收入和利润（同比环比） - 公司2018年上半年营业收入为29.8亿元人民币，同比增长41.95%[16] - 营业收入同比增长41.95%至2,980,446,092元[25] - 公司实现营业收入29.8亿元，同比增长41.95%[54] - 公司营业收入总额同比增长41.95%，从209.96亿元增至298.04亿元[94] - 总部及子公司营业收入同比增长49.16%，从186.05亿元增至277.52亿元[94] - 归属于上市公司股东的净利润为1.1亿元人民币，同比下降53.55%[16] - 净利润同比下降63.39%至95,219,843元[25] - 归属于母公司股东的净利润同比下降53.55%至110,273,474元[25] - 公司实现归属于母公司股东的净利润1.1亿元，同比下降53.55%[54] - 母公司营业收入为6.11亿元人民币，同比下降27.39%[16] - 母公司净利润为1.78亿元人民币，同比下降43.75%[16] - 公司营业利润总额同比下降63.75%，从36.43亿元降至13.21亿元[97] - 总部及子公司营业利润同比下降68.34%，从30.24亿元降至9.57亿元[97] 成本和费用（同比环比） - 营业支出同比增长64.15%[57] - 利息净支出同比扩大207.12%至-49,507,463元[25] 各业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入同比下降66.78%至97,217,098元[25] - 资产管理业务手续费净收入同比增长116.48%至45,955,103元[25] - 其他业务收入同比增长121.73%至2,028,401,937元[25] - 证券经纪业务营业收入2.94亿元，同比下降7.64%[72] - 证券自营业务营业收入2.62亿元，同比下降50.84%[72] - 资产管理业务营业收入9543.08万元，同比增长80.19%[73] - 大宗商品交易业务营业收入22.04亿元，同比增长137.42%[73] - 手续费及佣金净收入同比下降35.45%[58] - 利息净收入同比下降207.12%[58] - 其他业务收入同比增加11.14亿元，同比增长121.73%[58] - 投资收益同比增加1.13亿元，同比增长22.81%[58] - 投资银行业务手续费净收入同比下降66.78%至9721.71万元[107] - 资产管理业务手续费净收入同比增长116.48%至4595.51万元[107] - 其他业务收入同比增长121.73%至20.28亿元[107] - 期货子公司格林大华实现净利润8592.94万元[89] 各地区表现 - 福建省营业收入同比下降36.19%，从351.46万元降至224.26万元[94] - 北京市营业利润同比下降366.22%，从296.95万元转为亏损790.55万元[96] - 江苏省营业收入同比下降59.33%，从92.93万元降至37.80万元[94] 资本和流动性相关财务指标 - 核心净资本同比下降1.97%至7,507,063,232元[30] - 净资本为75.07亿元人民币，同比下降1.97%[31] - 净资产为121.64亿元人民币，同比下降0.73%[31] - 表内外资产总额430.76亿元人民币，同比增长16.63%[31] - 风险覆盖率205.33%，同比下降9.04个百分点[31] - 资本杠杆率17.43%，同比下降3.30个百分点[31] - 流动性覆盖率223.54%，同比下降111.83个百分点[31] - 净稳定资金率150.55%，同比上升14.12个百分点[31] - 自营固定收益类证券/净资本比率263.71%，同比上升120.53个百分点[31] - 自营权益类证券及证券衍生品/净资本比率10.56%，同比下降3.07个百分点[31] - 公司净资产130.46亿元，较年初下降1.64%[54] 资产和投资活动 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产同比增长43.15%至21,430,754,436元[24] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加43.15%至214.31亿元[107] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产占比增长8.90个百分点，从28.99%增至37.89%[99] - 货币资金占总资产比例下降3.28个百分点，从28.07%降至24.79%[99] - 买入返售金融资产占比下降2.33个百分点，从12.27%降至9.94%[99] - 衍生金融资产减少100%至0元[107] - 债券投资期末金额180.59亿元[112] - 股票投资期末金额10.39亿元[112] - 公司证券投资期末账面价值总额为228.56亿元人民币[117] - 公司持有的18国开07债券期末账面价值8.89亿元[115] - 公司持有的17农发15债券期末账面价值5.72亿元[115] - 公司持有的18鄂交投SCP001债券期末账面价值4.01亿元[115] - 公司持有的18附息国债06债券期末账面价值3.23亿元[115] - 境外子公司总资产11.28亿元人民币，占总资产比例1.99%[44] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-12.86亿元人民币，同比下降177.03%[16] - 经营活动产生的现金流量净额为-12.86亿元，同比下降177.03%[57] - 投资活动现金流量净额-3727.27万元，同比减少2703.24万元[70] - 投资活动现金流入26.24万元，同比下降99.87%[70] - 投资活动现金流出3753.51万元，同比下降82.72%[70] - 筹资活动现金流量净额93482.50万元，同比增加330521.58万元[70] - 筹资活动现金流入123.96亿元，同比增长54.15%[70] - 回购业务资金净增加额48.29亿元[108] - 发行债券收到的现金同比增长50%至30亿元[108] - 发行收益凭证收到的现金同比增长56.14%至93.96亿元[108] 子公司表现 - 子公司中德证券注册资本10亿元人民币，总资产129,225.33万元，净利润-3,823.23万元[131] - 子公司格林大华注册资本8亿元人民币，总资产689,925.99万元，净利润8,592.94万元[131] - 子公司龙华启富注册资本10亿元人民币，总资产162,728.68万元，净利润758.21万元[131] - 子公司山证国际注册资本10亿港币，总资产112,822.67万元，净利润-620.17万元[131] 募集资金使用 - 公司非公开发行A股募集资金总额38.30亿元，已累计使用37.55亿元，未使用0.81亿元[119][121] - 2017年公司债券(第一期)募集资金19.96亿元，已累计使用20.09亿元[121] - 2017年短期公司债券(第一期)募集资金9.98亿元，已累计使用9.99亿元，未使用0.18万元[121] - 2018年短期公司债券(第一期)募集资金19.96亿元，已累计使用20.01亿元，未使用1万元[121] - 2018年短期公司债券(第二期)募集资金9.98亿元，已累计使用9.98亿元，未使用72万元[121] - 2017年公司债券募集资金用于偿还2017年4月至6月到期的收益凭证25.72亿元[124] - 募集资金用途未发生变更且不存在挪用情况[126] 风险管理和内部控制 - 公司通过转融通、收益凭证、债券回购等多渠道融资管理流动性风险[138] - 公司建立流动性覆盖率、净稳定资金率等风险监测指标体系[137] - 信用风险管理包括融资融券业务客户违约风险和债券交易对手违约风险[139] - 公司开展流动性风险压力测试并制定应急计划应对紧急资金需求[138] - 公司核心系统部署在联通数据中心国贸数据中心及上海灾备中心[145] - 公司周边交易系统在上证信息公司和阿里云分别部署行情和交易系统[145] - 公司实施交易网络与办公网互联网彻底物理隔离的三网分离措施[145] - 公司上线操作风险管理系统建立损失数据收集控制与风险自我评估关键风险指标三大工具[142] - 公司通过专业互联网监测系统对主流财经媒体微博部分公开性微信地方主流媒体进行实时监测[147] - 公司持续完善合规管理体系升级改造反洗钱管理系统建立健全员工执业行为长效管控机制[143] - 公司面临人才储备不足风险特别是金融工具多样化和市场快速发展趋势下人才培养周期较长[148] - 格林大华期货因前员工违规交易于2017年12月被证监会责令整改并于2018年2月底前完成[164] - 格林大华期货因内部控制缺陷于2018年6月被北京证监局出具警示函并责令整改[164] 关联交易和承诺 - 太钢集团及其关联公司承诺遵循公开公平公正原则进行关联交易 履行信息披露义务[154] - 国际电力集团及其关联公司承诺遵循公开公平公正原则进行关联交易 履行信息披露义务[155] - 山西金控承诺保证山西证券独立经营 保持资产人员财务机构业务独立[155] - 山西金控承诺规范关联交易 确保交易公允性[155] - 山西金控承诺避免同业竞争 不从事与山西证券构成竞争业务[155] - 河南省安融房地产承诺就格林期货土地使用权问题承担连带赔偿责任[155] - 郑州市热力总公司承诺就格林期货物业问题承担连带赔偿责任[155] - 格林期货原股东2012年9月28日出具物业相关承诺函[155] - 山西金控关联交易承诺自2016年2月2日起长期有效[155] - 太钢集团关联交易承诺自2012年10月18日起长期有效[154] - 山西金控及其一致行动人承诺在6个月内增持公司股份不超过10,000,000股[158] - 山西金控及其一致行动人承诺在增持实施期间及完成后6个月内不减持所持股份[158] - 关联交易总额为1404.73万元[172] - 与长治市行政事业单位国有资产管理中心的关联交易金额为1.78万元，占同类交易额比例0.01%[167] - 与山西太钢投资有限公司的关联交易金额为3.72万元，占同类交易额比例0.01%[168] - 与山西信托股份有限公司的关联交易金额为12.88万元，占同类交易额比例0.03%[168] - 与上海万方投资管理有限公司的关联交易金额为0.49万元，占同类交易额比例0.01%[168] - 与晋商信用增进投资股份有限公司的关联交易金额为5.10万元，占同类交易额比例0.01%[168] - 与晋信资本投资管理有限公司的关联交易金额为2.10万元，占同类交易额比例0.01%[168] - 与山西金融投资控股集团有限公司的关联交易金额为1.14万元，占同类交易额比例0.01%[168] - 与山西省财政资产管理有限公司的关联交易金额为0.68万元，占同类交易额比例0.01%[168] - 与山西省科技基金发展有限公司的关联交易金额为1.94万元，占同类交易额比例0.01%[168] - 与中合盛资本管理有限公司的关联交易金额为0.10万元，占同类交易额比例0.01%[168] - 山西信托经纪业务利息支出7.62[169] - 山西国际电力经纪业务利息支出3.57[169] - 太钢投资经纪业务利息支出1.51[169] - 太钢集团财务经纪业务利息支出0.64[169] - 晋商信用增进经纪业务利息支出3.94[169] - 晋信资本经纪业务利息支出1.06[169] - 山西省财政资产经纪业务利息支出0.72[170] - 山西股权交易中心经纪业务利息支出0.17[170] - 中合盛资本经纪业务利息支出0.25[170] - 山西西山煤电经纪业务利息支出0.20[170] - 太钢集团财务有限公司关联交易金额131.77万元[171] - 山西省国际贸易中心有限公司关联交易金额590.73万元[171] - 山西信托股份有限公司关联交易金额327.81万元[171] - 山西国贸物业管理有限公司关联交易金额149.99万元[171] - 德意志银行（中国）公司利息收入1.56万元[171] - 德意志银行（中国）公司机房租赁费43.20万元[171] - 格林大华资产管理有限公司借款新增17800万元[175] - 格林大华资产管理有限公司借款收回30906.52万元[175] - 格林大华资产管理有限公司借款利息1033.54万元[175] 社会责任和扶贫 - 汾西启富扶贫产业投资基金提供600多个就业岗位，其中贫困户200个，托底保障100户建档立卡贫困户脱贫[179] - 龙华启富为蛋鸡养殖项目提供500万元资金扶持，其中300万元已拨付[179] - 公司辅导推荐7家中小企业在山西股交中心挂牌展示，其中展示板3家，培育板4家[180] - 公司工会购置临县扶贫产品作为员工福利，消费共计727,319.6元[182] - 公司捐赠代县留守儿童60台电脑总价值12万元，并出资4万余元制作金融宣传走廊[182] - 精准扶贫总投入资金596.59万元，物资折款24.86万元，帮助7名贫困人口脱贫[184] - 产业发展脱贫项目投入510万元，涵盖13个项目，包括旅游捐赠、产业基金、股权投资等[184][185] - 教育扶贫资助贫困学生896人，投入金额6.16万元，改善教育资源投入9.15万元[185] 未来计划和指引 - 公司拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过30亿元[194] - 控股股东山西金控计划增持公司股份不超过10,000,000股[195] - 公司计划出资10亿元人民币设立另类投资子公司[197] - 公司获准为山证国际或其全资附属公司融资提供不超过人民币12亿元的担保[200] - 公司计划不派发2018年半年度现金红利不送红股不以公积金转增股本[153] 其他重要事项 - 公司2018年分类监管评价结果为A类A级[15] - 公司总股本为2,828,725,153股，全面摊薄每股收益为0.0391元/股[19] - 基本每股收益为0.0391元/股，同比下降53.40%[16] - 加权平均净资产收益率为0.88%，同比下降1.04个百分点[16] - 资产总额为565.64亿元人民币，较上年度末增长9.51%[16] - 负债总额为435.17亿元人民币，较上年度末增长13.36%[16] - 公司总资产规模565.64亿元，较年初增长9.51%[54] - 公司2018年第一次临时股东大会投资者参与比例为51.2939%[152] - 公司2017年度股东大会投资者参与比例为51.4014%[152] - 公司2017年面向合格投资者公开发行的公司债券（第一期）存续期内未发生不能偿付本息的情况[156] - 公司报告期内无重大诉讼仲裁事项[161] - 公司半年度财务报告未经审计[159] - 公司报告期内无破产重整事项[160] - 公司报告期内无股权激励或员工持股计划[166] - 公司及其控股股东报告期内诚信状况良好无债务违约[165]