收入和利润（同比环比） - 2016年营业收入为4.157亿元人民币，同比增长13.85%[18] - 公司2016年实现营业收入41,572.34万元，较上年同期增长13.85%[31] - 归属于上市公司股东的净利润为3163.92万元人民币，同比大幅增长230.24%[18] - 归属于上市公司股东的扣非净利润为1414.81万元人民币，相比2015年亏损734.67万元实现扭亏为盈，增长292.58%[18] - 第四季度营业收入达1.271亿元人民币，为全年最高季度表现[20] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为2058.67万元人民币，占全年净利润的65.06%[20] - 计入当期损益的政府补助为1934.99万元人民币，对净利润贡献显著[23] - 加权平均净资产收益率为6.33%，较2015年提升4.34个百分点[18] - 微纳光学产品收入3.835亿元，占营业收入92.26%，同比增长6.35%[53] - 设备收入2890.81万元，同比增长1075.21%，毛利率61.02%[53][55] - 国外地区收入195.67万元，同比增长4221.33%，毛利率71.04%[53][55] - 华东地区收入2.994亿元，占营业收入72.03%，同比增长16.43%[53][55] 成本和费用（同比环比） - 工业成本中原材料占比76.92%，金额2.166亿元，同比增长12.63%[61] - 制造费用成本3562.48万元，同比下降17.80%[61] - 销售费用同比增长19.56%至2354.91万元[66] - 管理费用同比下降3.30%至7217.21万元[66] - 财务费用同比激增114.99%至27.95万元，主要因新增4000万元贷款[66] - 研发投入金额达4759.58万元，占营业收入比例11.45%[70] 各条业务线表现 - 中大尺寸触控业务收入较上年同期大幅增长[48] - 笔记本键盘导光膜业务较大幅度增长[48] - 显示器背光模组用超薄导光板业务较大幅度增长[48] - 微纳光学产品库存量增长32.62%至187万片，因子公司业务扩张[58][59] - 前五名客户销售额占比39.49%，其中最大客户占比16.62%[64] - 前五名供应商采购额占比24.87%，最大供应商占比8.86%[64] 各地区表现 - 华东地区收入2.994亿元，占营业收入72.03%，同比增长16.43%[53][55] - 国外地区收入195.67万元，同比增长4221.33%，毛利率71.04%[53][55] 管理层讨论和指引 - 公司计划在65-85寸触控传感器、AR、3D显示、OLED镂空掩模板等领域重点投入研发[104] - 公司拥有微纳光学技术领先优势，产品涵盖新型显示照明与触控器件[106] - 研发投入增加导致费用上升，存在成果转化风险[108] - 公司将加强营销团队建设以扩大市场占有率[106] - 通过"创新+产业+资本"模式推进产业链创新建设[101] - 重点布局柔性显示、AR/VR、新材料及高端微纳装备领域[101] - 计划整合华日升反光材料技术并提升微棱镜材料研发能力[104] 资产和债务变化 - 资产总额达到18.232亿元人民币，较2015年末增长160.23%[18] - 归属于上市公司股东的净资产为13.253亿元人民币，较2015年末增长172.37%[18] - 固定资产较上年同期增长51.42%，主要因华日升纳入合并报表范围[36] - 无形资产较上年同期大幅增长186.80%，主要因华日升纳入合并报表范围[36] - 货币资金较上年同期增长149.72%，因华日升纳入合并报表及发行股份募集资金[36] - 应收账款较上年同期增长98.36%，主要因华日升纳入合并报表范围[36] - 预付款项较上年同期大幅增长210.17%，主要因华日升纳入合并报表范围[36] - 其他应收款较上年同期激增311.51%，因子公司支付海关保证金增加[36] - 存货较上年同期增长146.41%，主要因华日升纳入合并报表范围[36] - 在建工程较上年同期减少62.68%，因子公司厂房装修完工转固[36] - 长期待摊费用较上年同期增长48.47%[39] - 递延所得税资产较上年同期增长141.38%[39] - 公司新增商誉因收购华日升形成[39] - 其他非流动资产为本报告期新增因华日升并表[39] - 公司应收账款为307.627百万元，占流动资产32.46%及总资产16.87%[106] - 货币资金占比下降0.83个百分点至19.58%[75] - 应收账款占比下降5.27个百分点至16.87%[75] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-842.21万元人民币，同比下降137.17%[18] - 经营活动现金流量净额暴跌137.17%至-842.21万元[71][72] - 投资活动现金流量净额下降226.26%至-1.60亿元[72] - 筹资活动现金流量净额激增5412.71%至3.74亿元[72] 研发投入与创新 - 公司已取得61项专利含58项发明专利[40] - 新增专利受理52件含PCT专利1项[49] - 研发投入金额达4759.58万元，占营业收入比例11.45%[70] - 研发人员数量增至198人，占比24.66%[70] 子公司表现 - 苏州维旺科技有限公司报告期内净利润为-364.53万元[94][95] - 苏州维业达触控科技有限公司报告期内净利润为-1358.20万元[94][96] - 江苏维格新材料科技有限公司报告期内净利润为-156.02万元[94][98] - 苏州维旺科技有限公司报告期内营业收入为4161.87万元[94][95] - 苏州维业达触控科技有限公司报告期内营业收入为2307.91万元[94][96] - 江苏维格新材料科技有限公司报告期内营业收入为5452.38万元[94][98] - 华日升公司2016年扣非净利润4300.18万元，业绩承诺完成率95.79%[88] - 常州华日升2016年实际净利润为4300.18万元，低于预测的4488.94万元，完成率95.79%[129][131] 并购与整合 - 公司于2016年11月25日完成对常州华日升反光材料有限公司的收购，使其成为全资子公司[9] - 完成对常州华日升反光材料有限公司并购[50] - 公司2016年完成对华日升的股权收购，形成金额较大的商誉[107] - 公司发行股份及支付现金收购华日升100%股份，华日升于2016年12月31日纳入合并报表范围[136] - 2016年非公开发行股票募集资金净额为40,436.53万元，其中支付收购华日升100%股权现金对价27,767.20万元[84][85] - 收购华日升100%股权现金对价27,767.20万元已全部支付，2016年实现效益4,300.18万元[87] 募集资金使用 - 2012年首次公开发行股票募集资金总额为27,635.26万元，截至2016年12月31日已累计使用28,199.32万元，募集资金专户余额为0万元[84][85] - 截至2016年12月31日，公司募集资金专户余额为12,731.53万元，其中81.04万元用于支付发行费用，余款用于微棱镜型反光材料产业化项目[85] - 微纳结构光学产品技术改造项目累计投入13,014.87万元，投资进度达97.14%，2016年实现效益3,520.31万元[87] - 研发中心扩建技术改造项目累计投入2,361.76万元，投资进度为69.87%[87] - 新建镭射纸生产能力项目累计投入2,395.46万元，投资进度100.03%，2016年效益为-74.73万元[87] - 微棱镜型反光材料产业化项目计划投资12,669.33万元，截至2016年末投资进度为0%[87] - 触控导电膜产业化项目累计投入3,261.48万元，投资进度62.48%，2016年效益为-1,035.01万元[87] - 超募资金收购子公司苏州维旺科技有限公司少数股东股权906.5万元，2016年效益为-178.62万元[87] - 未确认使用投向的超募资金为1230.79万元[88] - 补充流动资金金额为2052.07万元至3473.95万元[88] - 超募资金投向小计为8462.46万元至8747.39万元，其中包含负向调整1248.12万元[88] - 使用超募资金906.5万元收购苏州维旺科技少数股东49%股权[88] - 使用超募资金1530万元投资设立控股子公司苏州维业达触控科技[88] - 使用超募资金1105.17万元实施新建镭射纸生产能力项目[88] - 使用超募资金3690万元增资控股子公司苏州维业达触控科技[89] - 使用剩余超募资金1420.99万元永久补充流动资金[89] - 触控导电膜产业化项目节余资金2037.65万元永久补充流动资金[89] - 公司使用募投项目节余资金永久补充流动资金总额为1677.43万元[90] - 微纳结构光学产品技术改造项目节余资金595.48万元（含净利息收入212.48万元）[90] - 研发中心扩建技术改造项目节余资金1084.37万元（含净利息收入66.03万元）[90] - 超募资金投资项目触控导电膜产业化项目节余资金2037.65万元永久补充流动资金[90] - 超募资金补充流动资金后12个月内禁止高风险投资[128] 利润分配与股东回报 - 公司2016年度利润分配预案为以总股本226,048,841股为基数，每10股派发现金红利0.50元（含税）[5] - 2016年度现金分红总额为11,302,442.05元，占归属于上市公司普通股股东净利润的35.72%[116] - 2015年度现金分红总额为3,720,000.00元，占归属于上市公司普通股股东净利润的38.83%[116] - 2014年度现金分红总额为1,860,000.00元，占归属于上市公司普通股股东净利润的23.52%[116] - 2016年度拟每10股派息0.50元（含税），分配股本基数为226,048,841股[113][114] - 2016年度可分配利润为198,110,296.14元[113] - 现金分红占2016年度利润分配总额的比例为100.00%[113] - 2015年半年度实施资本公积金转增股本，每10股转增10股，总股本从93,000,000股增至186,000,000股[115] - 2015年度每10股派息0.20元（含税），现金分红总额3,720,000.00元[115] - 2014年度每10股派息0.20元（含税），现金分红总额1,860,000.00元[114] - 2015年度权益分派方案以总股本186,000,000股为基数，每10股派发现金0.20元[112] 股权激励与高管持股 - 注销股票期权：首次授予239.04万份，预留43.425万份，调整后首次授予318.72万份，预留41.745万份[141] - 因激励对象离职再次注销预留股票期权3.15万份，调整后预留授予数量为38.595万份[142] - 因2016年业绩未达标冲回股权激励费用1048.20万元[142] - 董事长陈林森持股数量为50,237,990股，无变动[188] - 董事兼总经理朱志坚持股数量为2,382,568股，无变动[188] - 董事虞樟星减持205,550股，期末持股数量为21,272,004股[188] - 副总经理郭锡平持股数量为1,112,262股，无变动[189] - 董事、监事及高级管理人员合计持股数量为75,004,824股，较期初减少205,550股[189] - 董事虞樟星持股变动为减持，减持数量占其期初持股的0.96%[188] - 报告期内董事兼总经理朱志坚及副总经理郭锡平均无股权激励行权记录[199] 关联交易 - 关联交易总额5993.54万元，占获批额度13,000万元的46.1%[144][145] - 向浙江亚欣销售微纳光学产品金额1610.69万元，占同类交易金额比例5.87%[144] - 向江苏金之彩集团销售微纳光学产品金额4001.95万元，占同类交易金额比例14.92%[145] - 从浙江亚欣采购原料金额157.56万元，占同类交易金额比例0.42%[144] - 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易[146] - 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易[147] - 公司报告期不存在关联债权债务往来[148] 担保与委托理财 - 公司对子公司苏州维业达触控科技有限公司提供担保额度4000万元[156] - 公司对子公司江苏维格新材料科技有限公司提供担保额度4000万元[156] - 公司对子公司苏州维旺科技有限公司提供担保额度4000万元[156] - 报告期内审批对子公司担保额度合计9000万元[156] - 报告期末实际担保余额合计1000万元[156] - 实际担保总额占公司净资产比例0.75%[156] - 公司2016年委托理财总金额为2.75亿元人民币[160] - 委托理财总收益为195.15万元人民币[160] - 委托理财资金全部来源于自有闲置资金[160] - 逾期未收回的本金和收益累计金额为0元[160] - 2017年计划使用不超过2亿元人民币闲置自有资金进行现金管理[161] - 公司报告期不存在委托贷款[162] - 公司报告期不存在其他重大合同[163] 业绩承诺与补偿 - 华日升2016年承诺净利润为4488.94万元[121] - 华日升2017年承诺净利润为5900.89万元[121] - 华日升2018年承诺净利润为7351.20万元[121] - 华日升三年合计承诺净利润总额不低于17741.03万元[121] - 业绩承诺补偿期限为2016至2018连续三个会计年度[121] - 补偿金额计算基于承诺净利润总额与累积实现净利润差额[121] - 交易对方优先以现金补偿，不足部分以新增股份补偿，股份补偿部分公司有权以1元总价回购并注销[122] - 业绩承诺期内若公司现金分红，交易对方需无偿退还应补偿股份对应的分红收益[122] - 期末减值额大于已补偿现金加股份补偿总额时，交易对方需按比例另行现金补偿[122] - 减值补偿金额计算公式为：期末减值额减去业绩承诺期内已支付补偿额[122] - 华日升减值补偿与盈利承诺补偿合计不超过本次交易总对价[122] - 2016年业绩未触发补偿条款，需待承诺期届满累计考核[132] 股东与股权结构 - 非公开发行股票40,048,841股，发行价格20.80元/股[173] - 发行后公司总股本从186,000,000股增至226,048,841股[176] - 股东陈林森持股50,237,990股，占比27.01%，其中有限售股37,678,492股[178] - 股东虞樟星持股21,272,004股，占比11.44%，报告期内减持205,550股[178] - 股东朱志坚持股2,382,568股，占比1.28%，其中2,000,000股处于质押状态[178] - 公司控股股东及实际控制人为自然人陈林森[180][181][182] - 陈林森持有公司无限售条件人民币普通股12,559,498股[179] - 江苏苏大投资有限公司持有公司无限售条件人民币普通股10,605,910股[179] - 虞樟星持有公司无限售条件人民币普通股5,163,839股[179] - 莫凯文通过信用账户持有公司股份2,361,300股[179] - 中央汇金资产管理有限责任公司持有公司股份1,745,400股[179] - 俞慧芳通过信用账户持有公司股份1,638,081股[179] - 华夏医疗健康混合型基金持有公司股份1,491,645股[179] - 陈刚合计持有公司股份871,199股（含信用账户381,799股）[179] - 郭锡平持股比例为0.60%，持有1,112,262股[179] - 有限售条件股份减少3,520,891股至56,407,779股，占比从32.21%降至30.33%[169] - 无限售条件股份增加3,520,891股至129,592,221股，占比从67.78%升至69.67%[169] - 公司董事虞樟星解除高管锁定股3,000,001股[169] - 公司董事兼总经理朱志坚