收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入为6.58亿元人民币，同比增长56.95%[7] - 年初至报告期末营业收入为15.91亿元人民币，同比下降44.22%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为1.43亿元人民币，同比增长274.49%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为3.24亿元人民币，同比下降73.90%[7] - 本报告期基本每股收益为0.0511元/股，同比增长238.41%[7] - 年初至报告期末基本每股收益为0.1160元/股，同比下降76.47%[7] - 2016年7-9月合并营业收入6.58亿元，较去年同期4.19亿元增长57.0%[32] - 2016年7-9月净利润1.46亿元，较去年同期0.42亿元增长250.8%[34] - 基本每股收益从去年同期0.0151元增至0.0511元，增长238.4%[34] - 公司2016年1-9月合并营业收入为15.91亿元，同比下降44.2%[36] - 公司2016年1-9月合并净利润为3.57亿元，同比下降71.9%[38] 成本和费用（同比环比） - 加权平均净资产收益率为2.59%，同比下降13.21个百分点[7] 各业务线表现 - 经纪业务手续费净收入下降67.77%至4.97亿元，受证券市场行情影响[14] - 资产管理业务手续费净收入增长212.33%至2847万元，基金管理业务收入增长308.24%至4628万元，因业务规模扩大[14] - 其他业务收入增长194.64%至1.69亿元，因仓单业务收入增加[14] - 投资银行业务手续费净收入1.62亿元，较去年同期0.96亿元增长68.6%[32] - 经纪业务手续费净收入4.97亿元，同比下降67.8%[36] - 投资银行业务手续费净收入4.57亿元，同比增长6.5%[36] - 资产管理业务手续费净收入2846.83万元，同比增长212.3%[36] - 基金管理业务手续费净收入4628.2万元，同比增长308.1%[38] 投资表现 - 投资收益下降44.71%至2.65亿元，公允价值变动收益亏损8251万元，受市场行情影响[14] - 投资收益从去年同期亏损1.00亿元转为盈利1.44亿元[32] - 公允价值变动收益亏损8251.08万元，同比转亏[38] - 股票投资期末金额为11.98亿元人民币，初始投资成本13.73亿元，公允价值变动损失1.03亿元[23] - 基金投资期末金额为8.01亿元人民币，初始投资成本7.60亿元，公允价值变动损失831万元[23] - 债券投资期末金额为92.91亿元人民币，初始投资成本85.31亿元，公允价值变动收益2902万元[23] - 信托产品投资期末金额为3701万元人民币，初始投资成本1.41亿元，累计收益367万元[23] - 金融衍生工具投资产生公允价值变动损失11.6万元，累计投资收益19.3万元[23] - 其他投资期末金额为26.61亿元人民币，初始投资成本26.62亿元，累计收益2913万元[23] 资产负债关键项目变化 - 结算备付金减少56.03%至33.33亿元，客户备付金减少72.50%至15.27亿元，主要因登记公司存款减少[13] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增长387.89%至98.76亿元，因库存证券规模增加[13] - 融出资金减少31.03%至47.23亿元，反映期末融资业务收缩[13] - 递延所得税资产激增17731.20%至6021万元，受可供出售金融资产公允价值变动影响[13] - 融出资金从2015年末68.48亿元降至2016年9月末47.23亿元，减少31.0%[29] - 以公允价值计量金融资产从20.24亿元大幅增至98.76亿元，增长387.8%[29] - 应付债券从69.89亿元降至26.96亿元，减少61.4%[30] - 公司2016年9月30日合并货币资金为162.41亿元，较2015年末194.32亿元下降16.4%[29] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-28.01亿元人民币[7] - 经营活动现金流量净额为-28.01亿元，同比转负，受融出资金减少及回购业务影响[14] - 筹资活动现金流量净额为-46.11亿元，因偿还次级债券及分配红利[14] - 经营活动现金流量净流出28.01亿元，同比转负[42] - 投资活动现金流量净流出19.67亿元，同比扩大932.1%[42] - 筹资活动现金流量净流出46.11亿元，同比转负[42] - 公司现金净减少额93.78亿元人民币[44] - 公司现金净减少额94.99亿元人民币[44] - 公司现金净增加额102.72亿元人民币[44] - 公司现金净增加额91.12亿元人民币[44] - 公司年初现金余额268.34亿元人民币[44] - 公司年初现金余额228.52亿元人民币[44] - 公司年初现金余额132.62亿元人民币[44] - 公司年初现金余额100.31亿元人民币[44] - 公司期末现金余额174.56亿元人民币[44] - 公司期末现金余额133.53亿元人民币[44] 其他综合收益 - 其他综合收益从去年同期亏损1.08亿元转为盈利0.11亿元[34] 股东和股权结构 - 山西金控直接持有公司860,395,355股股份，占公司总股份30.42%[16] - 山西金控通过子公司山西信托间接持有公司11,896,500股股份，占公司总股份0.42%[16] - 山西金控合计持有公司872,291,855股股份，占公司总股份30.84%[16] - 太原钢铁计划以不低于13元/股减持不超过2828.73万股，占总股本比例不超过1%[20] - 山西国际电力计划以不低于13.14元/股减持不超过2828.73万股，占总股本比例不超过1%[20] 重大事项及风险 - 控股子公司中德证券因未勤勉尽责被中国证监会立案调查[16] - 中德证券及财务顾问主办人收到中国证监会行政处罚事先告知书[16] - 中德证券收到中国证监会行政处罚决定书并缴纳罚没款600万元[17] - 公司主营业务收入受证券市场影响较大，无法做出准确业绩预测[21] 承诺履行 - 山西国信关于上市公司独立性、避免同业竞争及规范关联交易的承诺已于2016年9月2日履行完毕[18] - 太原钢铁集团及其关联方承诺长期履行规范关联交易义务[18] - 山西国际电力集团及其关联方承诺长期履行规范关联交易义务[18] 债券相关 - 公司支付2015年8月4日至2016年8月3日期间债券利息5.60元/张（含税）[16] - 公司债券存续期间未发生不能按期偿付本息的情况[19] 总资产和净资产 - 总资产为461.14亿元人民币，较上年度末下降4.29%[7] - 归属于上市公司股东的净资产为121.10亿元人民币，较上年度末下降3.79%[7]