财务数据关键指标变化 - 营业收入4.9亿元同比增长16.33%[17] - 公司2017年营业收入489,790,278.53元，同比增长16.33%[42] - 归属于上市公司股东的净利润1亿元同比下降1.27%[17] - 归属于上市公司股东的净利润100,108,600元，同比下降1.27%[35] - 扣非净利润8664万元同比下降12.65%[17] - 经营活动现金流量净额1.34亿元同比下降14.42%[17] - 经营活动产生的现金流量净额为1.34亿元，同比下降14.42%[55] - 第四季度扣非净利润仅926万元环比大幅下降[20] - 委托他人投资获得收益1470万元[23] - 投资活动产生的现金流量净额为-7.98亿元，同比变化1130.46%[55] - 研发投入金额同比增长15.01%[83] 成本和费用 - 光通信元器件毛利率35.73%，同比下降0.32个百分点[44] 各条业务线表现 - 公司主要产品包含光无源器件光有源器件及光纤传感器[9] - 光通信元器件业务收入488,430,283.06元，占总收入99.72%，同比增长16.39%[42] - 光无源器件产品收入473,481,473.87元，同比增长15.79%[42] - 光传感产品收入5,900,672.79元，同比增长37.57%[42] - 光通信元器件销售量9,367万个，同比下降19.88%[45] - 库存量5,130.99万个，同比上升34.70%，主要因收购子公司增加毛坯库存[45] 各地区表现 - 外销收入442,799,305.30元，占总收入90.41%，同比增长27.79%[42] - 内销收入46,990,973.23元，同比下降35.76%[42] - 产品销售以外销为主结算货币以美元为主[90] 管理层讨论和指引 - 5G技术目标数据吞吐量为当前的1000倍连接数为当前的100倍[10] - 移动互联网接入流量消费达246亿GB比上年增长162.7%[77] - 50M和100M以上速率宽带用户分别占总用户数70%和38.9%[77] - 光纤接入端口占比从75.5%提升至84.4%[77] - 移动宽带用户总数达11.3亿户4G基站总数328万个[77] - 全球超大规模数据中心超过390个预计2019年超500个[77] - 通过收购整合提前实现部分募投项目产能目标[91] - 前五大客户销售收入占比76.84%[88] - 对第一大客户依赖程度较上一报告期增加[88] 资产和投资活动 - 货币资金减少43.32%因闲置募集资金用于理财[26] - 其他流动资产增长8068.32%因理财资金增加[26] - 在建工程增长92.12%因增加坪山厂房投入[26] - 存货增长30.59%因新增子公司及订单备货[26] - 货币资金余额为4.70亿元，占总资产比例37.17%，同比下降33.59个百分点[59] - 在建工程余额为1.29亿元，占总资产比例10.25%，同比增加4.50个百分点[59] - 其他流动资产余额为3.61亿元，占总资产比例28.54%，同比增加28.16个百分点[59] - 公司对景德镇和川粉体技术有限公司的收购投资额为204.768万元，持股比例79.00%[64] - 公司对景德镇和川粉体技术有限公司的增资金额为2797.232万元，持股比例79.00%[64] - 公司对广东瑞芯源技术有限公司的收购投资额为850万元，持股比例100.00%[64] - 公司对广东瑞芯源技术有限公司的增资金额为1000万元，持股比例100.00%[64] - 报告期内重大非股权投资合计金额4852万元，投资亏损203.08万元[64] - 公司收购广东瑞芯源技术有限公司100%股权和景德镇和川粉体技术有限公司79%股权[132] 募集资金使用 - 公司募集资金总额6212.877万元，本期已使用募集资金1806.573万元[67] - 公司累计使用募集资金1994.649万元，累计变更用途金额403.58万元[67] - 募集资金变更用途比例6.50%，尚未使用募集资金3814.648万元[67] - 光器件生产基地建设项目调整后投资总额5039.097万元，投资进度37.72%[69] - 光器件生产基地建设项目实现效益2619.3万元[69] - 研发中心建设项目投资额为770.2万元，进度为2.07%[70] - 承诺投资项目总投入资金为62,128.77万元，实际投入58,092.97万元[70] - 募集资金投资项目实际投入18,065.73万元，实现效益19,165.01万元[70] - 自筹资金预先投入募集资金项目6,922.65万元并于报告期内完成置换[70] - 闲置募集资金补充流动资金2,000万元[71] - 新增PLC晶圆生产线项目节余资金1,912.8万元[71] - 新增毛坯生产线项目节余资金2,123万元[71] - 向全资子公司瑞芯源增资3,000万元，实际投入1,000万元，进度33.33%[73] - 收购和川公司79%股权及增资实际投入3,002万元，进度100%[73] - 变更后募投项目报告期实现效益-203.08万元[73] 利润分配和股东回报 - 公司2017年度利润分配预案为以229,996,800股为基数每10股派发现金红利2.20元含税[4] - 2017年度现金分红总额为50,599,296元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的50.54%[99] - 2016年度现金分红总额为48,554,880元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的47.89%[99] - 2015年度现金分红总额为38,332,800元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的32.92%[99] - 2017年度利润分配方案为每10股派发现金红利2.2元（含税），股本基数为229,996,800股[96] - 2016年度利润分配方案包含每10股转增8股，转增股本后公司总股本变更为229,996,800股[97] - 2016年度现金分红方案为每10股派发现金红利3.8元（含税），股本基数为127,776,000股[95] - 2015年度利润分配方案为每10股派发现金股息4.0元（含税），股本基数为95,832,000股[97] - 公司2017年度可分配利润为320,909,175.21元[96] - 2017年度现金分红占利润分配总额的比例为100%[96] - 公司承诺每年以现金方式分配的利润不低于当年实现的可供分配利润的30%[106][107] - 公司承诺现金分红不低于上市前三年每股现金分红的平均水平[106][107] - 公司主要发起人张致民等10位一致行动人承诺支持上市后三年利润分配计划[107] - 神州通投资集团及华暘进出口公司承诺支持上市后三年利润分配计划[107] 客户与供应商集中度 - 前五名客户合计销售额为3.76亿元，占年度销售总额比例76.84%[50] - 第一名客户销售额为3.06亿元，占年度销售总额比例62.44%[50] - 前五名供应商合计采购额为1.55亿元，占年度采购总额比例76.27%[51] - 第一名供应商采购额为5977.94万元，占年度采购总额比例29.34%[51] 研发投入 - 研发投入金额为2021.23万元，占营业收入比例4.13%[54] 委托理财 - 委托理财总额6.18亿元，其中募集资金4.8亿元，自有资金1.38亿元[150] - 未到期委托理财余额3.5亿元，无逾期未收回金额[150] - 民生银行保本浮动收益理财产品4,000万元，年化收益率4.38%，实现收益29.97万元[152] - 民生银行保本浮动收益理财产品4,000万元，年化收益率4.38%，实现收益45.43万元[152] - 民生银行保本浮动收益理财产品2亿元，年化收益率4.48%，实现收益378.25万元[152] - 民生银行保本浮动收益理财产品2亿元，年化收益率4.58%，实现收益705.25万元[152] - 公司购买民生银行保本浮动收益理财产品，金额4000万元，年化收益率4.58%，预期收益46.51万元[153] - 公司购买民生银行保本浮动收益理财产品，金额3000万元，年化收益率4.73%，预期收益23.89万元[153] - 公司购买民生银行保本浮动收益理财产品，金额10000万元，年化收益率5.03%，预期收益218.06万元[153] - 公司购买民生银行保本浮动收益理财产品，金额5000万元，年化收益率4.63%，预期收益21.72万元[154] - 公司购买兴业银行保本浮动收益理财产品，金额5000万元，年化收益率4.60%，预期收益22.05万元[154] - 公司购买兴业银行保本浮动收益理财产品，金额5000万元，年化收益率4.90%，预期收益40.27万元[154] - 公司2017年委托理财总额为103,759.6元人民币[156] - 公司2017年8月21日购买一笔委托理财金额5,000元人民币，年化收益率4.90%，收益61.08元人民币[155] - 公司2017年9月29日购买一笔委托理财金额5,000元人民币，年化收益率4.80%，收益23.01元人民币[155] - 公司2017年3月17日购买一笔委托理财金额13,759.6元人民币，年化收益率2.15%，收益70.27元人民币[155] 公司治理与控制权 - 公司控股股东及实际控制人为张致民等10位一致行动人[9] - 一致行动人股份锁定期为上市之日起三年内不转让直接或间接持有的公司股票[101] - 锁定期满后两年内每人每年减持股份不超过其个人持股的20%[101] - 锁定期满后两年内每人每年减持股份低于公司总股本的5%[101] - 减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价格[101][102][103] - 华暘进出口承诺锁定期满后两年内每年减持数量不超过持有股份的30%[102][103] - 华暘进出口承诺锁定期满后两年内每年减持数量低于公司总股本的5%[102][103] - 一致行动人重大决策需持股权总数50%以上股东意见一致[104] - 一致行动协议期限自股份公司设立至上市后5年[104][105] - 公司上市后36个月内一致行动人不得转让股份或辞去董监高职位[105] - 限售期满24个月内即使辞去董监高职位也不得退出一致行动[105] - 10位一致行动人签署并遵守《一致行动人协议书》确保公司控制权稳定[106] - 一致行动人在公司股东会、董事会提案表决中采取一致意见[106] 股价稳定措施 - 公司股价连续20个交易日收盘价低于上年度经审计每股净资产将触发稳定股价措施[110][113] - 公司董事及高管承诺用于增持股份的资金不少于其上年度薪酬总额的30%[111] - 控股股东及实际控制人单次增持资金不低于上市后累计获得现金分红金额的20%[114] - 控股股东及实际控制人单年度增持资金总额不超过上市后累计现金分红金额的50%[115] - 所有增持价格均不超过每股净资产[111][115] - 稳定股价承诺有效期为公司A股上市后三年内（2016年12月6日至2019年12月5日）[110][113][115] - 若股价连续5个交易日超过每股净资产可终止增持计划[112][115] - 未履行承诺者将停止领取薪酬及股东分红[112] - 十位一致行动人共同参与股价稳定措施[113] - 稳定股价措施状态显示为正常履行中[110][113][115] - 单一会计年度回购股份资金上限为上一会计年度经审计净利润的100.00%[117] - 若上一年度净利润低于1000万元人民币则单次回购资金为净利润的100.00%[118] - 若上一年度净利润高于或等于1000万元人民币则单次回购资金不低于1000万元人民币[118] - 回购价格不超过每股净资产[118] - 稳定股价措施触发条件为收盘价连续5个交易日低于每股净资产[116] - 董事会需在5个交易日内召开会议审议稳定股价方案[116] - 股东大会需在20个交易日内审议通过稳定股价方案[116] - 方案实施需在股东大会通过后10个交易日内启动[116] 承诺与保障 - 公司实际控制人及关联方承诺不从事与公司构成竞争的业务活动[108][109] - 实际控制人承诺将获得的竞争性商业机会让予公司[108] - 实际控制人承诺不以不公平条件与公司进行关联交易[109] - 关联交易承诺遵循平等自愿等价有偿原则按商业条件进行[109] - 招股说明书存在虚假记载时需在30天内启动新股回购程序[119] - 因虚假陈述导致投资者损失需在违法事实认定后30天内依法赔偿[120] - 公司董事及高级管理人员承诺忠实勤勉履行职责维护公司和全体股东权益[125] - 公司实际控制人及控股股东承诺不损害公司利益不越权干预公司经营[127] - 招商证券承诺若因IPO文件问题导致投资者损失将先行赔偿[123] - 国浩律师事务所承诺若因IPO文件问题导致投资者损失将依法赔偿[124] - 瑞华会计师事务所承诺若因IPO文件问题导致投资者损失将依法赔偿[125] - 公司董事及高级管理人员承诺职务消费约束不动用公司资产从事无关活动[126] - 公司实际控制人及控股股东承诺不无偿或不公平条件输送利益[127] - 公司董事及高级管理人员承诺薪酬制度与填补回报措施执行情况挂钩[126] - 公司董事及高级管理人员承诺股权激励行权条件与填补回报措施执行情况挂钩[126] - 所有承诺均自2016年12月06日起长期有效且正常履行中[123][124][125][126][127] 股本与股东结构 - 公司2017年实施资本公积金转增股本，每10股转增8股，总股本从127,776,000股增至229,996,800股[166][167] - 转增后有限售条件股份数量从95,832,000股增至135,127,278股，占比从75.00%降至58.75%[166] - 转增后无限售条件股份数量从31,944,000股增至94,869,522股，占比从25.00%升至41.25%[166] - 境内自然人持股数量从62,449,200股增至75,038,238股，占比从48.87%降至32.63%[166] - 境内法人持股数量从33,382,800股增至60,089,040股，占比保持26.13%不变[166] - 2017年12月6日34名自然人股东首次公开发行前股份解除限售，总数为39,449,916股[168][169] - 监事吴第春解除限售股份2,772,792股，因任职限制实际可上市流通仅693,198股（占其持股25%）[168] - 公司总股本按权益分派转增后调整为229,996,800股用于财务指标计算[169] - 深圳市神州通投资集团期末限售股36,994,320股（含本期增加16,441,920股），拟于2019年12月6日解除[171][172] - 华暘进出口公司期末限售股23,094,720股（含本期增加10,264,320股），拟于2019年12月6日解除[171][172] - 股东赵芝伟本期解除限售11,618,640股，期末限售股降为0[171][172] - 其他限售股股东合计解除限售21,118,482股，期末剩余限售股15,804,558股[172] - 报告期末普通股股东总数25,410户，较年度披露日前一月末22,536户增长12.7%[173][174] - 深圳市神州通投资集团持股比例16.08%，持有36,994,320股全部为限售股[174] - 深圳市神州通投资集团质押股份33,850,000股，占其持股比例91.5%[174] - 华暘进出口（深圳）有限公司持股比例为10.04%，持有23,094,720股[175] - 张致民持股比例为8.83%，持有20,314,800股[175] - 赵芝伟持股比例为5.05%，持有11,618,640股，其中5,163,840股被质押[175] - 张艺明持股比例为4.70%，持有10,798,920股[175] - 张映华持股比例为4.04%，持有9,302,040股[175] - 蔡乐持股比例为2.67%，持有6,130,080股[175] - 王彤持股比例为1.90%，持有4,360,360股[175] - 林升德持股比例为1.86%，持有4,276,800股[175] - 蔡波持股比例为1.83%，持有4,205,520