收入和利润（同比环比） - 营业收入7.62亿元，同比下降12.68%[16] - 归属于上市公司股东的净利润7219.29万元，同比下降61.85%[16] - 扣除非经常性损益的净利润6024.38万元，同比下降67.79%[16] - 基本每股收益0.02元/股，同比下降60.00%[16] - 加权平均净资产收益率0.82%，同比下降1.36个百分点[16] - 营业收入为5.91亿元，同比下降4.92%[17] - 净利润为1.75亿元，同比下降24.09%[17] - 基本每股收益为0.05元/股，同比下降28.57%[17] - 公司营业收入7.62亿元，同比下滑12.68%；净利润0.72亿元，同比下降61.85%[39] - 公司营业收入同比下降12.68%至7.62亿元[69][71] 成本和费用 - 所得税费用同比下降98%至99.08万元[69] - 资产减值损失激增397.80%至2071.49万元，因部分金融资产减值增加[92] 各业务线表现 - 固定收益类产品销售金额1246.85亿元，同比下降42.14%[41] - 债券交易额10534.48亿元，同比下降6.04%[43] - 完成固定收益类项目承销金额30亿元[47] - 公司资产管理业务受托管理资产规模为人民币2,068.06亿元，较2017年末减少112.67亿元，降幅5.17%[50][51][53] - 集合理财规模77.18亿元，较2017年末124.29亿元下降37.9%[53] - 定向理财规模1,926.24亿元，较2017年末1,985.96亿元下降3.0%[53] - 控股子公司创金合信期末受托管理资金总额3,591.56亿元，较2017年末3,961.57亿元下降9.3%[56] - 创金合信受托资金总体损益32.80亿元，平均受托资金管理收益率0.86%，较2017年3.62%下降2.76个百分点[56] - 公司融资融券余额30.33亿元，较2017年底下降17.47%[58] - 股票质押式回购业务待购回金额179.82亿元，较2017年底下降43.89%[59] - 私募股权基金管理基金总规模72.66亿元，在投项目28个，投资金额68.59亿元[62] - 创新资本直接股权投资规模4.8亿元，涉及21家企业[63] - 证券承销业务金额30.00亿元，较2017年同期72.16亿元下降58.4%[50] - 期货业务代理交易量同比下降21% 手续费收入同比下降23.95%[65] - 固定收益业务收入同比大幅增长55.98%至1.17亿元[71][74] - 私募股权基金管理业务收入同比激增133.90%至4899.85万元[71][74] - 投资银行业务收入同比下降74.39%至2217.59万元[71][74] - 证券自营业务收入由正转负 亏损801.08万元[71][73] - 投资银行业务净收入下降66.73%至5531.44万元，因承销保荐收入减少[92] - 投资咨询业务净收入增长351.47%至2438.12万元，系融资租赁咨询收入增加[92] - 利息净收入由正转负至-102.39万元，因同业存款利息减少且利息支出增加[92] - 投资净收益增长56.96%至3.13亿元，主要来自交易性金融工具收益[92] - 以公允价值计量的金融资产期末金额为134.79亿元人民币，其中债券投资占比最高，达113.14亿元人民币[98] - 股票投资公允价值变动损益为-5565.67万元人民币，累计投资收益为-2432.22万元人民币[98] - 基金投资累计投资收益为653.42万元人民币，期末金额为6.70亿元人民币[98] - 信托产品公允价值变动为-1.19亿元人民币，期末金额降至1.75亿元人民币[98] - 前十大证券投资期末账面价值合计134.82亿元人民币，占证券投资总额的99.99%[100] - 债券170212本期公允价值变动收益442.20万元人民币，期末账面价值4.75亿元人民币[100] - 信托产品HR0003累计公允价值变动-1194.38万元人民币，期末价值降至1.72亿元人民币[100] - 创新资本营业收入同比增长563.64%，净利润从去年同期亏损666.33万元转为盈利1,511.57万元[111] - 一创投行营业收入同比下降7,500.85万元，净利润同比下降5,781万元[111] - 一创期货营业收入同比下降21.23%，净利润同比下降40.78%[111] - 代理买卖证券手续费收入为109.55万元，占比0.62%[145] - 交易单元席位租赁收入为436.73万元，占比18.78%[145] - 代理销售金融产品收入为18.21万元，占比6.61%[145] - 投资顾问业务支出为23.34万元，占比19.63%[145] - 基金管理费收入为127.42万元，占比12.1%[145] - 投行子公司协助江山永泰非公开发行公司债券募集资金10亿元[162] - 投行子公司协助青岛昌盛非公开发行公司债券募集资金10亿元[162][163] - 公司以老股转让方式投资宏润核装307.5万元[163] 各地区表现 - 海南地区营业收入同比大幅增长595.80%[78] - 公司营业利润同比下降73.61%至64,017,419.53元，营业部数量从44家增至50家[81] - 总部及子公司营业利润同比下降88.16%至26,609,431.15元[81] - 上海地区营业利润同比增长138.68%至18,818,575.83元[81] - 河北地区营业利润同比增长163.10%至10,930,407.52元[81] - 广东地区营业利润同比增长20.48%至10,385,683.21元[81] 管理层讨论和指引 - 公司未对2018年1-9月经营业绩进行预计[113] - 公司面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和声誉风险五大风险类别[114] - 市场风险主要来源于自有资金参与的投资与交易业务[115] - 信用风险主要来自固定收益业务、融资融券业务及股票质押式回购业务等[116] - 流动性风险涉及流动性较差的固定收益类证券及非标准化交易等[118][120] - 公司通过风险价值(VaR)、基点价值(DV01)等指标监控市场风险[122] 资产和负债 - 资产总额341.76亿元，较上年度末增长3.19%[16] - 负债总额250.21亿元，较上年度末增长4.56%[16] - 归属于上市公司股东的净资产87.88亿元，较上年度末下降0.79%[16] - 资产总额为315.53亿元，同比增长6.60%[17] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额为105.09亿元，同比增长23.68%[26] - 融出资金期末余额为30.33亿元，同比下降17.47%[26] - 总资产341.76亿元，较年初增长3.19%；净资产87.88亿元，较年初减少0.79%[39] - 以公允价值计量金融资产占总资产比例增长5.09%至30.75%[82] - 卖出回购金融资产款占总负债比例增长2.86%至20.08%[84] - 可供出售金融资产占总资产比例下降2.24%至10.08%[82] - 融出资金占总资产比例下降2.22%至8.88%[82] - 应付债券占总负债比例下降2.09%至17.58%[84] - 受限货币资金2591.75万元，为子公司创金合信基金的一般风险准备金和专项风险准备金[88] - 受限以公允价值计量金融资产54.24亿元，作为回购交易质押品[88] - 受限可供出售金融资产17.48亿元，包含自有资金认购资管计划份额及限售股票[88] - 短期借款激增271.99%至2.75亿元，系子公司融资租赁业务银行借款增加[92] - 公司公开发行公司债券募集资金净额7.96亿元人民币，已全部用于补充流动资金[102] - 公司完成2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行，总规模8亿元，其中品种一（18一创01）6亿元，品种二（18一创02）2亿元[192] 流动性风险指标 - 风险覆盖率为151.47%，同比上升4.43个百分点[21] - 流动性覆盖率为249.24%，同比上升55.89个百分点[21] - 净稳定资金率为152.50%，同比上升14.28个百分点[21] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额2.66亿元，同比下降86.04%[16] - 经营活动产生的现金流量净额为13.89亿元，同比下降16.64%[17] - 经营活动现金流量净额同比下降86.04%至2.66亿元[69] - 经营活动现金流量净额下降86.04%至2.66亿元，因回购业务资金流入减少[94] 其他综合收益 - 其他综合收益-7390.53万元[16] 参股公司和子公司财务表现 - 参股公司银华基金管理股份有限公司净利润2.86亿元人民币，营业收入91.89亿元人民币[110] - 子公司创金合信基金管理有限公司净利润1712.37万元人民币，营业收入1.83亿元人民币[110] - 共同投资企业珠海一创创新科净利润亏损127.58万元[148] 市场环境 - 上证综指较年初下跌13.90%，中小板指下跌14.26%，创业板指下跌8.33%[38] - 沪深两市股票日均成交额4388.88亿元，较上年同期上涨0.53%[38] - 新三板做市指数从993.65点下滑至845.91点 下跌14.87%[66] 诉讼和监管事项 - 公司涉及股票质押式回购交易违约诉讼本金金额1.6亿元[135] - 公司自有资金投入股票质押式回购交易1600万元[135] - 公司涉及盛运环保股票质押交易初始金额2.3亿元[136] - 一创起航1号资管计划自有资金投入2900万元[137] - 四川信托-渝创1号信托计划总规模4.2亿元[137] - 信托贷款向锦州中科发放2.1亿元[137] - 信托贷款向阜新中科发放2.1亿元[138] - 其他未决诉讼涉诉标的金额合计约0.1亿元[138] - 公司因反洗钱问题被中国人民银行罚款20万元[140] 公司治理和股东结构 - 2017年度股东大会投资者参与比例为44.29%[130] - 公司总股份为3,502,400,000股，其中有限售条件股份占比45.22%（1,583,950,986股），无限售条件股份占比54.78%（1,918,449,014股）[192] - 第一大股东华熙昕宇投资有限公司持股15.41%（539,718,400股），其中质押449,718,400股[194] - 第二大股东北京首都创业集团有限公司持股13.27%（464,686,400股）[194] - 第三大股东能兴控股集团有限公司持股8.49%（297,334,400股），其中质押279,505,524股[194] - 第四大股东浙江航民实业集团有限公司持股7.06%（247,171,786股）[194] - 西藏乾宁创业投资有限公司持股2.80%（97,937,938股），报告期内减持11,950,062股[194] - 广州市黄埔龙之泉实业有限公司持股1.26%（44,000,000股），报告期内减持21,410,000股[194] - 全国社会保障基金理事会转持二户持股1.00%（35,040,000股）[194] - 深圳市鑫隆生投资有限公司持股0.73%（25,500,000股），报告期内减持6,500,000股，质押25,499,400股[194] - 厦门富友邦投资有限公司持有28,057,674股人民币普通股[195] - 深圳市鑫隆生投资有限公司持有25,500,000股人民币普通股[195] - 梁建业持有21,900,000股人民币普通股[195] - 香港中央结算有限公司持有21,895,001股人民币普通股[195] - 富丽达集团控股有限公司持有19,995,200股人民币普通股[195] - 永信国际投资（集团）有限公司持有19,459,092股人民币普通股[195] - 福建省保诚合创投资有限公司持有16,115,999股人民币普通股[195] - 公司无控股股东及实际控制人[196] - 报告期内公司不存在优先股[200] - 深圳证监局于2018年6月4日核准彭沛然证券公司董事任职资格[181] - 深圳证监局于2018年6月4日核准杨维彬证券公司董事任职资格[181] - 深圳证监局于2018年6月4日核准王佳证券公司监事任职资格[181] - 深圳证监局于2018年6月4日核准张轶伟证券公司董事任职资格[181] - 北京证监局于2018年4月28日核准杨丽璇证券公司监事任职资格[182] - 公司2018年分类评价结果为B类BBB级[183] - 公司2017年分类评价结果为B类BBB级[183] - 公司2016年分类监管评价结果为B类BBB级[183] - 公司2018年半年度报告期内共披露89份公告文件[185] - 公司2018年1月面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）[185] 关联交易和投资 - 认购公司资管产品总额为2,269.11万元（北京元富源2,098.87万元+北京首创能达171.24万元）[145] - 担保费支出为55.29万元，占比100%[145] - 租赁费用支出为4,464.12万元，租赁服务收入为3,008.51万元[153] - 对外担保余额为21,577.23万元，占净资产比例2.46%[156] - 控股子公司创金合信拟增资6,300万元注册资本，完成后公司持股比例由70%降至51%[177] - 公司新增6个结构化主体纳入合并报表，较去年末增加2个（新增6个，减少2个）[112] 社会责任和捐赠 - 公司认捐75万元建设隰县陡坡乡石村100KW光伏电站[165][168] - 公司向深圳市福田区对口扶贫捐赠5万元[165] - 厦门分公司捐款2.75万元为四川剑阁县儿童捐助服装110套[165] - 精准扶贫总体资金投入80.5万元及物资折款2.75万元[166] - 产业发展脱贫项目投入金额75万元用于光伏发电站[168] - 教育扶贫投入金额3.25万元改善贫困地区教育资源[168]