收入和利润（同比环比） - 公司合并营业收入8.72亿元人民币，同比增长5.11%[19] - 归属于上市公司股东的净利润1.89亿元人民币，同比下降17.97%[19] - 基本每股收益0.05元/股，同比下降28.57%[19] - 加权平均净资产收益率2.18%，同比下降1.30个百分点[19] - 母公司营业收入6.22亿元人民币，同比下降1.60%[20] - 母公司净利润2.31亿元人民币，同比下降7.07%[20] - 营业收入同比增长5.11%至872,445,256.45元[73][76] - 公司2017年上半年营业收入8.72亿元，同比增长5.11%[46] - 归属于上市公司股东的净利润1.89亿元，同比下降17.97%[46] 成本和费用（同比环比） - 营业支出同比上升26.14%至499,313,076.26元[73] - 业务及管理费增长37.43%至6.15亿元，主要系职工薪酬上升[95] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额19.07亿元人民币，上年同期为-26.09亿元[19] - 经营活动现金流量净额改善至1,906,903,550.24元[73] - 投资活动现金流量净额流出减少至-139,800,698.78元[73] 资本和净资产 - 归属于上市公司股东的净资产86.97亿元人民币，较上年末增长0.98%[19] - 核心净资本为49.14亿元，同比下降7.34%[26] - 附属净资本为22亿元，同比下降15.38%[26] - 净资本为71.14亿元，同比下降9.99%[26] - 归属于上市公司股东的净资产86.97亿元，较年初增长0.98%[46] 资产和负债 - 资产总额323.56亿元人民币，较上年末增长2.07%[19] - 负债总额230.07亿元人民币，较上年末增长1.89%[19] - 表内外资产总额为242.71亿元，同比增长7.34%[26] - 公司总资产323.56亿元，较年初增长2.07%[46] 风险指标 - 风险覆盖率为151.17%，同比下降16.70个百分点[26] - 流动性覆盖率为191.92%，同比下降166.44个百分点[26] 资产结构变化 - 货币资金及结算备付金期末余额为97.27亿元，同比增长7.43%[31] - 融出资金期末余额为31.06亿元，同比下降4.65%[31] - 以公允价值计量金融资产为71.81亿元，同比增长8.93%[31] - 买入返售金融资产为54.02亿元，同比下降6.54%[31] - 货币资金增加至8,104,458,511.45元，占总资产比例从22.62%上升至25.05%，增长2.43个百分点[87] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加至7,181,370,395.63元，占总资产比例从20.80%上升至22.19%，增长1.39个百分点[87] - 卖出回购金融资产款增加至5,469,198,767.46元，占总资产比例从10.94%上升至16.90%，增长5.96个百分点[87] - 应付债券减少至6,498,517,238.00元，占总资产比例从23.02%下降至20.08%，减少2.94个百分点[88] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债减少至1,986,988,975.46元，占总资产比例从9.69%下降至6.14%，减少3.55个百分点[87] - 可供出售金融资产减少至3,730,199,870.97元，占总资产比例从12.25%下降至11.53%，减少0.72个百分点[87] - 结算备付金减少至1,622,605,382.41元，占总资产比例从5.94%下降至5.01%，减少0.93个百分点[87] - 融出资金减少至3,105,879,377.88元，占总资产比例从10.28%下降至9.60%，减少0.68个百分点[87] - 应收款项增加至438,583,997.19元，占总资产比例从1.08%上升至1.36%，增长0.28个百分点[87] - 其他资产增加至266,397,041.72元，占总资产比例从0.41%上升至0.82%，增长0.41个百分点[87] - 衍生金融资产减少85.71%至3.87亿元，主要受证券市场波动影响[94] - 存出保证金减少66.46%至1.36亿元，主要系转融通保证金减少[94] - 拆入资金增加32.26%至20.5亿元，主要系银行间拆入资金增加[94] - 卖出回购金融资产款增加57.69%至54.69亿元，主要系银行间回购规模增加[94] - 应付职工薪酬减少33.59%至3.63亿元，主要系应付奖金减少[94] 业务线表现：固定收益业务 - 固定收益产品销售数量1,534只，同比下降21.33%[49] - 固定收益产品销售金额2,155.11亿元，同比下降21.94%[49] - 债券交易量11,211.29亿元，同比下降12.26%[51][53] - 固定收益业务收入同比下降48.69%至75,147,063.81元[76][77] 业务线表现：投资银行业务 - 控股子公司一创摩根完成股权融资项目1个，承销金额6.69亿元[55] - 一创摩根完成债券项目4个，承销金额65.47亿元[55] - 证券承销业务承销金额合计72.16亿元，其中IPO承销金额6.7亿元，公司债承销金额44亿元[59] 业务线表现：资产管理业务 - 母公司券商资产管理业务受托管理资产规模达2599.03亿元，较2016年末增加84.7亿元，其中主动管理规模826亿元[57] - 创金合信期末受托管理资金总额3312.22亿元，较上年末增长2.88%，位列基金管理公司专户管理资产月均规模排名第一[61] - 期末集合资产管理计划受托资金91.27亿元，定向资产管理计划受托资金2472.67亿元，专项资产管理计划受托资金35.09亿元[57][60] - 资产管理业务收入同比增长13.94%至327,427,213.65元[76][80] - 资产管理业务手续费净收入增长50.73%至3.12亿元，主要系受托资产规模上升[94] 业务线表现：经纪与信用业务 - 沪深两市股票日均成交额4,391.31亿元，同比下降17.69%[45] - 公司股票基金交易量4586.84亿元，市场份额0.41%，较2016年增长0.02个百分点，排名上升至53名[64] - 融资融券日均余额31.04亿元，市占率0.345%；股票质押式回购待购回初始交易金额320.7亿元，较上年末增长7.26%[66] - 主经纪商（PB）业务产品规模达193.3亿元，较2016年末增长27.9亿元，运营产品数211只[66] - 利息净收入下降57.10%至7908万元，主要系买入返售利息收入减少[94] 业务线表现：私募股权与另类投资 - 一创投资累计设立私募股权投资基金26支，募集资金总额91.74亿元，较2016年底增加12.07亿元[67] - 私募股权基金管理与另类投资业务收入同比激增397.28%至20,948,662.72元[76][77] 业务线表现：期货业务 - 一创期货客户权益余额11.36亿元，较去年末增长26.79%；代理交易量同比增长35.92%，手续费收入同比增长152.14%[68] 业务线表现：新三板业务 - 新三板业务为112家企业提供做市报价服务，较2016年末新增49家，做市数量排名从第40名提升至第30名[71] 子公司表现 - 创金合信基金管理有限公司营业收入22,910.79万元，同比增长95.69%[111][112] - 第一创业摩根大通证券有限公司营业收入8,660.51万元，同比下降44.47%[111][113] - 银华基金管理股份有限公司净利润22,282.75万元，营业收入76,247.46万元[111] - 第一创业期货有限责任公司净利润532.17万元，总资产128,778.97万元[111] 自营投资业务 - 证券自营业务收入扭亏为盈至16,477,426.43元[76][77] - 证券投资期末账面价值总计1,044,673.52万元，期初为998,162.17万元，增长约4.66%[102] - 债券投资16国开08本期公允价值变动收益105.97万元，期末账面价值38,154.48万元[102] - 债券投资17兴业银行CD262本期出售金额9,883.10万元，实现收益162.76万元[102] - 21国债⑺投资本期公允价值变动损失281.15万元，期末账面价值26,663.78万元[102] - 证券投资合计本期购买金额29,371,241.46万元，出售金额29,312,195.14万元[102] 其他业务收入 - 其他业务收入同比大幅增长231.85%至75,862,611.24元[76][77] 所得税费用 - 所得税费用同比下降40.98%至83,834,729.18元[73] - 所得税费用减少40.98%至4948万元，主要系营业利润下降[95] 对外投资与增资 - 母公司对外股权投资金额4.37亿元，较上年同期增长992%[96] - 公司向一创投资实缴增资2.358亿元人民币[177] - 公司向创新资本实缴增资2.01亿元人民币[177] - 公司以3.06758901亿元人民币收购一创摩根33.30%股权[178] - 创新资本以8600万元人民币收购恒和租赁43%股权[186] 分支机构与资格 - 公司完成3家新证券营业部设立[180] - 公司获批设立2家新分支机构[182] - 公司获批设立3家新分支机构[182] - 一创期货获得上海国际能源交易中心会员资格[187] - 公司分类评级连续三年维持B类BBB级[183] 关联交易 - 关联方北京首创融资担保有限公司担保费支出金额为992,719.67元，占同类交易比例83.05%[150] - 关联方银华基金管理股份有限公司交易单元席位租赁收入金额为2,703,424.23元，占同类交易比例11.09%[150] - 关联方银华财富资本管理代理买卖证券款余额88,863,575.13元，占同类交易比例1.47%[150] - 关联方北京元富源投资管理投资顾问业务支出金额为302,990.73元，占同类交易比例32.80%[150] - 关联方华熙昕宇投资有限公司代理买卖证券手续费收入金额为139,839.57元，占同类交易比例0.08%[150] - 关联代理买卖证券款余额最高为银华财富资本管理88.86百万元，占同类交易1.47%[150] 担保情况 - 公司为东北工业集团提供实际担保金额为21,853.72万元人民币[157] - 报告期末实际担保余额合计为21,853.72万元人民币[158] - 实际担保余额占公司净资产比例为2.51%[158] - 公司为东工集团提供2,820万欧元反担保折合人民币21,853.72万元[158] - 报告期内公司对外担保实际发生额合计为0元[157] - 公司对子公司担保实际余额为0元[158] 诉讼与仲裁 - 公司原证券经纪人王璐需返还公司不当得利人民币2,776,588.67元[141] - 王璐需承担一审和二审诉讼受理费共计人民币43,500元[141] - 公司全资子公司一创投资因劳动仲裁需支付前副总经理宋相军合计人民币2,814,730.65元（含目标奖金2,295,689.66元、工资140,976.99元、合规奖励8万元及赔偿金278,064元）[142] - 控股子公司一创摩根计提劳动争议预计负债人民币1,526,908元[144] - 一创摩根劳动争议一审判决需支付郑自强未休年假工资137,931元及差旅招待费报销10万元[144] 股份变动 - 公司总股本由2,189,000,000股增至3,502,400,000股，增幅60.00%[199] - 2016年度权益分派方案为每10股派0.40元现金并转增6股[199] - 有限售条件股份减少386,049,014股至1,583,950,986股，占比降至45.22%[198] - 无限售条件股份增加1,699,449,014股至1,918,449,014股，占比升至54.78%[198] - 36名股东980,030,634股限售股于2017年5月11日解除限售[199] - 国有法人持股增加187,397,400股至499,726,400股，占比14.27%[198] - 其他内资持股减少573,446,414股至1,084,224,586股，占比30.96%[198] - 境内自然人持股7,000,000股全部解除限售[198] - 公积金转股共计1,313,400,000股[198] - 股份变动主要源于限售股解禁和资本公积金转增股本[199] - 公司限售股份解除限售获深交所及中国证券登记结算有限公司深圳分公司审批通过[200] - 公司IPO前持股5%以下的36家股东股份限售承诺履行完毕[136] 融资与资本运作 - 公司协助全宇制药完成股票发行融资7,500万元人民币[163] - 公司终止2016年度配股计划原拟募集资金不超过80亿元人民币[174] - 配股方案原计划以21.89亿股为基数按10配3比例配售不超过6.567亿股[174] 结构化主体 - 公司合并报表新增2个结构化主体，丧失控制权或清算减少6个结构化主体[116] 共同投资 - 公司共同对外投资企业珠海一创创新投资基金注册资本7,000万元，报告期总资产及净资产均为0[152] 风险管控 - 公司通过风险价值(VAR)和基点价值(DV01)等指标持续监控市场风险[125] - 公司建立交易对手评级和授信管理制度控制信用风险[126][127] - 公司通过逐日盯市和强制平仓机制控制融资融券业务信用风险[127] 社会责任 - 公司精准扶贫投入产业发展脱贫项目1个[165] 投资者关系 - 公司通过互动平台回复投资者提问23个，接听咨询155个[188] - 2016年度股东大会投资者参与比例为61.51%[134] - 2017年第一次临时股东大会投资者参与比例为49.06%[134] 信息披露与报告 - 公司半年度报告未经审计[137] - 公司计划半年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[135] - 公司2016年年度报告及财务决算报告于2017年3月25日发布[191] - 公司2016年度业绩快报于2017年2月25日发布[190] - 公司2015年第一期次级债券2017年付息公告于2017年1月17日发布[190] - 公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）上市公告书于2017年1月20日发布[190] - 公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）上市公告书于2017年1月20日发布[190] - 公司2017年1月主要财务信息公告于2017年2月9日发布[190] - 公司2017年2月主要财务信息公告于2017年3月7日发布[190] - 公司全资子公司收购股权完成过户于2017年3月23日公告[190] - 公司2016年度利润分配及资本公积转增股预案于2017年3月25日公告[190] - 公司2017年度日常关联交易预计于2017年3月25日公告[190]