财务业绩：收入和利润（同比环比） - 营业收入同比下降27.22%至1.677亿元[21] - 2016年公司营业收入16770.18万元同比下降27.22%[50] - 公司2016年营业收入为16,770.18万元，同比下降27.22%[59] - 营业收入合计167,701,814.23元，同比减少27.22%[68] - 归属于上市公司股东的净亏损扩大10.03%至2.33亿元[21] - 归属于上市公司股东的净利润为-23299.27万元同比下降10.03%[50] - 公司2016年归属于上市公司股东的净利润为-23,299.27万元[59] - 公司净利润为-2.88亿元，同比扩大15.9%[83] - 公司2015年度归属于上市公司股东的净利润为负[12] - 公司2016年度归属于上市公司股东的净利润为负，根据深交所规定，公司股票将被实施退市风险警示（*ST）[12] - 公司2015年归属于上市公司股东净利润为负2.1175309967亿元人民币[102] - 公司2016年归属于上市公司股东净利润为负2.3299266872亿元人民币[106] - 公司2014年归属于上市公司股东净利润为389.025177万元人民币[106] - 第四季度单季净亏损达1.173亿元为全年最高[25] - 加权平均净资产收益率为-30.79%同比下降9.1个百分点[21] - 机床产品营业收入167,397,325.33元，毛利率-18.22%，同比下降16.33个百分点[71] - 金属切削机床主营业务收入同比下降5.7%，产量同比下降5.5%[34] - 金属切削机床利润总额同比下降148.5%[34] - 数控机床产品销售同比下降30.00%[50] - 普通机床产品销售同比下降35.94%[50] - 子公司威海华东重工净亏损1.02亿元，子公司荣成弘久锻铸净亏损2596.15万元[93] 财务业绩：成本和费用（同比环比） - 公司2016年销售费用为1,356.14万元，同比下降32.91%[60] - 公司2016年管理费用为3,887.95万元，同比下降31.48%[60] - 销售费用同比下降32.91%至1356.14万元[79] - 研发投入金额同比下降19.15%至964.86万元，占营业收入比例5.75%[80][81] - 公司计划将各项费用降低15%[57] - 机床产品原材料成本同比下降16.12%至1.13亿元，占营业成本比重降至57.08%[74] - 光伏产品制造费用同比上升12.91%至6.55万元，占营业成本比重增至21.50%[74] - 资产减值损失达1.25亿元，占利润总额-46.29%[86] - 存货跌价损失7168万元占资产减值主要部分[31] 现金流状况 - 经营活动现金流量净额改善87.78%至-485万元[21] - 经营活动现金流量净额-485.42万元，同比增加3,486.71万元，增幅87.78%[64] - 经营活动产生的现金流量净额为-485.42万元，较上年-3972.13万元改善87.8%[84] - 销售商品提供劳务收到现金13,639.80万元，同比减少6,140.29万元，降幅31.04%[64] - 购买商品接受劳务支付现金4,549.94万元，同比减少4,513.58万元，降幅49.80%[65] - 投资活动现金流量净额-1,612.11万元，同比减少17,477.61万元，降幅110.16%[65] - 投资活动现金流入同比下降97.81%至365.33万元[82] - 筹资活动现金流量净额同比改善101.61%至192.54万元[82] - 现金及现金等价物净增加额同比大幅改善5482.85%至-1890.57万元[82] 资产负债状况 - 总资产减少13.31%至18.73亿元[21] - 货币资金减少至7406.74万元，占总资产比例下降1.93个百分点至3.95%[88] - 公司年末货币资金余额为7,406.74万元，较年初下降41.74%[61] - 存货减少至4.66亿元，占总资产比例下降0.57个百分点至24.87%[88] - 固定资产增至8.6亿元，占总资产比例上升3.59个百分点至45.92%[88] - 应收账款减少至9303.89万元，占总资产比例下降0.61个百分点[88] - 短期借款减少至3.75亿元，占总负债比例下降2.64个百分点[88] - 公司年末应收票据余额为1,657.75万元，较年初增长150.79%[61] - 公司年末应交税费余额为845.78万元，较年初增长2930.60%[62] - 公司年末应付利息余额为1,989.31万元，较年初增长58.93%[62] - 其他应付款年末余额34,779.19万元，较年初增加13,727.02万元，增幅65.20%[63] - 未分配利润年末余额-46,959.96万元，较年初增亏23,299.27万元，增亏幅度98.47%[64] - 少数股东权益年末余额1,850.22万元，较年初减少5,473.14万元，降幅74.74%[64] - 受限资产总额5.01亿元，其中货币资金6130.69万元被司法冻结及作为保证金[89] 业务运营：生产和销售 - 产品销售量同比下降21.26%至2219台[30] - 生产量同比下滑36.05%至1788台[30] - 库存量减少39.22%至668台[30] - 机床产品销售量2,219台，同比减少21.26%[72] - 产品库存量668台同比下降39.22%[50] - 2016年金属切削机床新增订单同比增长1.6%，在手订单同比增长12.2%[34] - 金属切削机床库存同比增长17.0%[34] - 金属切削机床库存同比增长17.0%[52] - 前五名客户销售额合计3502.25万元，占年度销售总额比例20.88%，同比上升6.31个百分点[75][76] - 前五名供应商采购额合计1775.71万元，占年度采购总额比例24.96%，同比下降0.67个百分点[76] 业务运营：技术和产品 - 公司拥有专利169项，其中发明专利26项，实用新型专利140项，软件著作权3项[37] - 公司近三年通过山东省科技成果鉴定新产品13项，其中国际先进2项，国内领先10项，国内先进1项[38] - 公司控股子公司华东重工开发新产品23项，其中5项产品达国际先进或领先水平，21项关键技术工艺填补国内空白[38] - 公司生产销售数控龙门导轨磨床150余台，工作台宽度覆盖1.2米至2.5米，长度覆盖2.5米至16米[41] - 公司CRTSⅡ型轨道板专用数控龙门磨床已批量生产30多台，并主持制定相关行业标准[42] - 公司设备数控化率达60%领先国内同行[47] - 控股子公司可加工单件直径22米重量600吨零件[46] - 公司产品覆盖铁路、汽车、通用机械制造、航空航天等多元行业[100] - 公司重点发展大型高速高精多轴复合环保数控机床产品[97] - 公司技术开发投入占销售收入5%以上[101] 行业和市场状况 - 2016年中国数控机床进口数量为11,330台，进口金额为261,197万美元[34] - 金属切削机床行业利润总额同比下降148.5%[52] - 行业亏损企业占比47.7%[52] - 金属切削机床亏损企业占比为47.7%，较上年同期持平[34] 公司治理和股东结构 - 公司第一大股东大连高金科技发展有限公司持股比例为16.46%[19] - 公司第二大股东山东省高新技术创业投资有限公司持股比例为10.88%[19] - 公司无控股股东，前两大股东持股比例分别为16.46%和10.88%[152] - 公司无实际控制人，原一致行动协议于2015年11月5日解除[153] - 第一大股东大连高金科技发展有限公司持股比例为16.46%[153] - 第二大股东山东省高新技术创业投资有限公司持股比例为10.88%[153] - 前两大股东持股比例差距较小且无一致行动关系[153] - 大连高金科技发展有限公司持股50,624,000股（16.46%），其中50,000,000股为有限售条件股份[150] - 山东省高新技术创业投资有限公司持股33,451,986股（10.88%），全部为无限售条件股份[150] - 汤世贤持股14,497,363股（4.71%），全部为无限售条件股份[150] - 交通银行股份有限公司－长信量化先锋混合型证券投资基金持股6,456,321股（2.10%）[150] - 公司总股份数为307,495,600股[149] - 有限售条件股份从94,445,570股（30.71%）减少至67,156,571股（21.84%），减少27,288,999股[149] - 无限售条件股份从213,050,030股（69.29%）增加至240,339,029股（78.16%），增加27,288,999股[149] - 公司董事、监事及高级管理人员期末持股总数合计为0股[162] - 董事、监事及高管税前报酬总额166.08万元[175] - 独立董事年度津贴每人4万元[173] - 副总经理王海波税前报酬18.85万元[175] - 副总经理毛维顺税前报酬18.45万元[175] - 离任总经理邱玉良税前报酬50.72万元[175] - 职工监事于永军税前报酬12.7万元[175] - 公司员工总数855人，其中生产人员615人占比71.9%[176] - 员工教育程度中高中及以下学历626人占比73.2%[176] - 技术人员72人占比8.4%[176] - 行政人员104人占比12.2%[176] - 报告期内公司监事会主席徐晓光于2016年6月21日主动离职[164] - 报告期内公司总经理邱玉良于2016年9月19日被辞退[164] - 报告期内广兴政于2016年6月21日新任监事会主席[164] - 公司董事长刘永强任大连高金科技发展有限公司党委副书记及大连机床集团有限责任公司党委副书记、副总裁[165] - 副董事长刘伯哲任山东省高新技术创业投资有限公司董事、副总经理及鲁信创业投资集团股份有限公司副总经理[165] - 董事王进任大连高金科技发展有限公司副总裁[166] - 董事陈家会任大连高金科技发展有限公司党委副书记及大连机床集团有限责任公司党委副书记[166] - 董事白预弘任山东省高新技术创业投资有限公司医药与医疗业务部副总经理[167] - 监事会主席广兴政任大连机床集团有限责任公司财务部副部长[168][169] - 监事隋立军在山东省高新技术创业投资有限公司风险管理部任职[169] - 财务总监刘旭辉曾任大连高金科技发展有限公司财务部部长[170] - 副总经理孙吉庆曾任公司证券事务代表及证券部部长[169] - 副总经理汤旭炜现任威海华东数控机床有限公司董事[171] - 公司2016年召开5次临时股东大会，投资者参与比例分别为38.29%[189]、29.01%[189]、33.69%[189]、28.87%[189]和13.84%[190] - 独立董事刘玉平、刘庆林、宋希亮各出席10次董事会会议，无缺席记录[191] - 独立董事列席股东大会次数达6次[191] - 董事会审计专业委员会2016年度召开会议6次[194] - 独立董事提出资金管控建议被采纳，确保正常运营资金[193] - 监事会发现公司存在未明确说明的经营风险[195] - 公司建立了高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度[197] - 高级管理人员工作绩效与其收入直接挂钩[197] - 监事会对报告期内监督事项无异议[196] - 公司纳入内部控制评价范围的单位资产总额和营业收入占比均为100%[198] - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为错报可能性≥10%且错报金额>合并资产总额0.4%或1000万元人民币[199] - 财务报告内部控制重要缺陷定量标准为错报可能性≥10%且错报金额介于重大缺陷和一般缺陷之间[199] - 财务报告内部控制一般缺陷定量标准为错报可能性<10%或错报金额<合并资产总额0.2%或500万元人民币[199] - 内部控制评价报告全文披露日期为2017年4月26日[198] - 报告期内未发现内部控制重大缺陷[198] - 内部控制缺陷认定以2016年合并报表为基准[199] - 公司资产完整，与控股股东产权明确划分，无资金占用情况[184] - 公司财务独立，拥有独立银行账户（账号：8300013160015458）[185] - 公司业务独立，主营数控机床及功能部件制造，具备完整产供销体系[186] - 公司与控股股东高金科技不存在同业竞争，仅加工中心产品存在部分交叉[188] - 公司报告期不存在控股股东非经营性资金占用[109] - 公司报告期无会计政策、会计估计变更[110] - 报告期公司不存在优先股[160] - 公司报告期实际控制人未发生变更[153] 管理层讨论和指引 - 公司主业经营未有明显好转，在贷款银行的信用等级普遍评级下调[11] - 公司面临资金风险，2017年度经营状况若无根本好转，融资能力将进一步减弱[11] - 公司2016年资金压力巨大，融资能力减弱[102] - 公司近几年来一直处于亏损状态，生产经营资金紧张[143] - 公司未进行大规模、非常规裁员，并调整员工工资结构以保障核心利益[143] - 公司2017年度营业收入目标为3亿元人民币[97] - 公司2017年营业收入目标为3亿元[53] - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[13] - 公司近三年（2014-2016）均未进行现金分红[106] - 公司面临退市风险，若2017年不能扭亏为盈将暂停上市[102] - 公司2015和2016年度归属于上市公司股东的净利润均为负，2016年报披露后股票将被实施退市风险警示（*ST），若2017年度不能扭亏为盈将面临暂停上市[113] 关联方和承诺事项 - 大连高金科技承诺自2014年3月4日起36个月内不转让非公开发行股份[108] - 大连高金科技承诺增持华东数控股份金额不少于2亿元人民币[108] - 山东省高新技术创业投资有限公司承诺增持华东数控股份金额不低于1600万元人民币[108] - 大连高金科技实际从二级市场增持华东数控股份62.4万股[108] - 大连高金科技承诺认购非公开发行股份金额2.5亿元人民币[108] - 大连高金科技持有华东数控股份全部被司法冻结[108] - 公司2017年第一次临时股东大会审议通过豁免大连高金科技履行承诺[108] - 公司2016年6月前不能筹划重大资产重组[108] - 公司与关联方大连机床等五家公司发生关联交易总额466.53万元，包括采购与销售[125] - 公司第一大股东大连高金科技发展有限公司持有公司股份5062.40万股，持股比例16.46%[126] - 大连高金科技发展有限公司直接持有大连机床（数控）股份有限公司26.06%股权，直接持有大连机床集团有限责任公司65%股权[126] - 大连高金科技发展有限公司通过大连机床集团有限责任公司持有大连机床（数控）股份有限公司29.06%股权[126] - 大连高金科技发展有限公司直接持有大连高金数控集团有限公司85%股权和大连机床集团铸造有限责任公司90%股权[126] - 公司向汤世贤、高鹤鸣、李壮、刘传金借款总额不超过2.6亿元，截至2016年12月31日汤世贤借款余额1265万元，高鹤鸣3000万元，李壮1500万元，刘传金1500万元[130] - 2017年1月2日高鹤鸣将3000万元债权中的500万元借款本金及利息转让给李壮[130] - 公司向华东重装关联借款不超过8000万元，截至2016年12月31日余额为4260.13万元[130] - 公司向大连高金科技发展有限公司关联借款不超过1亿元，截至2016年12月31日借款金额3500万元[130] - 公司计划出资500万元持股10%设立大连机床（苏州）有限公司，但最终终止投资[131] - 公司实际担保余额合计1.235亿元，占公司净资产比例19.24%[137] 诉讼和仲裁风险 - 公司因筹划重大资产重组继续停牌，资产重组存在不确定性风险[12] - 公司为柳州正菱集团有限公司担保代偿银行债务，向交通银行代偿213.16万元，向商业银行代偿548.31万元，合计761.47万元已全额计提减值准备[115] - 公司与湖北鄂重重型机械有限公司合同纠纷案，法院判决公司违约，湖北鄂重无需支付剩余设备款496.8万元，公司需承担案件受理费42829.6元及71437元[116] - 西门子财务租赁有限公司仲裁案，公司需履行回购义务，支付设备价款532.98万元、逾期利息45.91万元及律师费和仲裁费用[118] - 高鹤鸣等与公司借款纠纷案，法院判决公司偿还借款本金及利息6750万元并支付违约金[118] -