收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入为6.24亿元人民币，同比增长41.01%[8] - 年初至报告期末营业收入为14.54亿元人民币，同比下降30.57%[8] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为1.94亿元人民币，同比大幅增长187.57%[8] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为4.24亿元人民币，同比下降43.67%[8] - 基本每股收益本报告期为0.09元/股，同比增长200.00%[8] - 加权平均净资产收益率为5.76%，同比减少7.99个百分点[8] - 归属于母公司净利润减少43.67%至4.24亿元，因营业收入下降[21] 成本和费用（同比环比） - 利息净收入增加59.82%至2.50亿元，主要因卖出回购利息支出减少[19] 各条业务线表现 - 经纪业务手续费净收入下降59.07%至2.49亿元，受市场交易量萎缩影响[19] - 资产管理业务手续费净收入增长52.00%至3.30亿元，因受托资产规模上升[19] - 投资收益下降53.41%至4.02亿元，权益及固收类投资收入减少[19] - 报告期内债券购入金额21487.07亿元，售出金额21290.246亿元，债券投资收益1.117亿元[42] - 期货投资本期公允价值变动损失112.78万元，实现投资收益353.18万元[42] 资产和投资表现 - 融出资金减少37.04%至27.59亿元，主要受证券市场波动影响[19] - 衍生金融资产下降39.21%至820.76万元，因衍生工具浮盈减少[19] - 应收款项增长69.41%至4.14亿元，系投行和资管业务应收款增加[19] - 可供出售金融资产大增224.06%至37.77亿元，因公司投资规模扩大[19] - 股票投资期末金额为6.727亿元人民币，初始成本5.462亿元，公允价值变动收益-306.59万元，累计计入权益的公允价值变动1.069亿元[42] - 基金投资期末金额26.017亿元，初始成本24.475亿元，公允价值变动收益-213.48万元，累计计入权益的公允价值变动1.535亿元[42] - 债券投资期末金额101.258亿元，初始成本100.205亿元，本期公允价值变动收益2572.36万元，累计计入权益的公允价值变动498.14万元[42] - 金融衍生工具投资期末金额820.76万元，初始成本20.13万元，本期公允价值变动收益48.34万元[42] - 以公允价值计量的金融资产总额137.699亿元，初始投资成本133.887亿元，本期公允价值变动收益1987.13万元[42] - 信托产品投资期末金额540.12万元，初始成本233.12万元，累计计入权益的公允价值变动307万元[42] - 其他金融资产期末金额3.56亿元，初始成本3.719亿元，累计计入权益的公允价值变动1729.36万元[42] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-38.08亿元人民币[8] - 经营活动现金流量净额转为负值-38.08亿元，因代理买卖证券款支付增加[21] 融资和发债活动 - 2013年次级债券（第二期）发行规模6亿元人民币，票面利率7.0%，每手付息70元人民币[25] - 2016年证券公司次级债券（第一期）发行规模10亿元人民币，发行利率3.69%，期限5年[29] - 公司发行短期融资券获得中国证监会无异议函[25] 股东和股权结构 - 持股5%以上股东股份限售承诺期限为36个月，自2016年5月11日起算[30] - 持股5%以下其他三十六家首发前股东股份限售承诺期限为12个月，自2016年5月11日起算[30] - 华熙昕宇与首创集团锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的25%[30] - 南海能兴与航民集团锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的50%[30] - 主要股东华熙昕宇、南海能兴、航民集团承诺避免同业竞争不从事与第一创业相竞争的业务[35] - 首创集团持有第一创业13.27%股权并控股首创证券承诺不新设或收购其他证券公司[36] 公司治理和承诺 - 公司承诺若股价连续20个交易日低于每股净资产将用自有资金回购股份[38] - 回购股份价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产[38] - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载将依法回购全部新股[39] - 持股5%以上股东承诺若违反公开承诺将暂停转让所持股份[40] - 公司董事及高级管理人员承诺若违反公开承诺将停止领取薪酬[40] - 违反承诺获得的收益需在5个工作日内支付给公司指定账户[40] - 相关股东若违反承诺将暂不领取第一创业分配利润中归属于其的部分[40] 业务拓展和资格获取 - 获得政府落户补贴500万元人民币[9] - 公司获得深圳证监局批复设立5家分支机构，目前处于筹建中[25] - 全资子公司第一创业期货有限责任公司获得期货投资咨询业务资格[25] - 公司出资设立的深圳市第一创业债券研究院完成注册[25] 其他重要事项 - 公司首次公开发行股票可能导致基本每股收益和摊薄每股收益出现一定程度下降[36] - 公司未对2016年度经营业绩进行预计[41]