业务合并与股权结构 - 公司完成与Jade Biosciences的业务合并 交换比率为每股Jade普通股兑换0.6311股Aerovate普通股[10] - 合并后Aerovate证券持有人持有公司约1.4%的完全稀释后资本股票 Jade证券持有人持有约98.6%[11] - 约99.0%的Jade已发行资本股票持有人签署支持协议[16] - 约37.7%的Aerovate普通股持有人签署支持协议[16] 融资与资本变动 - Jade Pre-Closing Financing融资总额约3.342亿美元 包括4394.7116万股普通股和1230.5898万份预融资权证[20] - 融资中约1.292亿美元用于转换先前发行的9500万美元可转换票据及应计利息[20] - 公司完成合并后拥有52,624,173股普通股（假设全额行使预融资认股权证并转换优先股，不包括员工和董事期权奖励）[28] - 公司普通股流通股为32,235,926股（包含合并协议和Jade预融资发行部分）[30] - 公司发行7,766,247份预融资认股权证，每份可按每股0.0001美元价格兑换普通股[30] - 公司A类优先股可转换为12,622,000股普通股[30] - 公司普通股授权股份数量从1.5亿股增加至3亿股（增幅100%）[73] 股息分配 - 公司支付约6960万美元特别现金股息 每股分配约2.40美元（按反向股票分割前基准计算）[12] - 公司向合并前Aerovate股东支付一次性特别现金股息6960万美元[65] - 每股特别现金股息2.40美元（按反向股票分割前基准计算）[65] 股票分割与股价 - 合并前Aerovate实施1比35的反向股票分割，于2025年4月28日生效[28] - 实施1比35的反向股票分割[73][74] - 反向股票分割及合并后流通普通股数量约为3220万股[74] - Aerovate普通股在合并前五个交易日的成交量加权平均收盘价为2.5269美元[8] - 合并前最后一个交易日Aerovate普通股收盘价为2.68美元[9] 股东与持股结构 - Fairmount基金管理相关实体持有7,249,356股（19.99%）[47] - Venrock Healthcare Capital Partners相关实体持有3,220,369股（9.99%）[47] - FMR LLC持有2,974,503股（9.23%）[47] - Deep Track Capital Management相关实体持有2,970,657股（9.22%）[47] - Fairmount及其关联方持有公司普通股上限为9.99%，触发阈值后自动降至9.0%[49] - Venrock持有普通股3,220,364股（VHCPEG: 2,592,691股, VHCP3: 570,656股, VHCPCo3: 57,017股）[49] - Venrock持有预融资认股权证可转换2,440,230股（VHCPEG: 1,964,611股, VHCP3: 432,415股, VHCPCo3: 43,204股）[49] - Frazier Life Sciences持有普通股1,771,216股（FLS X: 11,897股, FLS XI: 24,008股, FLS Public Fund: 1,340,703股, FLS Overage Fund: 395,508股）[50] - 公司流通普通股32,235,926股，登记持有人173名[64] - 部分高管和股东同意180天锁定期 限制交易合并后获得的公司股票[17] 高管与董事薪酬 - 新任CEO获得18个月基本工资加1.5倍目标年度奖金的一次性现金离职补偿[88] - 新任CFO获得12个月基本工资加1倍目标年度奖金的一次性现金离职补偿[88] - CEO年薪调整为630,000美元且目标奖金率为基薪的55%[122] - Jonathan Quick年薪调整为360,000美元[123] - Andrew King年薪调整为525,000美元且目标奖金率为基薪的45%[124] - Hetal Kocinsky年薪调整为475,000美元[124] - 非员工董事年度股权激励为授予购买占公司总股本0.038%的普通股期权[119] - 新任命非员工董事初始股权激励为授予购买占公司总股本0.077%的普通股期权[119] - 董事会主席年度现金津贴为70,000美元[119] - 审计委员会主席年度现金津贴为15,000美元[119] - 薪酬委员会主席年度现金津贴为12,000美元[119] - 公司治理委员会主席年度现金津贴为10,000美元[119] 股权激励计划 - 2025年股票激励计划初始份额池为8,018,700股[90] - 股票激励计划每年1月1日自动增加份额池规模（2026-2035年），增幅为前一年12月31日稀释后股本的5%[90] - 2025年员工持股计划初始份额池为526,241股[92] - 员工持股计划每年1月1日自动增加份额池规模（2026-2035年），增幅为前一年稀释后股本的1%或200万股中的较低值[92] - 高管持有期权88,394股（60天内可行权）[56] - 限制性投票普通股431,078股（344,863股+86,215股）[56][56] - 高管持有额外期权25,081股（60天内可行权）[56] 公司治理与董事会 - 董事会成员数量从7名减少至6名[95] - Eric Dobmeier被任命为董事会主席[95] - Class I董事任期至2028年股东大会（Tomas Kiselak, Lawrence Klein）[96] - Class II董事任期至2026年股东大会（Christopher Cain, Tom Frohlich）[96] - Class III董事任期至2027年股东大会（Eric Dobmeier, Erin Lavelle）[96] - 公司从特拉华州重新注册至内华达州，并于2025年4月28日生效[73][76] 高管团队任命 - Tom Frohlich（49岁）自2024年10月起担任首席执行官[99] - Jonathan Quick（36岁）自2024年9月起担任高级副总裁兼财务主管[101] - Andrew King（45岁）自2024年8月起担任首席科学官兼研发主管[102] - Hetal Kocinsky（52岁）自2024年9月起担任首席医疗官[103] - Elizabeth Balta（55岁）自2024年10月起担任总法律顾问兼公司秘书[105] 协议与法律文件 - 公司于2024年12月2日提交了经修订和重述的2024年股权激励计划及相关股票期权协议表格[137] - 公司于2025年4月18日与Timothy Noyes和George Eldridge分别签署了离职协议[137] - 公司制定了2025年股票激励计划和2025年员工股票购买计划[137] - 公司于2025年4月28日与多名高管签署了经修订和重述的雇佣协议[137] - 公司于2024年7月24日与Paragon Therapeutics等签署抗体发现和期权协议[137] - 公司于2024年10月30日与Paragon Therapeutics签署APRIL许可协议[137] - 公司于2025年2月3日与药明生物签署经修订和重述的生物制剂主服务协议[137] - 公司于2025年2月3日与药明生物爱尔兰签署经修订和重述的细胞系许可协议[137] - 公司于2025年5月1日收到毕马威会计师事务所的信函[138] - 公司于2025年4月28日发布新闻稿并包含截至2024年12月31日未经审计的模拟财务报表[138]