公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产为545,183,733.22元，较上年度末减少10.45%[7] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为211,225,915.54元，较上年度末减少11.13%[7] - 本报告期营业总收入为23,065,125.09元，较上年同期减少38.47%；年初至报告期末营业总收入为117,281,038.23元，较上年同期减少3.84%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 -23,927,678.04元，较上年同期增长85.49%；年初至报告期末为 -26,452,104.38元，较上年同期减少25.35%[7] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -38,583,643.68元，较上年同期减少63.24%[7] - 2016年9月30日，公司合并资产总计545,183,733.22元，较期初608,782,661.77元下降约10.45%[44][45][47] - 合并流动资产合计323,613,155.55元，较期初366,912,738.53元下降约11.80%[44] - 合并非流动资产合计221,570,577.67元，较期初241,869,923.24元下降约8.40%[45] - 合并负债合计322,511,933.45元，较期初356,431,207.05元下降约9.52%[46] - 合并所有者权益合计222,671,799.77元，较期初252,351,454.72元下降约11.76%[47] - 2016年9月30日，母公司资产总计369,727,305.40元，较期初428,734,527.95元下降约13.76%[48][49] - 母公司流动资产合计184,915,413.58元，较期初227,290,904.54元下降约18.64%[48] - 母公司非流动资产合计184,811,891.82元，较期初201,443,623.41元下降约8.26%[49] - 母公司流动负债合计194,361,584.15元，较期初217,750,084.82元下降约10.74%[49] - 公司负债合计从221,601,893.24元降至198,141,160.67元，降幅约10.58%[50] - 所有者权益合计从207,132,634.71元降至171,586,144.73元，降幅约17.16%[50] - 本报告期营业总收入为23,065,125.09元，上期为37,485,091.60元，降幅约38.47%[52] - 本报告期营业总成本为50,683,404.12元，上期为51,914,916.94元，降幅约2.37%[52] - 本报告期净利润为 -26,989,057.59元，上期为 -14,151,253.59元，亏损扩大约89.31%[53] - 年初到报告期末营业总收入为117,281,038.23元，上期为121,969,208.33元，降幅约3.84%[60] - 年初到报告期末营业总成本为159,166,333.33元，上期为179,851,086.79元，降幅约11.50%[60] - 年初到报告期末净利润亏损情况未明确给出计算数据，但从营业总收入和总成本变化可推测亏损情况有变动[60] - 公司2016年年初到报告期末经营活动现金流入小计为99507648.85元，上年同期为102176893.16元[68] - 公司2016年年初到报告期末经营活动现金流出小计为138091292.53元，上年同期为207133844.40元[68] - 公司2016年年初到报告期末经营活动产生的现金流量净额为-38583643.68元，上年同期为-104956951.24元[68] - 公司2016年年初到报告期末投资活动现金流入小计为216404.83元，上年同期为96636091.09元[68] - 公司2016年年初到报告期末购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付现金为1822024.62元，上年同期为1766228.75元[68] - 经营活动现金流入小计本期为91,125,277.92元，上期为35,783,282.77元；经营活动现金流出小计本期为95,415,850.66元，上期为105,804,704.53元；经营活动产生的现金流量净额本期为 - 4,290,572.74元，上期为 - 70,021,421.76元[72] - 投资活动现金流入小计本期为11,359,994.58元，上期为87,848,742.16元；投资活动现金流出小计本期为1,738,024.62元，上期为94,969,901.08元；投资活动产生的现金流量净额本期为9,621,969.96元，上期为 - 7,121,158.92元[72] - 筹资活动现金流入小计本期为0.00元，上期为106,000,000.00元；筹资活动现金流出小计本期为4,938,145.90元，上期为49,907,099.12元；筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 4,938,145.90元，上期为56,092,900.88元[72][73] - 现金及现金等价物净增加额本期为393,251.32元，上期为 - 21,049,679.80元；期初现金及现金等价物余额本期为51,167.55元，上期为26,175,772.89元；期末现金及现金等价物余额本期为444,418.87元，上期为5,126,093.09元[73] 母公司财务数据关键指标变化 - 母公司本报告期营业收入为6,803,563.46元，上期为6,676,008.33元，增幅约1.91%[56] - 母公司本报告期净利润为 -18,735,801.31元，上期为 -13,241,593.41元，亏损扩大约41.50%[57] - 母公司2016年年初到报告期末营业收入为50829837.88元，上年同期为52844164.84元[63] - 母公司2016年年初到报告期末净利润为-35546489.98元，上年同期为-14519455.41元[65] 季度财务数据关键指标变化 - 2016年第三季度公司营业收入2306.51万元，较上年同期减少38.47%；营业利润-2762.55万元，较上年同期增加亏损91.44%；利润总额-2698.91万元，较上年同期增加亏损90.72%；归属于母公司的净利润为-2392.77万元，较上年同期增加亏损85.49%[17] - 公司2016年第三季度营业利润为-41934714.97元，上年同期为-57904706.79元[61] - 公司2016年第三季度净利润为-29679654.94元，上年同期为-40831383.21元[61] - 公司2016年第三季度归属于母公司所有者的净利润为-26452104.38元，上年同期为-35433680.72元[61] 非经常性损益及股东情况 - 年初至报告期末非经常性损益合计为13,257,795.32元[8] - 报告期末普通股股东总数为16,250，表决权恢复的优先股股东总数为0[12] - 常州诺亚科技有限公司持股比例为20.23%，持股数量为40,457,206股，质押40,000,000股[12] - 冯金生持股比例为5.02%，持股数量为10,043,292股，质押10,000,000股[12] 公司业务合同及采购销售情况 - 公司与广东博森光能科技有限公司合同金额9500万元，已发送50台设备，收到货款3500万元[17] - 前五名供应商合计采购金额本报告期42,824,710.33元，上年同期37,065,290.48元，增加15.54%[17] - 前五名客户合计销售金额本报告期70,151,639.06元，上年同期71,372,293.74元，减少1.71%[17] 公司面临风险及应对措施 - 公司面临市场竞争、产品销售、存货、现金流和持续经营能力等风险[10] - 公司面临市场竞争、产品销售、存货、现金流、持续经营能力等风险，并制定了相应应对措施[19][20] 股东承诺情况 - 北京灵光能源投资有限公司等承诺2014年11月07日起长期避免同业竞争、关联交易、资金资产占用，截至报告期遵守承诺[23] - 陈华2016年07月20日起长期承诺避免同业竞争、关联交易，截至报告期遵守承诺[26] - 常州诺亚科技有限公司等2009年12月08日起长期承诺避免同业竞争、股份锁定，截至报告期遵守承诺[28] - 董事、高级管理人员万俊平承诺任职期间每年转让股份不超过所持公司股份总数的25%，离职后半年内不转让[30] 大股东增持情况 - 大股东常州诺亚拟增持市值不低于2000万元的公司股份，截至报告期已增持364800股，占公司股份总数的0.18%，增持后持有40457206股，占比20.23%[30] 募集资金情况 - 公司募集资金总额为87809.49万元，报告期内变更用途的募集资金总额为0[32] - 累计变更用途的募集资金总额为8605.87万元，占比9.80%，已累计投入募集资金总额为90556.19万元[33] - 超募资金投向小计金额从63,632.61万元变为67,427.64万元，合计金额从86,761.19万元变为90,556.00万元，差值分别为544.25万元和1,856.13万元[34] - 公司IPO超募资金总额为60,103.19万元，已审议通过多项使用计划，如建设多晶示范工厂用18,955.03万元等[34] - 2011年4月10日，“年产150台多晶硅铸锭炉建设项目”实施地点变更为“华城路318号的规划工业用地”[34][35] - 截至2009年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目7,264.57万元，2010年1月21日，用募集资金置换该自筹资金[35] - “年产1,200台单晶硅生长炉项目”实施完毕后节余资金1016.94万元，用于归还银行贷款[35] - 截止2016年9月30日，公司尚未使用的募集资金为3.53元，暂存募集资金专户[35] - 多晶铸锭实验示范工厂项目截止2016年9月30日，实际投入额超出承诺投入额3,795.03万元，比例达25.03%[35] 募集资金投资项目情况 - 年产1200台单晶硅生长炉项目承诺投资14094.4万元，调整后投资13077.46万元，累计投入13077.46万元，进度100%，本报告期效益 -264.9万元，累计效益 -9093.5万元[33] - 年产150台多晶硅铸锭炉项目承诺投资9850.13万元，调整后投资1728.43万元，累计投入1728.43万元，进度100%，本报告期效益 -984.05万元，累计效益 -9306.64万元[33] - 合资组建公司实施年产1200套单晶硅生长炉炉体项目承诺投资3761.8万元，调整后投资3761.8万元，累计投入3761.8万元，进度100%，本报告期效益 -62.93万元，累计效益10.48万元[33] - 年产50万km树脂金刚线项目承诺投资7000万元，调整后投资4560.86万元，累计投入4560.86万元，进度100%，本报告期效益 -1621.45万元，项目可行性发生重大变化[33] - 建设多晶铸锭实验示范工厂承诺投资15160万元，调整后投资15160万元，累计投入18955.03万元，进度125.03%，本报告期效益 -93.68万元，累计效益 -23315.48万元[33] - 收购上海杰姆斯电子材料有限公司部分股权承诺投资11900万元，调整后投资11900万元，累计投入11900万元，进度100%，本报告期效益 -436.17万元，累计效益 -7728.02万元[33] - 2016年前三季度，年产1,200台单晶硅生长炉项目实际税后利润总额为 - 670.67万元，未达预计的5,165.1万元；年产150台多晶硅铸锭炉项目实际税后利润总额为 - 2481.93万元，未达预计的4,305.90万元等多个项目未达预定收益[34] 利润分配及违规情况 - 报告期内，公司未制定利润分配方案[36] - 公司报告期无违规对外担保情况[