金流出为1.37765亿美元，相比去年同期的1284.1万美元增长972.3%[37] - 购买不动产和设备支出为4894.6万美元，相比去年同期的1286.8万美元增长280.4%[37] - 收购EOS业务净现金流出为6213.3万美元[37][42] 股权和股东权益 - 2021年9月30日股东权益总额为1.11757亿美元[31] - 2020年9月30日股东权益总额为805.1万美元[34] - 2020年累计外汇折算调整收益11.81万美元[34] - 2020年认股权证发行获得297.4万美元[34] 股票薪酬和认股权证 - 2021年股票薪酬补偿支出1029.9万美元[31] - 股票薪酬支出为2672.4万美元，相比去年同期的1268.7万美元增长110.6%[37] - 2021年第三季度，公司股票薪酬总额为1075.4万美元，其中销售、一般和行政费用为900.4万美元；2020年同期为454.4万美元[163] - 截至2021年9月30日，公司预留未来发行的普通股总数为5549.9万股，包括未行权期权345.7万股和未归属限制性股票873.3万股[165] - 2021年8月10日，公司回购1,806,358股普通股，总金额约为2500万美元[158] - 截至2021年9月30日，2017年PIPE认股权证剩余231.2万股未行权，2018年PIPE认股权证剩余849.8569万股未行权[166][168] - 截至2021年9月30日，SafeOp外科并购认股权证剩余119.4943万股未行权，行权价格为每股3.50美元[169] - 公司向Squadron Medical及参与贷款人发行认股权证总计6,759,530份，行权价分别为每股3.15美元（845,000份）、2.17美元（4,838,710份）及4.88美元（1,075,820份）[170] - 公司授予董事长兼首席执行官Patrick S. Miles认股权证1,327,434份，行权价每股5.00美元，公允价值约140万美元[171] - 截至2021年9月30日未行权认股权证明细：2017年PIPE 2,312,000份（行权价2.00美元）、2018年PIPE 8,498,569份（行权价3.50美元）、SafeOp并购1,194,943份（行权价3.50美元）[174] - Squadron Medical认股权证合计6,759,530份（行权价范围2.17-4.88美元），执行日期延长至2027年5月29日[170][174] - 2017年经销商激励计划授予575,000份认股权证及380,500股受限普通股，其中195,000份权证及136,100股已兑现[175] - 2017年开发服务计划授权授予7,000,000股普通股，已签订协议授予6,934,000股受限普通股[176] 折旧和摊销 - 折旧和摊销支出为1798.6万美元，相比去年同期的780.4万美元增长130.5%[37] - 无形资产摊销费用未来五年将达3.7亿美元[93] 合同负债 - 公司合同负债总额为1670万美元（流动）和270万美元（非流动），截至2021年9月30日[56] - 公司在2021年前九个月从合同负债中确认收入820万美元，第三季度确认480万美元[56] - 公司合同负债期初余额为0美元，期末余额为1938.1万美元，主要因收购EOS增加2119.6万美元[59] 公允价值计量 - 公司三级公允价值负债总额为364.5万美元，其中股权奖励负债336.6万美元，外汇远期合约27.9万美元[62] - 公司2026年到期的优先可转换票据公允价值为3.068亿美元[68] - 公司OCEANE工具公允价值为1440万美元[68] 外汇风险管理 - 公司持有名义价值800万美元的外汇远期合约以对冲EOS子公司汇率风险[64] - 公司因外汇远期合约公允价值变动在2021年前九个月确认170万美元损失[65] 收购EOS相关 - 公司以1亿美元现金收购EOS 100%股份和57%的OCEANE可转换债券[73] - 初始收购期支付EOS股份现金4690.8万美元[77] - 初始收购期支付OCEANEs现金1962万美元[77] - 收购EOS确认商誉3182.2万美元[77] - 收购相关成本580万美元计入九个月期间费用[78] - EOS收购后贡献九个月收入1720万美元及净亏损1360万美元[78] - 收购EOS贡献三季度收入增长的27%[205] 可转换票据和债务 - 2026年可转换票据初始转换率为每1000美元本金转换为54.5316股普通股，相当于每股约18.34美元的转换价格[101] - 2026年可转换票据年有效利率为1.4%，2021年9月30日止三个月及九个月利息支出总额为60万美元[106] - 2026年可转换票据本金总额3.1625亿美元，未摊销债务发行成本975.1万美元，净账面价值3.06499亿美元[107] - OCEANE可转换债券年利率6%，2021年9月30日止三个月及九个月利息支出分别为30万美元和40万美元[110] - OCEANE可转换债券截至收购时未偿还本金1530万美元（1260万欧元），2021年9月30日账面价值1440万美元（1250万欧元）[110][114] - 法国政府担保贷款总额471.7万欧元，州担保成本为贷款金额的0.25%，商业银行部分免息[115] - 截至2021年9月30日债务剩余本金支付安排：2021年剩余期间27.6万美元，2022年584.9万美元，2023年1445.1万美元，2024年1.8万美元，2025年0美元，此后3.1625亿美元[117] - 薪酬保护计划贷款430万美元于2021年7月获得全额豁免，计入债务清偿收益[118] - Squadron Medical定期贷款于2021年8月10日提前偿还，包括4500万美元未偿还本金及20万美元应计利息，产生1170万美元债务清偿损失[120] 租赁承诺 - 公司签订10年经营租赁协议，租赁面积121,541平方英尺，确认使用权资产2,110万美元和租赁负债2,150万美元[126] - 新配送中心7年经营租赁面积75,643平方英尺，确认使用权资产170万美元和租赁负债[127] - 收购EOS承担其使用权资产和租赁负债430万美元，年租金约60万美元[128] - 截至2021年9月30日，未来最低经营租赁付款总额4.1629亿美元，租赁负债账面价值2.881亿美元[129] - 加权平均剩余租赁期8.8年，加权平均贴现率8.5%[130] - 2021年前九个月租金支出335.8万美元，现金支付租赁负债126.8万美元[131] - 分销协议最低采购承诺100万美元，相关使用权资产110万美元[132] - EOS采购承诺剩余金额2,640万美元[134] 诉讼和和解 - 与NuVasive专利诉讼涉及多项美国专利，审判定于2021年12月8日开始[142] - 公司未计提任何诉讼相关负债，因损失金额无法合理估计[143] - 公司与Orthotec达成和解协议，总支付金额为4900万美元，包括前期已支付的175万美元和1575万美元，以及剩余的3150万美元分期付款[148] - 截至2021年9月30日，公司已支付分期付款总额4830万美元，剩余未偿还余额为920万美元（含利息）[149] - 截至2021年9月30日，总和解义务净额为846.5万美元，其中短期部分400万美元，长期部分454.7万美元[151] - HealthpointCapital同意承担Orthotec和解款500万美元中的500万美元，截至2021年9月30日剩余70万美元待支付[180] 地区表现 - 2021年第三季度，公司净收入为6288万美元，其中国际收入为701.5万美元；2020年同期为4116.3万美元，其中国际收入为111.1万美元[154] - 国际供应协议收入同比下降87%至14.5万美元[206] 税率 - 公司2021年第三季度及前九个月实际税率分别为-0.21%和-0.16%，显著低于21%联邦法定税率[179] 上限期权交易 - 上限期权交易成本3990万美元，初始上限价格为每股27.68美元，较2021年8月5日普通股收盘价溢价100%[108] 其他业务收入 - 维护服务等非主要履约义务收入占比低于总收入的10%[54]