现金及现金等价物变化 - 现金及现金等价物从2024年9月30日的14.95万美元增加至2025年6月30日的32.13万美元，增幅达114.9%[11] - 期末现金余额为32.13万美元，较期初14.95万美元增长115%[18] - 公司现金及现金等价物从2024年9月30日的149,456美元大幅增加至2025年6月30日的321,297美元，增幅达115%[11] - 截至2025年6月30日现金余额为30万美元，2025年7月通过发行可转换票据等融资1050万美元[167] 总资产及流动资产变化 - 公司总资产从277.1万美元下降至205.53万美元，减少25.8%[11] - 总流动资产从2024年9月30日的2,117,943美元下降至2025年6月30日的1,319,572美元，减少38%[11] 净亏损 - 九个月期间净亏损达1042.76万美元，较去年同期的430.86万美元扩大142.0%[13] - 公司净亏损为1042.76万美元，相比去年同期的430.86万美元增长142%[18] - 公司净亏损在截至2025年6月30日的九个月中为1040万美元，而2024年同期为430万美元[125] - 公司2025年前九个月净亏损1042.8万美元，较2024年同期的430.9万美元增加142.0%[158][166] - 2025年前九个月净亏损达10,427,632美元，较2024年同期的4,308,639美元扩大142%[13] 研发费用 - 研发费用从453.84万美元增至619.65万美元，增长36.5%[13] - 研发费用在2025年第二季度为242.6万美元，同比增长40.4%（从2024年同期的172.7万美元）[156][157] - 2025年前九个月研发费用为619.7万美元，同比增长36.5%（从2024年同期的453.8万美元）[158][161] - 2025年第三季度研发费用为2,425,551美元，较2024年同期的1,727,033美元增长40%[13] 行政费用 - 行政费用在2025年第二季度为138.1万美元，同比下降23.4%（从2024年同期的180.2万美元）[156][158] - 2025年前九个月行政费用为568.9万美元，同比增长36.9%（从2024年同期的415.6万美元）[158][162] 其他收入 - 2025年前九个月其他收入为72.0万美元，同比下降83.4%（从2024年同期的432.8万美元）[158][163] 合作收入 - 截至2025年6月30日九个月合作收入为100万美元2024年同期为18626美元[80] - 2025年前九个月合作收入为100万美元，较2024年同期的1.86万美元大幅增长[158][160] 每股净亏损及加权平均流通股数 - 第三季度每股净亏损0.95美元，相比去年同期的5.57美元有所改善[13] - 加权平均流通股数从62.97万股增至396.52万股，增长529.7%[13] - 2025年第三季度每股亏损0.95美元，较2024年同期的5.57美元改善83%[13] - 加权平均流通股数从2024年第三季度的629,660股增至2025年第三季度的3,965,220股，增长530%[13] 经营活动现金流 - 经营活动现金流净流出为714.05万美元，相比去年同期的543.76万美元增加31%[18] - 2025年前九个月经营活动现金流净流出714.1万美元，投资活动现金流净流出1.2万美元[168][169] - 2025年前九个月经营活动现金流净流出7,140,544美元，较2024年同期的5,437,553美元扩大31%[18] 融资活动现金流 - 融资活动现金流入732.44万美元，主要来自普通股发行净收入780.35万美元[18] - 2025年前九个月融资活动现金流净流入732.4万美元，主要通过公开发行普通股和认股权证获得[168][172] - 截至2024年6月30日的九个月内，融资活动提供的净现金为670万美元，主要由公开发行普通股和预融资认股权证的净收益390万美元以及认股权证行权收益300万美元构成，同时被与融资安排相关的20万美元融资成本所抵消[173] 股票及权证融资 - 通过股票发售净融资762.26万美元[16] - 2025年前九个月通过股票发行净融资7,803,453美元，较2024年同期的3,899,157美元增长100%[18] - 公司于2023年10月公开发行净收益390万美元，发行163,281股普通股及192,187份预融资权证，并附带710,931份普通权证[81] - 2024年5月签订2500万美元股权融资协议，截至2025年6月30日可用额度为2470万美元[82] - 2024年11月公开发行净收益420万美元，发行155,000股普通股及956,111份预融资权证，附带2,222,222份普通权证[83] - 2024年12月注册直接发行和PIPE融资净收益340万美元，包含768,000股普通股及317,325份预融资权证[85][88] - 截至2025年6月30日流通在外权证总数5,789,600份，包含多种执行价格和到期日的权证[89] - 2024年6月权证激励计划带来净收益290万美元，并发行703,125份新权证[90] - 九个月期间通过权证现金行权获得300万美元收益，净股份结算发行94,288股普通股[92] - 2024年11月公开发行通过发行普通股和认股权证获得净收益420万美元[180] - 2024年12月注册直接发行和PIPE融资获得净收益340万美元[183] 可转换票据及优先股融资 - 公司于2025年7月完成零息可转换票据私募发行，筹集总收益200万美元[100] - 可转换票据可转换为最多1,730,104股普通股，固定转换价格为每股1.156美元[100] - 投资者同时获得五年期认股权证，可购买865,052股普通股，带来约5万美元额外现金收益[100] - 首席医疗官参与私募，购买20万美元本金票据及可购买86,505股普通股的认股权证[102] - 公司通过发行非投票可转换优先股及认股权证筹集550万美元私募资金[104] - 优先股可转换为最多4,400,000股普通股，认股权证可购买最多8,800,000股普通股[104] - 2025年7月发行零息可转换票据筹集200万美元总收益，可转换为1,730,104股普通股[184] - 2025年7月完成550万美元PIPE融资，其中200万美元未偿票据本金自动转换为优先股和认股权证[185] 认股权证行权 - 2025年7月认股权证行权购买3,421,624股普通股，为公司带来1,050万美元总收益[105] - 2025年7月认股权证行权获得1050万美元总收益，但未经同意现金使用限制在300万美元以内[186] 股权激励计划 - 股权激励计划截至2025年6月30日有120,302股可供发行，每年按流通股4%自动增发[93] - 2024年1月授予9,175份RSU和7,977份RSA，全部于2025年1月归属[94] - 2025年7月新授予120,000份RSU，预计2026年7月归属[96] 负债及权益变化 - 总流动负债从321.02万美元增至510.18万美元，增幅58.9%[11] - 股东权益赤字从48.57万美元扩大至304.65万美元，恶化527.2%[11] - 累计赤字从1176.81万美元扩大至1281.09万美元[11] - 公司股东权益赤字从2024年9月30日的485,739美元扩大至2025年6月30日的3,046,479美元，增加527%[11] - 应付账款从2024年9月30日的2,183,416美元增加至2025年6月30日的3,750,083美元，增长72%[11] - 截至2025年6月30日应付薪酬和福利费用为168,281美元[60] - 截至2025年6月30日应付研发费用为777,846美元[60] - 截至2025年6月30日，公司当前经营租赁负债为10万美元[187] 业务合并及融资协议 - 公司于2025年7月11日签订最终业务合并协议，预计在2025年下半年完成交易[103] - 根据业务合并协议，认股权证行权收益超过300万美元部分需获得Rorschach事先书面同意方可使用[105] - 根据业务合并协议，公司在未经Rorschach事先书面同意的情况下不得动用因行使未行权认股权证而获得的750万美元现金收益[125] - 根据股权购买协议，公司有权向Chardan出售总额达2500万美元的新发行普通股，截至2025年6月30日尚有2470万美元可用[178] 研发合作与临床进展 - 与罗氏合作开展SON-1010联合atezolizumab的1b/2a期临床研究(SB221)[22] - SON-1010联合trabectedin(Yondelis)的新队列研究预计2025年底公布顶线数据[23] - 与Alkem实验室就SON-080达成印度市场授权协议，用于糖尿病周围神经病变治疗[25] - 与Sarcoma Oncology Center就SON-1210达成临床合作开发协议[26] - 公司主导资产SON-1010已在99名受试者中进行临床研究，其中45名为软组织肉瘤患者，30名为铂耐药卵巢癌患者[116] - 在SON-1010的SB101、SB102和SB221试验中，共招募了99名受试者，24名可评估的单一疗法患者中有13名（54%）显示出临床获益[136] - 在最高剂量组中，6名患者中有5名（83%）获得临床获益，1名患者根据RECIST标准达到部分缓解（PR），肿瘤体积较基线减少45%[136] - 在SB221试验中，3名PROC患者中有2名在最大耐受剂量（MTD）下达到部分缓解（PR）[133] - SON-1010的最大耐受剂量（MTD）在两项试验中均确定为1200纳克/千克[136] 许可与合作协议 - 与XOMA协议涉及产品里程碑付款总额380万美元[62] - 公司与ARES的许可协议规定需支付净销售额的高个位数百分比作为版权费[63] - 根据Cellca协议公司可能支付总计达70万美元的里程碑款项[65] - Brink协议修订后年度细胞系存储许可费降至12000美元[66] - InvivoGen协议延长三年需支付约10万美元延期费[67] - ProteoNic协议要求每个产品IND申请时支付20万欧元里程碑款[70] - 与SOC协议约定若第三方合作需支付首笔预付款的5%或150万美元较高者[71] - Navigo协议包含最高100万美元的里程碑付款其中30万已确认[72] - New Life协议已确认100万美元预付款收入[75] - Alkem协议包含100万美元预付款和低两位数百分比净销售额版权费[76] - 与New Life的许可安排为公司带来了100万美元的预付款[142] - 与Alkem的协议为公司带来了100万美元的预付款[144] - 公司与Alkem签署许可协议，获得80万美元税后预付款，并有资格获得总额高达100万美元的额外里程碑付款[179] 税收优惠及退款 - 澳大利亚研发税收激励计划预计现金退款为60万美元[38] - 截至2025年6月30日季度税收激励计划净现金退款减少研发费用30万美元[38] - 截至2024年6月30日季度税收激励计划净现金退款减少研发费用10万美元[38] - 2024年11月收到澳大利亚政府2024财年研发费用相关退款70万美元[38] - 2023年12月收到澳大利亚政府2023财年研发费用相关退款80万美元[38] - 新泽西州税收优惠计划2025年前九个月获得净收益70万美元[48] - 新泽西州税收优惠计划2024年前九个月获得净收益430万美元[48] 资金状况与持续经营 - 公司现金仅能维持运营至2026年2月，存在持续经营重大不确定性[30] - 2025年7月通过可转换票据、优先股和认股权证发行筹集1050万美元资金[30] - 2025年7月，公司通过出售可转换票据、优先股和认股权证以及行使某些未行权认股权证筹集了1800万美元[125] - 融资活动产生的现金主要用于推进临床前活动和产品候选药物的临床试验[174]