收入和利润（同比环比） - 公司合并营业收入20.99亿元人民币，同比增长124.86%[19] - 归属于上市公司股东的净利润2.37亿元人民币，同比增长30.90%[19] - 基本每股收益0.0839元/股，同比增长28.48%[19] - 加权平均净资产收益率1.92%，同比上升0.46个百分点[19] - 母公司营业收入8.41亿元人民币，同比增长60.94%[19] - 母公司净利润3.16亿元人民币，同比增长82.80%[19] - 母公司基本每股收益0.1117元/股，同比增长79.29%[19] - 公司营业收入20.99亿元，同比大幅上升124.86%[45] - 归属于母公司股东的净利润2.37亿元，同比上升30.90%[45] - 投资收益同比增长309.83%，主要因固定收益业务收益增加[48] - 其他业务收入同比增长2814.32%，主要因子公司仓单业务收入增加[48] - 投资收益同比大幅增长309.83%至4.95亿元[85] - 其他业务收入同比增长2814.32%至9.15亿元，主要因仓单业务收入增加[85] - 总部及子公司营业收入同比增长229.92%至18.5989954十亿元，推动公司整体营业收入增长124.86%[60] - 固定收益业务合计盈利246.299百万元，其中固收自营盈利218.76百万元[68] - 证券自营业务收入同比大幅增长2126.54%至1,460.7421百万元，占营业收入比重上升62.56个百分点至69.59%[58][64] 成本和费用（同比环比） - 营业支出同比增长172.87%，主要因业务及管理费、资产减值损失及其他业务成本上升[46] - 资产减值损失同比增长836.69%，主要因融出资金和可供出售金融资产减值准备增加[49] - 其他业务成本同比增长3093.55%，主要因子公司仓单业务成本增加[49][50] - 资产减值损失同比激增836.69%至1.19亿元，因融出资金和可供出售金融资产减值准备增加[86] - 其他业务成本同比暴涨3093.55%至9.13亿元，主要由于仓单业务成本增加[86] - 税金及附加同比下降73.91%至1227万元，主要受营改增科目变更影响[86] - 期货经纪业务营业利润率为-27.19%，同比下降31.94个百分点[64] 各条业务线表现 - 证券经纪业务收入同比下降42.6%至318.4106百万元，占营业收入比重下降44.26个百分点至15.17%[58][64] - 资产管理业务规模达338.88亿元，其中集合产品29.91亿元，定向产品308.45亿元[66] - 融资融券业务规模48.01亿元，维持担保比例293.47%；股票质押业务待购回金额18.97亿元[65] - 代理销售金融产品465只，销售总额100.27亿元；新增客户15万余户，新增客户资产40亿元[65] - 新三板业务新增挂牌14家，完成15家企业增发，募资额5.56亿元[69] - 固定收益投资业务成为公司重要利润增长点[27][38] - 债券类金融资产投资规模达122.95亿元，报告期内实现公允价值变动收益4716万元[90][92] - 衍生金融工具投资产生亏损875万元，期末持有负公允价值473万元[92] - 公司基金投资日日添利B期初账面价值为6.146亿元，本期出售金额为3.2亿元，报告期损益为866.815万元，期末账面价值为3.033亿元[94] - 公司股票投资金正大（002470）期初账面价值为3.239亿元，本期购买金额为6,214.853万元，本期出售金额为4,427.535万元，报告期损益为876.226万元，期末账面价值为3.163亿元[94] - 公司债券投资17农发05期初账面价值为0元，本期公允价值变动损益为-52.251万元，期末账面价值为4.825亿元[94] - 公司债券投资17义乌国资SCP002本期公允价值变动损益为152.12万元，报告期损益为250.494万元，期末账面价值为4.014亿元[94] - 公司期末持有的其他证券投资合计金额为153.959亿元，期初账面价值为148.588亿元，本期购买金额为207.638亿元，本期出售金额为207.375亿元，报告期损益为5.441亿元，期末账面价值为153.044亿元[96] - 公司合并作为管理人和投资人的结构化主体主要是资产管理计划[106] 各地区表现 - 山西省营业收入同比下降36.58%至1.79224586亿元，营业利润同比下降61.87%[60][62] - 境外子公司总资产5.94亿元人民币，占公司总资产比例1.18%[34] 子公司表现 - 子公司中德证券实现营业收入2.99亿元，净利润6956万元，完成投行项目19个[72] - 子公司格林大华实现营业收入10.47亿元，其中仓单收入9.11亿元，净利润3984.53万元[73] - 子公司龙华启富完成投资项目7个，投资金额3.42亿元，实现营业收入1896.09万元，净利润932.97万元[73] - 中德证券总资产139,471.01万元，净资产120,334.05万元，营业收入29,915.67万元，净利润6,956.32万元[105] - 格林大华总资产590,512.27万元，净资产88,592.99万元，营业收入104,667.65万元，净利润3,984.53万元[105] - 龙华启富总资产147,803.18万元，净资产141,325.34万元，营业收入1,896.09万元，净利润932.97万元[105] - 山证国际总资产59,429.71万港币，净资产36,583.24万港币，营业收入1,493.91万港币，净亏损5,457.87万港币[105] 管理层讨论和指引 - 公司无法对2017年1-9月经营业绩做出准确预测[107] - 公司计划半年度不派发现金红利不送红股不以公积金转增股本[130] - 公司持续加大IT建设投入规划同城灾备中心建设[122] - 公司实施"三网分离"确保交易网络与办公网互联网物理隔离[122] - 公司建立"两地三中心"容灾备份系统保护数据安全[122] - 公司存在人才储备不足风险特别是金融工具多样化背景下[123] - 公司优化薪酬结构实施专业职级序列强化人才引进[123] - 公司接待国泰君安财通证券中信证券等机构现场调研[126] - 公司2017年获准设立30家证券营业部（19家+11家）[157] - 公司获批设立上海资产管理分公司[158] - 公司获准设立上海资产管理分公司经营证券资产管理业务[159] - 公司向山证国际增资5亿港元将其注册资本增至10亿港元[160] - 公司为山证国际提供不超过12亿元人民币内保外贷担保[161] - 公司完成对格林大华期货增资注册资本变更为8亿元人民币[162] - 上海资产管理分公司需在批复后6个月内完成工商登记[159] - 山证国际增资及担保事项需取得证监会无异议函后执行[160] - 格林大华期货法定代表人变更为孟有军[162] - 公司2017年4月通过向格林大华及其子公司增资议案[162] - 公司2017年1月收到证监会担保无异议函机构部函[2017]250号[161] 现金流 - 经营活动产生的现金流量净额16.70亿元人民币，上年同期为-19.56亿元人民币[19] - 经营活动产生的现金流量净额为16.70亿元，上年同期为-19.56亿元[48][52] - 筹资活动现金流入小计80.42亿元，同比大幅增长2965.13%[52] - 公司经营活动现金净流量与净利润差异主要因资产减值损失119.217百万元、经营性应收项目增加3,587.4578百万元及经营性应付项目增加4,716.5416百万元[56] - 融出资金净减少额同比下降78.79%至4.75亿元，反映融资融券业务规模收缩[86] - 可供出售金融资产现金净流入同比增178.95%至21.73亿元，因净卖出增加[86] - 拆入资金净增加额同比上升440.54%至10亿元，主要因转融通拆入规模扩大[86] - 支付的其他与筹资活动有关的现金激增13978.93%至93.92亿元，因兑付收益凭证增加[87] 资本和财务结构 - 核心净资本81.33亿元人民币，较上年度末下降0.23%[23] - 净资本81.33亿元人民币，较上年度末下降5.89%[23] - 风险覆盖率225.80%，较上年度末下降10.84个百分点[23] - 流动性覆盖率357.41%，较上年度末下降415.25个百分点[23] - 净稳定资金率161.80%，较上年度末增长24.86个百分点[23] - 自营固定收益类证券/净资本比率155.72%，较上年度末增长32.73个百分点[23] - 表内外资产总额367.34亿元人民币，较上年度末增长4.66%[23] - 公司总资产规模504.09亿元，较年初上升4.89%[45] - 公司资产总额504.09亿元人民币，较上年度末增长4.89%[19] - 公司负债总额373.87亿元人民币，较上年度末增长6.74%[19] - 货币资金占总资产比例下降1.17个百分点至27.56%[76] - 以公允价值计量金融资产占总资产比例增长4.27个百分点至26.85%[78] - 买入返售金融资产占总资产比例增长3.8个百分点至17.13%[78] - 可供出售金融资产占总资产比例下降4.83个百分点至3.51%[78] - 公司流动比率从上年末1.45提升至本报告期末1.6，增长10.34%[194] - 公司速动比率从上年末1.45提升至本报告期末1.6，增长10.34%[194] - 公司资产负债率从上年末64.47%升至本报告期末65.82%，增长2.09%[194] - EBITDA利息保障倍数从上年同期1.87降至本报告期1.83，下降2.14%[194] - 公司获得银行授信额度199.5亿元人民币，已使用13亿元，未使用186.5亿元[197] - 公司贷款偿还率和利息偿付率均保持100%[194] - 公司不存在逾期未偿还债项[195] 融资和募资活动 - 公司非公开发行A股募集资金总额为58.301亿元，募集资金净额为58.249亿元[97] - 报告期内公司投入募集资金总额为20.422亿元，累计投入募集资金总额为56.898亿元[97] - 公司自有资金投资类业务承诺投资总额为20亿元，截至期末累计投入金额为20亿元，投资进度达100%[100] - 扩大信用交易业务规模承诺投资总额为16.301亿元，累计投入金额为16.322亿元（含利息209.9万元），投资进度达100%[100] - 收益凭证兑付承诺投资总额为19.958亿元，报告期投入金额为20.093亿元，累计投入金额为20.093亿元（含利息1,352.37万元），投资进度达100%[100] - 公司债券14山证01于2017年8月4日到期兑付本金10亿元人民币及利息5600万元人民币[185] - 公司债券17山证01发行规模15亿元人民币利率4.76%到期日2020年3月15日[185] - 公司债券17山证02发行规模5亿元人民币利率5.10%到期日2022年3月15日[185] - 公司债券募集资金20亿元已全部用于偿还到期收益凭证[188] - 公司赎回"15山证02"债券本息金额7.4053亿元人民币[196] - 2017年1-5月累计新增借款[165] - 2017年1-5月新增借款超过2016年末净资产130.3亿元的20%[192] - 公司2017年1月至5月累计新增借款超过2016年末经审计净资产130.3亿元人民币的20%[193] 风险管理和控制 - 公司面临政策性风险、管理风险、流动性风险、市场风险、信用风险等重大风险[108] - 公司流动性风险融资渠道包括转融通、收益凭证、债券回购、短期融资券等[111] - 公司市场风险主要包括利率风险和权益类证券价格风险[114] - 公司信用风险主要来自债券交易违约、融资融券客户违约及信用类创新业务违约[117] - 报告期内公司无重大操作风险事项发生[119] - 报告期内公司未发生重大违法违规行为[120] - 2017年3月29日公司因员工违法买卖股票被山西证监局责令增加内部合规检查次数[138] - 公司需在6个月内每3个月开展一次内部合规检查并向证监局报送报告[138] 关联交易 - 公司与山西信托关联交易金额14.61万元占同类交易额0.02%[141] - 公司与山西太钢投资关联交易金额3.49万元占同类交易额0.01%[141] - 公司与长治市行政事业单位关联交易金额6.09万元占同类交易额0.01%[141] - 山西股权中心收益凭证业务支出为2440万元人民币[142] - 山西信托股份有限公司经纪业务利息支出为454万元人民币[142] - 山西太钢投资有限公司经纪业务利息支出为240万元人民币[142] - 山西国际电力集团有限公司经纪业务利息支出为206万元人民币[142] - 山西国信投资集团有限公司经纪业务利息支出为100万元人民币[142] - 山西环境能源交易中心收益凭证业务支出为90万元人民币[142] - 上海万方投资管理有限公司经纪业务利息支出为64万元人民币[142] - 太原钢铁(集团)有限公司经纪业务利息支出为23万元人民币[142] - 太钢集团财务公司经纪业务利息支出为18万元人民币[142] - 长治市行政事业单位国有资产管理中心经纪业务利息支出为11万元人民币[142] - 关联交易收益凭证业务支出总额为1360.84万元，涉及多家关联方[143] - 山西国贸中心有限公司关联支出金额最高，为506.73万元，占关联交易总额的37.2%[143] - 山西国贸物业管理有限公司物业费支出为204.47万元，占关联交易总额的15.0%[143] - 山西信托股份有限公司购买信托计划投资收益支出为322.71万元，占关联交易总额的23.7%[143] - 中合盛资本管理有限公司股权投资基金业务管理费支出为67.05万元，占关联交易总额的4.9%[143] - 关联资金往来期末余额总额为60561.67万元，较期初增加83.2%[145] - 格林大华资产管理有限责任公司借款新增21500万元，期末余额达50084.9万元[145] - 龙华启富投资有限公司新增借款6000万元，期末余额为6000万元[145] - 山西光信地产有限公司期初商业用房资金余额4225.3万元，本期无变动[145] - 山证基金管理有限公司代扣五险一金本期新增44.97万元，期末余额47.54万元[145] 股东和股权结构 - 公司总股本为2,828,725,153股，全部为无限售条件股份[169] - 有限售条件股份减少310,000,000股，降幅100%[169] - 无限售条件股份增加310,000,000股，增幅12.3%[169] - 山西金融投资控股集团持股860,395,355股，占比30.42%[173] - 太原钢铁集团持股282,605,635股，占比9.99%[173] - 2017年1月20日解除限售310,000,000股[169] - 普通股股东总数163,822户[173] - 山西国际电力集团有限公司持股比例为7.04%，持有199,268,856股普通股[174] - 北京中吉金投资产管理有限公司－中吉金投－稳赢2号投资基金持股比例为2.37%，持有67,145,300股普通股[174] - 河南省安融房地产开发有限公司持股比例为1.64%，持有46,522,351股普通股，其中46,260,000股处于质押状态[174] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股比例为1.44%，持有40,619,400股普通股[174] - 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深持股比例为1.23%，持有34,822,464股普通股[174] - 长安国际信托股份有限公司－长安信托－长安投资826号证券投资集合资金信托计划持股比例为0.99%，持有27,977,618股普通股[174] - 郑州市热力总公司持股比例为0.93%，持有26,401,342股普通股[174] - 中欧盛世资产－民生银行－中欧盛世博恩晋源1号资产管理计划持股比例为0.88%，持有24,780,251股普通股[174] - 山西金融投资控股集团有限公司持有860,395,355股无限售条件人民币普通股[174] - 太原钢铁（集团）有限公司持有282,605,635股无限售条件人民币普通股[174] - 非公开发行新增3.1亿股股份于2017年1月20日解除限售上市流通[154] - 控股股东山西金控集团注册资本106.467亿元人民币[35] - 山西金控承诺保证山西证券资产完整及人员、财务、机构和业务独立[132] - 山西金控承诺规范关联