收入和利润（同比环比） - 营业收入7.75亿元，同比增长16.15%[22] - 营业收入77481万元，比上年同期增加16.15%[33] - 营业总收入本期金额为774,809,524.34元，同比增长16.2%[126] - 归属于上市公司股东的净利润1712.35万元，同比下降27.21%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为1712万元，比去年减少27.21%[33] - 归属于母公司所有者的净利润为17,123,518.32元，同比下降27.2%[127] - 归属于上市公司股东的净利润1712.35万元，同比下降27.21%[22] - 扣除非经常性损益的净利润1682.67万元，同比下降26.55%[22] - 基本每股收益0.0321元/股，同比下降27.21%[22] - 基本每股收益为0.0321元，同比下降27.2%[127] - 加权平均净资产收益率0.93%，同比下降0.35个百分点[22] - 净利润本期金额为25,798,307.19元，同比增长9.8%[127] - 母公司净利润为-5,523,268.39元，同比由盈转亏[130] - 本期净利润为45,784,080.92元[148] 成本和费用（同比环比） - 营业成本619,249,881.02元，同比增长13.47%[35] - 管理费用38,881,994.07元，同比增长36.21%，主要因控股子公司增加[35] - 财务费用27,661,675.66元，同比增长55.41%，主要因发行债券提取应付利息[35] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-3627.50万元，同比改善7.79%[22] - 经营活动产生的现金流量净额-36,274,980.74元，同比改善7.79%[35] - 经营活动产生的现金流量净额为负3630万元，较上年同期的负8605万元有所改善[133] - 筹资活动产生的现金流量净额39,609,365.88元，同比减少79.58%，主要因偿还2013年发行债券[36] - 筹资活动产生的现金流量净额为3961万元，较上年同期的1.94亿元大幅下降[134] - 投资活动产生的现金流量净额为负2.02亿元，较上年同期的负2.41亿元略有改善[134] - 现金及现金等价物净减少1.99亿元，期末余额为1.84亿元[134] - 母公司经营活动现金流入小计5.04亿元，其中销售商品提供劳务收到现金4.30亿元[137] - 母公司投资活动现金流出5.84亿元，其中支付其他与投资活动有关的现金5.00亿元[137] - 母公司筹资活动现金流入5.79亿元，其中取得借款2.30亿元[137] 资产和负债状况 - 货币资金减少至2.034亿元，较期初4.101亿元下降50.4%[119] - 货币资金期末余额为117,245,758.45元，较期初下降65.4%[123] - 应收账款增加至10.641亿元，较期初9.053亿元增长17.5%[119] - 应收账款期末余额为888,805,760.03元，较期初增长18.0%[123] - 存货为6.223亿元，较期初6.253亿元基本持平[119] - 交易性金融资产期末余额为152,724,916.66元，期初无此项资产[123] - 短期借款增加至4.504亿元，较期初3.485亿元增长29.2%[120] - 短期借款期末余额为339,959,616.94元，较期初增长30.8%[124] - 资产总计35.14亿元，较上年度末增长2.92%[22] - 公司总资产规模达到351434万元，较上年增幅2.92%[33] - 资产总计期末余额为3,072,231,067.65元，较期初增长1.7%[124] - 负债合计14.465亿元，较期初13.750亿元增长5.2%[121] - 归属于上市公司股东的净资产19.59亿元，较上年度末下降0.22%[22] - 归属于上市公司股东的净资产为195943万元，较上年减少0.22%[33] - 归属于母公司所有者权益19.594亿元，较期初19.637亿元下降0.2%[121] - 期末归属于母公司所有者权益合计为20.40亿元[140] - 少数股东权益增加至1.084亿元，较期初0.761亿元增长42.4%[121] - 少数股东权益为7615万元，较期初增加322万元[140] 子公司和投资表现 - 子公司榆林市天宁矿业服务有限公司实现营业收入1.1466亿元，净利润3058.93万元[64] - 子公司山东信川机械有限责任公司实现营业收入2.3964亿元，净利润252.15万元[64] - 子公司昌乐县五图煤矿有限责任公司实现营业收入8004.72万元，净亏损807.27万元[64] - 新疆昌煤矿机有限责任公司净利润为271483.99元[63] - 对外股权投资额125,000,000.00元，同比增长335.74%[43] - 持有山东省昌乐农村商业银行股份有限公司4.95%股权，期末持股数量20,120,914股，期末账面值22,891,914元[44] - 收购并增资山东信川机械有限责任公司项目本报告期实现效益6864.12万元[59] - 增资昌乐县五图煤矿有限责任公司项目本报告期实现效益513.78万元[59] 募集资金使用 - 募集资金总额125,048.44万元，报告期投入5,628.56万元，累计投入111,155.53万元[51][52] - 累计变更用途募集资金总额9,327.5万元，占募集资金总额比例7.46%[52] - 薄煤层采煤工作面综采成套设备项目投资进度82.49%，报告期投入654.74万元[54][56] - 细粒煤分选及脱水成套设备项目投资进度61.77%，报告期投入2,896.04万元[54][56] - 超募资金中2,077.78万元用于补充流动资金[56] - 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额为人民币11098.43万元[57] - 公司使用闲置募集资金补充流动资金10000万元[57] - 收购并增资山东信川机械有限责任公司项目投入募集资金总额6467.5万元[59] - 收购并增资山东信川机械有限责任公司项目实际累计投入金额6467.5万元，投资进度100%[59] - 增资昌乐县五图煤矿有限责任公司项目投入募集资金总额6900万元[59] - 增资昌乐县五图煤矿有限责任公司项目本报告期实际投入金额2860万元[59] - 增资昌乐县五图煤矿有限责任公司项目实际累计投入金额2860万元，投资进度41.45%[59] 委托理财 - 委托理财总额50,000万元，报告期实际损益329.02万元[47][48] - 委托理财中工商银行昌乐县支行产品金额15,000万元，预期收益率6.00%，实际收益177.51万元[47] - 委托理财中工商银行昌乐县支行另一产品金额20,000万元，预期收益率4.30%，实际收益82.47万元[47] - 委托理财中中信银行昌乐县支行产品金额15,000万元，预期收益率4.80%，实际收益69.04万元[47] 关联交易 - 向平煤神马机械装备集团河南矿机有限公司采购钢材关联交易金额1,448.05万元占同类交易比例10.80%[82] - 向济宁矿业集团海纳科技机电设备制造有限公司销售液压支架关联交易金额4,731.31万元占同类交易比例13.15%[82] - 向平煤神马机械装备集团河南矿机有限公司销售液压支架关联交易金额1,493.32万元占同类交易比例4.32%[83] - 向平煤神马机械装备集团河南矿机有限公司销售配件关联交易金额17.04万元占同类交易比例4.55%[83] - 关联交易总额达7,689.72万元[83] - 应收济宁矿业集团海纳科技机电设备制造有限公司关联债权期末余额3,196.82万元较期初增加2,559.83万元[86] - 应收平煤神马机械装备集团河南矿机有限公司关联债权期末余额50.53万元较期初减少78.33万元[86] 担保情况 - 为山东潍焦集团有限公司提供3,000万元连带责任担保担保期限1年[92] - 报告期末实际对外担保余额合计5,000万元[92] - 报告期内审批对子公司担保额度为7000万元人民币[93] - 报告期内对子公司担保实际发生额为7000万元人民币[93] - 报告期末已审批对子公司担保额度合计为9000万元人民币[93] - 报告期末对子公司实际担保余额为7000万元人民币[93] - 公司实际担保总额为12000万元人民币[93] - 实际担保总额占公司净资产比例为6.12%[93] 股东和股权结构 - 有限售条件股份减少4,339,900股至131,774,969股，持股比例从25.49%降至24.68%[104] - 无限售条件股份增加4,339,900股至402,225,031股，持股比例从74.51%升至75.32%[104] - 股份总数保持不变为534,000,000股[104] - 报告期末普通股股东总数为46,914[106] - 第一大股东赵笃学持股127,996,686股，占比23.97%[106] - 赵笃学质押股份53,400,000股，占公司总股本10%，占其持股41.72%[107] - 股东赵笃生减持50,000股，期末持股3,339,516股，占比0.63%[106] - 赵笃学持有无限售条件股份31,999,172股[106] - 钟长友持有无限售条件股份4,973,710股[106] - 张义贞持有无限售条件股份4,536,923股[106] - 董事监事及高管持股总量1.670亿股，期内减持1.5万股[113] - 监事朱云减持1.5万股，期末持股96.408万股[112] 利润分配和所有者权益 - 公司计划不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[7] - 公司2013年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.4元，共计派发现金2136万元[68] - 公司对所有者（或股东）的分配为-21,359,999.98元[141] - 提取盈余公积4,578,408.09元[148][149] - 对所有者分配利润21,360,000.00元[149] - 公司期末未分配利润为206,189,879.90元[147] - 公司期末所有者权益合计为1,893,716,390.14元[147] - 公司期初未分配利润为233,073,148.27元[145] - 公司期初所有者权益合计为1,920,599,658.51元[145] - 公司本期提取盈余公积为4,578,408.09元[144] - 公司期末盈余公积为45,555,570.84元[145] - 公司实收资本（或股本）为534,000,000.00元[145] - 公司资本公积为1,107,970,939.40元[145] - 实收资本（或股本）为534,000,000元[148][153] - 资本公积为1,107,970,939.40元[148] - 盈余公积从40,977,162.75元增加至45,555,570.84元，增幅11.2%[148][149] - 未分配利润从213,227,475.44元增加至233,073,148.27元，增幅9.3%[148][149] - 所有者权益合计从1,896,175,577.59元增加至1,920,599,658.51元，增幅1.3%[148][149] - 公司总股本因2011年度利润分配方案由267,000,000股增至534,000,000股[153] - 公司注册资本历史变更为从191.4万元逐步增至53,400万元[150][151][152][153] 非经常性损益 - 政府补助72.95万元计入非经常性损益[29] 管理层讨论和指引 - 公司预计2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度为-91.54%至-40.76%[67] - 公司预计2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间为100万元至700万元[67] - 2013年1-9月归属于上市公司股东的净利润为1181.68万元[67] - 业绩变动原因为需求疲软和竞争激烈[67] - 公司控股股东赵笃学承诺避免同业竞争[97] - 公司面临柏树坡煤矿股权转让款坏账风险[100] - 公司飞机发动机及无人机新项目存在技术市场管理风险[100] 重大交易和事项 - 公司收购昌乐县五图煤矿有限责任公司85%股权，交易价格为6900万元[78] - 出售准格尔旗柏树坡煤炭有限责任公司51%股权交易价格为34,884万元[79] - 公司报告期无非募集资金投资的重大项目[65] - 公司报告期未发生重大合同及重大交易[94][95] 会计政策和核算方法 - 同一控制下企业合并采用权益结合法 被合并方资产和负债按原账面价值确认 不形成商誉 合并对价与净资产份额差额调整权益项目[158] - 非同一控制下企业合并采用购买法 按公允价值确认所取得资产和负债 合并成本为付出资产 承担负债及发行权益性证券公允价值[160] - 合并成本大于被购买方可辨认净资产公允价值份额差额确认为商誉[161] - 合并成本小于被购买方可辨认净资产公允价值份额差额经复核后计入当期损益[161] - 合并财务报表合并范围以控制为基础确定 直接或间接持有被投资单位50%以上表决权纳入合并范围[163] - 同一控制下企业合并取得子公司 合并利润表和现金流量表包括被合并子公司自合并当期期初至报告期末数据[164] - 非同一控制下企业合并取得子公司 合并利润表和现金流量表包括被合并子公司自合并日至报告期末数据[164] - 现金流量表中现金包括库存现金及可随时支付银行存款 现金等价物为持有期限不超过三个月流动性强投资[165] - 外币交易初始确认采用交易发生日即期汇率折算 资产负债表日外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算[166] - 境外经营财务报表折算 资产负债表资产和负债项目采用资产负债表日即期汇率折算 所有者权益项目除未分配利润外采用发生时即期汇率折算[167] - 单项金额重大的应收款项标准为期末余额50万元及以上[177] - 应收账款1年以内坏账计提比例为5.00%[179] - 应收账款1-2年坏账计提比例为10.00%[179] - 应收账款2-3年坏账计提比例为20.00%[179] - 应收账款3年以上坏账计提比例为100.00%[179] - 其他应收款坏账计提比例与应收账款保持一致（1年内5% 1-2年10% 2-3年20% 3年以上100%）[179] - 存货计价采用加权平均法[181] - 存货跌价准备按成本与可变现净值孰低计提[182] - 低值易耗品采用一次摊销法核算[185] - 包装物采用一次摊销法核算[185] - 长期股权投资初始投资成本按企业合并类型确定，同一控制下按被合并方所有者权益账面价值份额计量，非同一控制下按支付对价公允价值和直接相关费用计量[186] - 非同一控制企业合并中，合并成本大于被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额确认为商誉[186] - 成本法核算适用于对子公司及无重大影响且无活跃市场报价的长期股权投资，按初始投资成本计价[187] - 权益法核算适用于具有共同控制或重大影响的长期股权投资，初始成本小于应享份额时差额计入当期损益[187] - 减值测试以可收回金额（公允价值减处置费用净额与未来现金流量现值较高者）为基础，低于账面价值时计提减值[189] - 资产组减值损失先抵减商誉账面价值，再按比例抵减其他资产账面价值[189] - 长期股权投资减值损失一经确认不得转回[190] - 融资租入固定资产按租赁开始日公允价值与最低租赁付款额现值较低者初始计价[192] - 固定资产分为房屋建筑物、机器设备、运输设备、电子及其他设备四类[193] - 固定资产采用年限平均法计提折旧，按原值减预计净残值及减值准备后计算[193] - 房屋及建筑物折旧年限20年，年折旧率4.75%[194] - 机器设备折旧年限10年，年折旧率9.50%[194] - 电子设备折旧年限5-10年，年折旧率9.50%-19.00%[194] - 运输设备折旧年限5-10年，年折旧率9.50%-19.00%[194] - 固定资产减值损失一经确认在以后会计期间不得转回[197] - 在建工程按实际成本入账包括直接建筑安装成本及资本化借款费用[198] - 在建工程达到预定可使用状态时暂估结转固定资产并开始计提折旧[199] - 固定资产可收回金额按公允价值减处置费用净额与未来现金流量现值较高者确定[196] - 存在减值迹象的在建工程需测试可收回金额