收入和利润（同比环比） - 营业收入25.86亿元人民币，同比增长10.72%[17] - 营业总收入25.86亿元，同比增长10.72%[42] - 归属于上市公司股东的净利润1.88亿元人民币，同比下降27.13%[17] - 扣除非经常性损益净利润1.75亿元人民币，同比下降26.10%[17] - 基本每股收益0.084元/股，同比下降27.59%[17] - 加权平均净资产收益率1.45%，同比下降0.60个百分点[17] - 公司全面摊薄每股收益为0.084元/股[18] - 总营业利润3.28亿元同比下降25.59%[104][108] 成本和费用（同比环比） - 利息净收入下降52.67%至1.03亿元，主要因利息支出随负债规模增加而上升[119] - 投资收益增长79.59%至5.79亿元，主要因交易性金融资产和可供出售金融资产持有收益增加[119] 各业务线表现 - 融资租赁业务营业收入9.20亿元，同比增长48.69%[42] - 融资租赁业务净利润2.94亿元，同比增长54.79%[42] - 融资租赁业务资产规模达318亿元[43] - 产业基金业务上半年完成股权投资4.79亿元[43] - 融资租赁业务完成30亿元增资，净资产超过80亿元[44] - 证券业务2018年上半年实现营业收入8.01亿元，同比增长4.58%，净利润-0.30亿元[54] - 证券经纪业务板块实现营业收入1.89亿元，同比下降2.71%[56] - 代理买卖业务净收入1.43亿元，行业排名第59位[57] - 港股通交易权限累计开通10,607户，较2017年底增长12.53%[61] - 信用业务板块实现营业收入0.82亿元，同比上升31.65%[63] - 两融余额35.94亿元，较2017年底下降5.20%，市场占有率升至0.391%[64] - 自有资金股票质押回购业务余额48.74亿元，较2017年底下降23.76%[65] - 证券资产管理业务受托规模1843.35亿元较2017年底下降23.22%[67] - 证券集合资产管理产品规模459.62亿元较2017年底下降24.06%[67] - 证券自营业务营业收入1.83亿元同比下降12.11%[71] - 固定收益业务营业收入2.91亿元同比增长13.77%[72] - 权益类证券投资业务营业收入-0.57亿元[73] - 新三板做市商业务营业收入-0.51亿元[74] - 投资银行业务营业收入0.99亿元同比增长39.74%[75] - 股权融资业务承销与保荐营业收入0.45亿元同比增长116.74%[76] - 广州期货实现营业收入2.17亿元同比增长164.72%[79] - 越秀租赁营业总收入9.20亿元同比增长48.69%[85] - 百货业务营业收入12.82亿元同比增长5.92%[87] - 春节酬宾活动实现销售收入1.4亿元同比增长6%[87] - 西方情人节单日销售收入2202万元同比增长103%[87] - 融资租赁业务收入4.47亿元同比增长57.68%[89][90] - 信用业务收入8154.29万元同比增长31.65%[89][90] - 投资银行业务收入9894.59万元同比增长39.74%[89][90] - 资产管理业务收入4582.27万元同比下降61.36%[89][90] - 证券经纪业务营业收入1.89亿元同比下降2.71%，营业成本2.28亿元同比上升18.79%，营业利润率-20.34%同比下降21.79个百分点[101][102] - 期货经纪业务营业收入6712万元同比上升11.10%，营业利润率为31.92%同比增加0.28个百分点[102] - 信用业务营业收入8154万元同比上升31.65%，营业成本6981万元同比大幅上升467.28%，营业利润率14.38%同比下降65.75个百分点[102] - 融资租赁业务营业收入4.47亿元同比大幅上升57.68%，营业利润率84.99%同比增加8.52个百分点[102] - 公司主要子公司广州证券报告期净亏损2981万元人民币[135] - 子公司越秀租赁实现净利润2.94亿元人民币[135] - 参股公司广州资产实现净利润1.13亿元人民币[137] - 子公司越秀产业基金实现净利润3797万元人民币[137] - 子公司广州友谊实现净利润9939万元人民币[137] - 广州资产实现营业收入1.51亿元和净利润1.13亿元[138] - 广州资产上半年新增不良资产管理规模186.86亿元且市场占有率达39%[138] 各地区表现 - 华南地区营业收入24.49亿元同比增长9.23%，但营业利润4.16亿元同比下降24.36%[104][108] - 华东地区营业收入6019万元同比大幅增长60.01%，但营业亏损2691万元同比扩大4.00%[104][108] - 华北地区营业收入4351万元同比增长68.52%，营业亏损388万元同比改善90.03%[104][108] - 广州证券华南地区营业利润4267万元同比大幅下降82.80%，尽管营业收入7.06亿元微增0.75%[105][109] - 广州证券华东地区营业亏损5302万元同比扩大53.02%，尽管营业收入1917万元同比增长87.58%[105][109] 管理层讨论和指引 - 公司计划不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[7] - 重大资产重组项目涉及收购广州证券32.765%股权及募集不超过5.28亿元资金[11] - 越秀金控发行40亿元中期票据，平均利率5.02%[44] - 报告期投资额大幅增长285.24%至43.92亿元[122] - 对广州越秀融资租赁有限公司增资21.02亿元持股70.06%[124] - 公司拟收购广州证券32.765%股权[199] - 公司拟向广州越企募集资金不超过5.28亿元[199] 资产和负债变化 - 资产总额874.40亿元人民币，较上年末增长13.94%[17] - 负债总额681.71亿元人民币，较上年末增长16.74%[17] - 公司资产总额调整后为135.54亿元人民币，较调整前增长22.84%[18] - 公司负债总额调整后为16.56亿元人民币，较调整前大幅增长199.45%[18] - 所有者权益总额调整后为118.98亿元人民币，较调整前下降1.75%[18] - 公司总资产874.40亿元，较2017年底增长13.94%[42] - 证券业务总资产483.02亿元，较2017年底增长13.72%，净资产112.72亿元基本持平[54] - 广州证券母公司核心净资本为77.12亿元人民币，同比下降15.74%[26] - 广州证券母公司净资本为109.38亿元人民币，同比下降9.02%[26] - 在建工程较期初减少85.11%[37] - 应收款项较期初增长280.35%[37] - 持有至到期投资较期初增长316.31%[37] - 投资性房地产较期初增长62.02%[37] - 货币资金减少至100.39亿元，占总资产比例下降2.33个百分点至11.48%[111] - 买入返售金融资产减少至61.55亿元，占比下降5.13个百分点至7.04%，主要因债券回购及股票质押规模缩减[111] - 可供出售金融资产增至184.27亿元，占比上升6.71个百分点至21.07%，主要因自营债券投资规模扩大[111] - 长期应收款增至303.55亿元，占比微增0.34个百分点至34.72%，主要因融资租赁业务扩张[111] - 卖出回购金融资产款增至122.97亿元，占比上升3.37个百分点至14.06%，主要因债券回购规模增加[111] - 应付债券增至158.91亿元，占比大幅上升5.65个百分点至18.17%，主要因长期收益凭证及中期票据规模增加[112] - 其他负债减少至14.50亿元，占比下降2.87个百分点至1.66%，主要因归还越秀集团19亿元资金拆借[112] - 衍生金融负债增至2239.80万元，主要因场外期权余额增加[111] - 买入返售金融资产减少34.11%至61.55亿元，主要因债券回购及股票质押规模减少[118] - 应收款项大幅增长280.35%至6.21亿元，主要因应收清算款增加[118] - 可供出售金融资产增长67.26%至184.27亿元，主要因自营债券投资规模增加[118] - 持有至到期投资增长316.31%至6.39亿元，主要因自营债券投资规模增加[118] - 短期借款增长71.90%至31.02亿元，主要因融资结构改变及融资租赁业务规模增加[118] - 应付债券增长65.39%至158.91亿元，主要因长期收益凭证及中期票据规模增加[118][119] - 公司证券投资期末账面价值总额为279.62亿元人民币[132] 现金流变化 - 经营活动现金流量净额16.57亿元人民币，同比大幅改善[17] - 经营活动现金净流入16.57亿元同比改善[96][99] - 筹资活动现金净流入65.59亿元同比增长299.62%[96][99] - 投资活动现金净流出87.01亿元同比扩大2341.47%[96][99] 风险与合规指标 - 风险覆盖率199.55%，较上年末下降42.53个百分点[26] - 资本杠杆率18.16%，较上年末下降7.22个百分点[26] - 流动性覆盖率311.01%，较上年末上升28.77个百分点[26] - 自营非权益类证券及证券衍生品/净资本比率224.93%，较上年末大幅上升85.90个百分点[26] - 融资租赁业务信用资产不良率为0.38%[143] - 证券业务固定收益AA级及以上债券持仓规模占信用资产比例超过97.47%[143] - 融资融券业务加权维保比例为256.40%[143] - 股票质押业务加权履约保障比例为173.04%[143] - 证券业务流动性覆盖率(LCR)为311.01%且净稳定资金比率(NSFR)为146.14%[148] - 公司证券业务监管净资本为109.38亿元且风险覆盖率为199.55%[141] - 截至2018年6月30日公司未决诉讼仲裁案件总金额约为89,662.24万元[161] - 标的金额超1,000万元的诉讼仲裁案件共10起[161] - 标的金额超10,000万元的诉讼仲裁案件共4起[161] - 广州证券与金网达诉讼案涉案金额14,715万元[162] - 广州证券与安信证券、东兴证券债券纠纷案涉案金额13,165.65万元[162] - 安信证券和东兴证券起诉广州证券要求赔偿投资损失，金额分别为9,575.02万元和3,590.63万元，总金额13,165.65万元[163] - 越秀租赁因承租人逾期支付租金提起诉讼，涉及金额12,427.29万元，已胜诉并正在执行中[163] - 广州证券受托投资韶能股份股票质押式回购交易，初始交易金额4.5亿元，融资人违约后提起诉讼，涉及金额40,369.33万元[163] - 广州证券受托投资中弘股份股票质押式回购交易，初始交易金额2.19亿元，融资人违约后收回4,680.86万元，剩余本息提起诉讼，涉及金额28,664.79万元[164] - 融资人李瑶与广州证券进行股票质押式回购交易，初始交易金额2亿元，因质押股票被司法冻结要求提前购回，涉及金额20,272.45万元[164] - 公司报告期内不存在处罚及整改情况[165] - 公司及其控股股东、实际控制人在报告期内均不存在未履行法院生效判决或大额债务到期未清偿的情况[166] 关联交易 - 与金鹰基金管理有限公司及其下属公司的关联交易金额为208.30万元，占同类交易金额比例10.52%[169] - 与广州越秀小额贷款有限公司的财务资助及担保服务关联交易金额为354.12万元，占同类交易金额比例0.31%[169] - 与广州越秀小额贷款有限公司的信息系统服务关联交易金额为9.17万元，占同类交易金额比例0.73%[169] - 与广州地铁集团有限公司及其下属公司的融资租赁服务关联交易金额为182.84万元，占同类交易金额比例0.24%[169] - 与广州越秀集团有限公司及其下属公司的融资租赁服务关联交易金额为116.29万元，占同类交易金额比例0.15%[169] - 与广州越秀集团有限公司及其下属公司的信息系统服务及证券承销服务关联交易金额为1,606.83万元，占同类交易金额比例16.79%[170] - 与广州越秀集团有限公司及其下属公司的商品销售关联交易金额为45.90万元，占同类交易金额比例0.04%[170] - 与创兴银行有限公司的资金存款业务关联交易金额为105.66万元，占同类交易金额比例0.81%[170] - 与越秀房地产投资信托基金及其下属公司的场地租赁服务关联交易金额为4,835.87万元，占同类交易金额比例31.07%[170] - 报告期内日常关联交易总金额为12,264.82万元，总获批额度为47,635万元[170] - 共同投资企业越秀租赁总资产3,180,047.93万元，净资产829,740.88万元，净利润29,352.86万元[172] - 关联债权债务中应收越秀小贷期初余额11,000万元，本期收回11,000万元，利率5.15%，利息收入121.73万元[174] - 应收越秀小贷本期新增15,000万元，期末余额7,600万元，利率7.00%，利息收入229.81万元[174] - 关联债权利息收入占同类交易金额0.32%[174] - 应付控股股东越秀集团资金拆借期初余额270,000万元，本期新增240,000万元，本期归还430,000万元，期末余额80,000万元[174] - 应付越秀集团利息支出3,020.24万元，占同类交易金额2.64%[174] - 关联担保金额累计606,216.54万元，其中最大单笔担保为越秀集团对越秀租赁140,000万元担保[175][176] - 控股股东越秀集团对广州证券提供担保101,000万元，到期日为2021年6月22日[176] - 公司报告期不存在控股股东及其关联方的非经营性资金占用[179] 投资与金融资产 - 以公允价值计量金融资产期末达88.95亿元，期间购买金额1569.85亿元，出售金额1557.86亿元[114] - 资产受限情况：银行存款质押5201万元，融出资金质押2.56亿元，长期应收款质押86.54亿元[116] - 债券投资18国开05实现报告期损益4621万元人民币[128] - 债券投资18进出03实现报告期损益749万元人民币[128] - 可供出售金融资产16广越04报告期产生公允价值变动损失494万元人民币[130] - 信托产品粤财信托珠江一号集合资金信托计划实现投资收益1369万元人民币[130] - 全资子公司认购信托计划劣后级份额出资2.1亿元，获得投资收益1,369万元[177] 担保情况 - 公司对外担保额度合计为9000万元，实际发生额为0元[184] - 报告期末实际对外担保余额合计为0元[184] - 对子公司担保额度合计为0元，实际发生额为0元[184] - 子公司越秀租赁担保额度合计为2627万元，实际担保金额为876万元[184] - 子公司越秀租赁担保额度合计为3853万元，实际担保金额为1927万元[184] - 子公司越秀租赁担保额度合计为3783万元，实际担保金额为1892万元[184] - 子公司越秀租赁担保额度合计为9458万元，实际担保金额为4729万元[184] - 子公司越秀租赁担保额度合计为946万元，实际担保金额为473万元[184] - 子公司越秀租赁担保额度合计为30000万元，实际担保金额为0元[184] - 报告期末公司实际担保余额合计为436,747万元[188] - 实际担保总额占公司净资产的比例为33.93%[188] - 报告期内对子公司担保实际发生额合计为163,300万元[188] - 报告期末已审批的对子公司担保额度合计为910,000万元[188] - 报告期内审批对子公司担保额度合计为400,000万元[188] - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额为426,547万元[188] - 报告期内审批担保额度合计为409,000万元[188] - 报告期末已审批的担保额度合计为919,000万元[188] - 报告期内担保实际发生额合计为163,300万元[188] - 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额为0元[188] 公司治理与股东活动 - 2018年第一次临时股东大会股东参与比例88.45%[155] - 2017年年度股东大会股东参与比例88.51%[155] - 2018年第二次临时股东大会股东参与比例88.49%[155] - 报告期内共进行4次机构实地调研活动[151][152] - 半年度报告未经审计且未进行利润分配[156][158] - 公司于2017年通过核心人员持股计划及相关管理办法，并于2018年2月9日完成第一期股票