财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司营业总收入为121,924,538.93元，同比下降36.21%[33] - 归属于上市公司股东的净利润为-25,547,685.96元，同比亏损收窄28.75%[33] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-30,563,141.08元，同比亏损收窄16.25%[33] - 基本每股收益为-0.31元/股，同比改善27.91%[33] - 稀释每股收益为-0.31元/股，同比改善27.91%[33] - 加权平均净资产收益率为-3.67%，同比改善35.27%[33] - 公司营业总收入12192.45万元，同比减少36.21%[57] - 公司净利润-2554.77万元，同比增长28.75%[57] - 营业总收入同比下降36.2%，从1.91亿元降至1.22亿元[146] - 净利润亏损收窄23.1%，从亏损3585.6万元收窄至亏损2757.1万元[146] - 归属于母公司净利润亏损收窄28.7%，从亏损3585.6万元收窄至亏损2554.8万元[147] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本6237.51万元，同比减少47.97%[67] - 销售费用1098.05万元，同比减少69.52%[67] - 研发投入6229.86万元，同比增长11.05%[67] - 营业成本同比下降48.0%，从1.20亿元降至6237.5万元[146] - 销售费用同比下降69.5%，从3602.0万元降至1098.1万元[146] - 管理费用同比上升3.4%，从7603.8万元增至7866.0万元[146] 各条业务线表现 - 公司主营业务涵盖广播电视系列芯片、智能监控系列芯片、固态存储系列芯片和物联网系列芯片四大产品线[4] - 广播电视系列芯片产品营业收入4911.18万元，同比减少57.68%[69] - 智能视频监控系列芯片产品营业收入2257.29万元，同比减少66.04%[69] - 固态存储系列芯片产品营业收入3465.62万元，同比增长5067.55%[69] - 固态存储产品线平均毛利率保持在50%以上[59] - 固态存储芯片GK2301实现量产并进军消费类市场[45] - 北斗/GPS芯片GK9501以模组销售模式拓展高毛利率行业市场[45] 季节性波动和经营成果分布 - 公司2014年至2016年四季度收入占全年营业收入比重分别为72.16%、48.29%和56.57%[6] - 公司经营成果集中在四季度实现 2014年至2016年四季度净利润均高于全年净利润[6] - 公司收入存在明显季节性波动 广播电视芯片销售旺季为前年11月至当年2月及当年5月至7月[6] - 智能视频监控芯片主要应用于网络摄像机 一、三季度为淡季 四季度收入最高[6] 研发与技术资产 - 公司需持续投入大量人力资金进行产品研发 面临研发失败风险[10] - 研发人员数量372人，占公司总人员比例从71.82%上升至76%[62] - 公司及子公司累计获得授权专利26项（发明专利25项/实用新型1项）[47] - 累计获得计算机软件著作权34项及集成电路布图设计21项[47] - 报告期内新增发明专利10项及实用新型专利1项[47] - 报告期内新增计算机软件著作权4项[52] - 报告期内新增集成电路布图设计4项[54] - 研发相关资产（无形资产+开发支出）从期初0.752亿元增至期末0.782亿元，增长4.0%[137] 资产状况 - 总资产为749,676,394.71元，较上年度末下降11.63%[33] - 归属于上市公司股东的净资产为686,990,622.84元，较上年度末下降3.41%[33] - 货币资金为2.07亿元，占总资产比例27.61%，同比下降7.59个百分点[72] - 应收账款为1.89亿元，占总资产比例25.22%，同比上升8.17个百分点[72] - 存货为1.30亿元，占总资产比例17.30%，同比上升6.15个百分点[72] - 长期股权投资为2300.64万元，占总资产比例3.07%，同比微增0.07个百分点[72] - 固定资产为7993.78万元，占总资产比例10.66%，同比下降1.25个百分点[72] - 公司总资产从期初8.484亿元下降至期末7.497亿元，降幅11.6%[137][139] - 流动资产从期初6.395亿元降至期末5.387亿元，减少15.8%[137] - 货币资金从期初3.047亿元降至期末1.665亿元，减少45.4%[141] - 应收账款从期初0.83亿元增至期末1.357亿元，增长63.4%[141] - 存货从期初1.103亿元降至期末1.007亿元，减少8.7%[141] - 应付账款从期初0.781亿元降至期末0.351亿元，减少55.0%[138] - 流动负债从期初1.387亿元降至期末0.663亿元，减少52.2%[138] - 未分配利润从期初1.018亿元降至期末0.763亿元，减少25.1%[139] - 母公司所有者权益从期初7.113亿元降至期末6.87亿元，减少3.4%[139] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-84,977,287.35元，同比下降4.79%[33] - 经营活动现金流入同比下降34.8%，从1.52亿元降至7973.1万元[152] - 收到的税费返还同比下降30.3%，从3711.8万元降至2587.1万元[152] - 经营活动产生的现金流量净额为负8497.73万元，同比恶化4.8%[153] - 经营活动现金流入同比下降44.2%至1.11亿元[153] - 购买商品、接受劳务支付的现金同比下降45.8%至1.01亿元[153] - 支付给职工的现金基本持平为5210.13万元[153] - 投资活动产生的现金流量净额为负1.08亿元，同比扩大238%[157] - 投资支付的现金同比增加100%至1000万元[157] - 期末现金及现金等价物余额为2.07亿元，同比下降16.1%[154] - 母公司销售商品收到的现金同比下降62.3%至5749.56万元[155] - 母公司收到的税费返还同比下降57.6%至1573.32万元[155] - 筹资活动现金流入800.3万元，全部来自借款[157] 子公司和参股公司表现 - 子公司成都国科微电子净亏损1009.52万元[81] - 子公司湖南国科存储科技净亏损621.33万元[82] - 子公司GOKE US Research Laboratory净亏损606.90万元[82] - 参股公司深圳市国科微半导体净亏损961.07万元[82] 公司风险因素 - 公司面临Fabless经营模式风险 需依赖外部晶圆制造、封装和测试企业代工[13] - 公司存在核心技术泄密风险 核心技术由少数核心技术人员及独立研发团队掌握[11][12] - 公司需持续投入大量人力资金进行产品研发 面临研发失败风险[10] - 公司作为集成电路设计企业 高度依赖国家产业政策支持[17][18] - 集成电路设计行业属智力密集型 存在人力资源不足及核心人才流失风险[14][15] 股东承诺与股份锁定 - 主要股东承诺自公司上市之日起36个月内不转让或委托他人管理其持有的首次公开发行前股份[90][91] - 若公司上市后6个月内股价连续20个交易日收盘价低于发行价，股东锁定期将自动延长6个月[89][90][91] - 股东减持价格承诺不低于首次公开发行股票的发行价[89][90][91] - 股东减持需提前5个交易日向公司提交减持计划说明[89][90][91] - 股东减持需提前3个交易日进行公告[89][90][91] - 持股低于5%时可豁免部分信息披露义务[89][90][91] - 锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[89][90][91] - 若招股说明书存在重大虚假记载，股东将督促公司回购全部新股[89] - 股东湘嘉投资股份限售承诺期限为2017年7月12日至2020年7月11日[90] - 股东芯途投资股份限售承诺期限为2017年7月12日至2020年7月11日[91] - 国家集成电路基金承诺锁定期为自上市日起12个月，不转让或委托管理所持IPO前股份[92] - 亿盾投资承诺锁定期为自上市日起12个月，不转让或委托管理所持IPO前股份[93] - 芙蓉担保承诺锁定期为自上市日起12个月，不转让或委托管理所持IPO前股份[94] - 公司股东若减持需提前5个交易日提交减持原因及数量说明[92][93][94] - 减持计划需提前3个交易日公告并履行信息披露义务[92][93][94] - 锁定期满后减持价格不低于IPO发行价（若两年内减持）[92] - 减持方式包括集中竞价、大宗交易及协议转让[92][93][94] - 持股低于5%时豁免提前公告义务[92][93][94] - 董事监事及高级管理人员承诺长期履行股份锁定义务[94] - 锁定期自动延长6个月若收盘价低于发行价（上市后6个月期末）[92] - 公司董事、监事及高级管理人员承诺每年转让股份不超过所持股份总数的25%[95] - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载等将在监管认定后3个月内启动回购程序[95] 融资与资本结构 - 公司首次公开发行A股2794.1167万股，每股定价8.48元，募集资金总额236,941,096.16元[118] - 扣除发行费用27,569,895.12元后，募集资金净额为209,371,201.04元[118] - 上市后公司总股份数增至111,764,668股[118] - 国有法人持股比例为21.05%，持股数量17,647,026股[118] - 境内自然人持股比例为19.72%，持股数量16,529,925股[118] - 第一大股东长沙湘嘉投资管理有限公司持股比例为29.22%，持股数量24,492,300股[121] - 公司注册资本为83,823,501.00元，报告期内股本无变动[165][167] 所有者权益与综合收益 - 本期期末所有者权益合计为683,412,598.27元，较期初709,654,293.14元减少26,241,694.87元[159][160] - 本期综合收益总额为-26,241,694.87元，其中归属于母公司所有者的部分为-25,547,685.96元[159] - 资本公积本期增加1,511,642.15元，期末余额为517,461,107.83元[159][160] - 未分配利润本期减少25,547,685.96元，期末余额为76,255,640.60元[159][160] - 其他综合收益本期减少243,080.94元，期末余额为-72,026.47元[159][160] - 少数股东权益本期减少1,962,570.12元，期末余额为-3,578,024.57元[159][160] - 上期期末所有者权益合计为649,928,900.44元，较期初增加34,343,992.69元[162][163] - 上期综合收益总额为-34,343,992.69元，其中归属于母公司所有者的部分为-35,855,634.84元[163] - 上期资本公积增加1,511,642.15元，期末余额为507,400,250.89元[163][164] - 上期未分配利润减少35,855,634.84元，期末余额为20,205,794.98元[163][164] - 母公司所有者权益合计本期期末余额为703,922,460.66元，较期初713,660,838.70元减少9,738,378.04元[165][167] - 本期综合收益总额为负11,250,020.19元，导致所有者权益减少9,738,378.04元[165] - 资本公积本期增加1,511,642.15元，主要来自股份支付计入所有者权益的金额[165][168] - 未分配利润本期减少11,250,020.19元，从期初104,365,472.14元降至期末93,115,451.95元[165][167] - 上期所有者权益合计为649,929,590.06元，本期期初余额为713,660,838.70元，同比增长9.8%[165][168] - 上期综合收益总额为负20,317,786.85元，导致所有者权益减少18,806,144.70元[168] - 盈余公积期末余额为9,522,399.88元，较上期4,155,360.88元增长129.2%[165][167][168][169] 非经常性损益 - 计入当期损益的政府补助金额为4,361,265.32元[37] - 非经常性损益所得税影响额为-654,189.80元[37] - 非经常性损益项目合计金额为5,015,455.12元[37] 分红政策 - 公司计划不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[19] 重大事项与承诺 - 公司以40万美元定期存单质押获取IP使用权[73] - 报告期无重大诉讼仲裁事项[98] - 报告期无媒体质疑事项[98] - 报告期不存在处罚及整改情况[99] - 报告期无股权激励或员工持股计划[101] - 报告期未发生任何重大关联交易[102][103][104][105][106] - 办公用房租赁涉及金额最高为1034.21万元（深圳航天科技创新研究院）[110] - 租赁事项合计带来管理费用约268.75万元[110] - 公司半年度财务报告未经审计[96] - 公司于2017年7月12日公开发行人民币普通股2794.1167万股并在深交所创业板上市[170] 会计政策与报表编制基础 - 公司记账本位币为人民币，财务报表均以人民币元为单位表示[177] - 公司合并财务报表范围以控制为基础确定包括公司及全部子公司2017上半年度的财务报表[181] - 同一控制下企业合并取得的资产和负债按合并日在最终控制方财务报表中的账面价值进行会计处理[179] - 非同一控制下企业合并取得的可辨认资产及负债在收购日以公允价值计量[180] - 合并对价公允价值与可辨认净资产公允价值份额的差额确认为商誉或以成本减累计减值损失后续计量[180] - 外币货币性项目资产负债表日采用即期汇率折算产生的差额计入当期损益[187] - 现金等价物定义为持有期限短流动性强易于转换已知金额现金且价值变动风险很小的投资[186] - 金融工具终止确认条件包括收取现金流量权利届满或实质上转让几乎所有风险和报酬[189] - 子公司少数股东当期亏损超过年初权益份额时余额冲减少数股东权益[181] - 非同一控制下企业合并取得的子公司经营成果自取得控制权之日起纳入合并财务报表[181] - 合营安排分为共同经营和合营企业共同经营按份额确认相关资产和负债[185] - 金融资产初始确认时以公允价值计量[190] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产交易费用计入当期损益[190] - 其他类别金融资产交易费用计入初始确认金额[190] - 资产负债表日金融资产仅包括贷款和应收款项[191] - 贷款和应收款项按摊余成本进行后续计量[192] - 资产负债表日金融负债仅包括其他金融负债[194] - 其他金融负债按摊余成本进行后续计量[195] - 金融资产和金融负债满足条件时以净额列示[197] - 金融资产减值损失计入当期损益[198] - 已确认减值损失的金融资产价值恢复时可转回计入当期损益[200]