收入和利润（同比环比） - 公司营业收入为8.65亿元人民币，同比增长2.73%[26] - 归属于母公司股东的净利润为1.46亿元人民币，同比增长9.27%[26] - 基本每股收益为0.04元/股，同比增长33.33%[28] - 加权平均净资产收益率为1.43%，同比增加0.16个百分点[28] - 营业收入8.65亿元人民币，同比增长2.73%；营业成本6.68亿元，同比增长10.13%[82] 成本和费用（同比环比） - 营业成本6.68亿元，同比增长10.13%[82] 证券经纪业务表现 - 证券经纪业务佣金率不断下降，佣金水平或将延续下降趋势[8] - 经纪业务营业收入5.04亿元同比下降11.63%[53] - 客户总数174.58万户较上年末增长1.34%[54] - 融资融券余额47.85亿元较上年末下降16.67%[54] - 信用交易额387.08亿元同比下降14.24%[54] - 投资咨询佣金及手续费收入0.31亿元同比下降24%[55] - 代销公募基金7.51亿元同比增长223.71%[57] - 代销银行理财产品12.14亿元同比增长104.38%[57] - 互联网金融平台产品销售规模25.58亿元同比增长147.63%[58] 资本中介业务表现 - 资本中介业务利差或将进一步收窄[8] - 股票质押回购业务日均规模45.74亿元，同比增长88.54%；利息收入1.27亿元，同比增长89.94%[74] 投资银行业务表现 - 投资银行业务在客户开发、定价及分销能力等方面面临挑战[8] - 投资银行业务组织架构调整，成立投资银行管理委员会[36] 资产管理业务表现 - 资产管理行业混业竞争加剧及金融去杠杆可能导致资产管理规模缩减[8] - 资产管理业务涵盖权益类、固收类及ABS等多元化产品[37] - 资产管理规模192.95亿元较上年末下降8.32%[64] 投资及交易业务表现 - 投资及交易业务业绩与国内证券市场表现紧密相关[9] - 自营交易业务坚持"灵活配置，稳健操作"原则[38] - 自营交易业务营业收入0.61亿元较上年同期增加0.90亿元[68] - 中债综合净价指数从年初97.97点上涨至99.78点，涨幅1.85%[70] - 中债综合全价指数从年初113.37点上涨至115.82点，涨幅2.16%[70] - 公司合理控制自营业务投资规模，持仓占所投资品种全部流通股比例较小[106] 境外业务表现 - 境外业务持有香港6类牌照，上半年保持持续盈利[38][39] - 境外资产规模29.49亿元人民币，占总资产比例6.43%[42] - 境外业务营业收入0.27亿元人民币，同比下降64.64%[71] - 香港证券市场日均成交金额1266亿港元，同比增长67%[72] - 证券经纪业务开户数5871户，同比增长11.45%；客户持仓市值78.39亿港元[72] - 股票累计交易额69.29亿港元，同比增长39.39%[72] - 孖展融资余额7.45亿港元，较上年末减少11.41%[72] - 管理资产规模51.13亿港元，较上年末增长2.26%[73] 主要子公司表现 - 中原期货总资产10.23亿元，净利润1,040.11万元，净利润率6.8%[95] - 中鼎开源总资产12.58亿元，净利润3,574.94万元，净利润率67.5%[95] - 中州国际总资产34.97亿港元，净亏损0.23亿港元[95] - 中州蓝海总资产24.07亿元，净利润2,853.85万元，净利润率63.8%[95] - 股权中心净利润360万元，净利润率21.6%[96] 资产和负债变化 - 资产总额为458.64亿元人民币，较上年度末增长12.79%[27] - 负债总额为345.44亿元人民币，较上年度末增长18.26%[27] - 货币资金为76.25亿元，占总资产16.63%，同比下降11.71%[85] - 融出资金为53.27亿元，占总资产11.61%，同比下降16.15%[85] - 买入返售金融资产为138.71亿元，占总资产30.24%，同比大幅增长50.66%[86] - 长期股权投资为6.92亿元，占总资产1.51%，同比增长36.77%[86][92] - 应付短期融资款为56.74亿元，占总负债12.37%，同比激增98.12%[86] - 拆入资金为22.15亿元，占总负债4.83%，同比大幅增长118.23%[86] - 卖出回购金融资产款为109.75亿元，占总负债23.93%，同比增长50.66%[86] - 公司资产总额为人民币458.64亿元，较上年度末增长12.79%[88] - 负债总额为345.44亿元，较上年度末增长18.26%[88][90] - 扣除代理买卖证券款的资产负债率为70.07%，较上年末增加5.09个百分点[90] 资本和流动性指标 - 净资本为76.20亿元人民币，较上年度末下降2.77%[31] - 风险覆盖率为243.28%，较上年度末下降126.67个百分点[31] - 流动性覆盖率为420.95%，较上年度末下降373.47个百分点[31] - 自营非权益类证券及其衍生品/净资本比例为189.25%，较上年度末上升61.79个百分点[31] - 流动比率1.51较上年度末1.83下降17.49%[194] - 速动比率1.51较上年度末1.83下降17.49%[194] - 资产负债率70.07%较上年度末64.98%上升7.83%[194] - EBITDA利息保障倍数1.48较上年同期1.75下降15.43%[194] - 累计新增借款超过上年末净资产20%[189][191][198] - 银行授信总额411亿元已使用83亿元[196] - 利息偿付率保持100%无违约[194][195] - 贷款偿还率保持100%无逾期[194] - 流动性与速动比率均呈现同比下降趋势[194] 公允价值计量金融资产 - 交易性金融资产期末余额为12,044,721,530.05元，对当期利润影响为153,684,726.75元[94] - 衍生金融工具期末余额为85,854,784.27元，较上期末增长26,387,831.24元（44.4%），对利润影响为6,679,788.97元[94] - 以公允价值计量的金融资产总额为13,076,456,761.41元，较上期末增长2.31亿元（21.5%）[94] 风险管理 - 公司面临信息技术故障等各类风险[9] - 风险管理方法依据市场历史数据或以往经验，可能无法准确预测未来风险[9] - 公司综合运用多种融资方式和融资渠道，及时满足流动性需要[106] - 公司采用以净资本和流动性为核心的监控体系，对风险控制指标进行监控[106] - 公司风险管理总部联合相关部门监控经纪业务、自营业务、固定收益等业务的操作风险[107] - 公司主要通过法律合规审查、监测、检查、督导、培训等手段对合规风险实施管控[109] - 融资融券及股票质押业务期末计提坏账准备[102] 公司治理与股东结构 - 报告期内公司共召开股东大会3次，包括年度股东大会1次及类别股东会2次[112] - 股东大会审议通过了关于延长发行A股可转债有效期及发行相关授权期限的议案[112][113] - 有限售条件股份减少1,102,760,193股，比例从50.3022%降至22.5109%[151] - 无限售条件流通股份增加1,048,096,193股，比例从49.6978%升至77.4891%[151] - 公司总股份数减少54,664,000股，从3,923,734,700股变为3,869,070,700股[151] - 国有法人持股减少399,742,678股，比例从32.3851%降至22.5109%[151] - 其他内资持股减少703,017,515股，比例从17.9171%降至0%[151] - 人民币普通股增加1,102,760,193股，比例从17.8397%升至46.5937%[151] - 境外上市外资股减少54,664,000股，比例从31.8581%降至30.8954%[151] - 公司H股回购54,664,000股，占H股总数4.37%和总股本1.39%[154] - 公司注册资本变更为3,869,070,700元[154] - 报告期末普通股股东总数为144,815户，其中A股144,525户，H股290户[159] - 香港中央结算（代理人）有限公司为最大股东，持股1,195,149,000股，占比30.89%[161] - 河南投资集团有限公司为第二大股东，持股822,983,847股，占比21.27%，全部为限售股份[161] - 渤海产业投资基金持股608,000,000股，占比15.71%[161] - 安阳钢铁集团持股177,514,015股，占比4.59%，其中50,930,000股被质押[161] - 中国平煤神马能源化工集团持股75,046,245股，占比1.94%，其中37,500,000股被质押[161] - 全国社保基金转持一户持股70,000,000股，占比1.81%，其中47,979,175股为限售股份[161] - 安阳经济开发集团持股48,824,693股，占比1.26%，其中24,412,346股被质押[161] - 河南投资集团限售股822,983,847股将于2020年1月3日解禁[163] - 全国社保基金限售股47,979,175股将于2020年1月3日解禁[163] - 报告期内香港中央结算减持54,645,000股，许昌施普雷特节能科技减持4,029,998股[161] - 渤海产业投资基金管理有限公司所持股份自愿锁定12个月（自A股上市之日起）[118] - 安阳钢铁集团有限责任公司所持股份自愿锁定12个月（自A股上市之日起）[118] - 中国平煤神马能源化工集团所持股份自愿锁定12个月（自A股上市之日起）[118] - 河南神火集团有限公司所持股份自愿锁定12个月（自A股上市之日起）[119] - 公司与河南投资集团于2014年3月10日签订长期有效的《避免同业竞争协议》[119][120] 利润分配与分红政策 - 2018年上半年利润分配预案为每10股派发现金股利人民币0.10元（含税）[6] - 公司2018年上半年利润分配预案为每10股派发现金股利人民币0.10元（含税）[114][116] - 以总股本3,869,070,700股为基数，共计分配现金股利人民币38,690,707.00元[116] - 公司现金分红比例最低应达到当年实现的可供分配利润的20%[115] - 2014年香港上市以来累计现金分红总额近29亿元[47] 融资与债券 - 公司公开发行A股可转换公司债券规模调减至25.50亿元[142] - 公司可转债发行决议有效期延长至2019年5月21日[142] - 公司债券"13中原债"余额为人民币15亿元，票面利率6.20%，到期日为2019年4月23日[177] - 公司债券"16中原01"余额为人民币25亿元，票面利率4.20%，到期日为2019年4月22日[177] - 公司债券"16中原02"余额为人民币15亿元，票面利率3.30%，到期日为2018年10月26日[177] - 公司债券"17中原01"余额为人民币15亿元，票面利率5.15%，到期日为2020年7月26日[177] - 公司债券"17中原02"余额为人民币10亿元，票面利率5.49%，到期日为2020年11月17日[177] - 公司债券"18中原01"余额为人民币15亿元，票面利率5.58%，到期日为2021年4月27日[177] - "13中原债"担保机构中债信用净资产额为人民币80.45亿元，资产负债率为41.20%[183] - 中债信用累计对外担保余额为人民币1105.23亿元，占其净资产比例为1373.81%[183] - 中债信用净资产收益率为5.16%，流动比率为1.25，速动比率为1.02[183] - 报告期内"13中原债"及"16中原01"均按时足额付息，"16中原02"等债券未到兑付日[175] - 债券受托管理人履职正常未发生利益冲突[189][191] 关联交易与担保 - 证券及金融服务收入本年预计金额为4350万元，报告期内实际金额为407.17万元[125] - 证券及金融产品交易本年预计金额为40000万元，报告期内实际金额为1800万元[127] - 股权中心认购证券及金融产品本年预计金额为3000万元，报告期内实际金额为2300万元[128] - 报告期内对子公司担保发生额合计为12646.5万元[131] - 报告期末对子公司担保余额合计为67635.15万元[131] - 公司担保总额为67635.15万元，占净资产比例为5.97%[131] - 反担保金额合计为67635.15万元，其中港币56500万元，人民币2000万元[131] 审计与监管事项 - 公司续聘信永中和会计师事务所负责2018年度中国企业会计准则法定审计及内部控制审计[121] - 公司续聘罗兵咸永道会计师事务所负责2018年度国际财务报告准则相关审计及审阅工作[121] - 公司于2017年11月30日收到中国证监会调查通知书（稽查总队调查通字171577号）[121] - 公司于2018年8月2日收到证监会《行政处罚决定书》（〔2018〕76号）[121] - 公司于2018年2月9日收到河南证监局行政监管措施决定书[2018]1号责令改正通知[122] 结构化主体与会计政策 - 公司合并7家结构化主体包括资产管理计划及合伙企业[97] - 公司首次施行新金融工具准则（2018年1月1日）涉及会计政策变更[147] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助金额为1419.1万元[33] - 非流动资产处置损失31,198.89元[33] 行业排名与业务集中度 - 公司资产大部分位于国内，收益主要来自国内证券市场[8] - 公司总资产行业排名第39位，净资产第49位，净资本第59位[40] - 营业收入行业排名第60位，净利润排名第64位[40] 人力资源 - 公司依赖管理层和专业人员，人才市场竞争激烈[9] 社会责任与扶贫 - 消费扶贫采购农副产品21万元，帮扶贫困户78户[133] - 向平舆县捐赠轮椅100辆，帮扶资金4.2万元[133] - 产业扶贫项目投入金额21万元，帮助建档立卡贫困人口脱贫3人[136] - 公司采购贫困户农副产品21万元并直接或间接帮扶78户贫困户[137] - 公司向固始、上蔡、桐柏三县捐款支持11个村基层党群服务中心建设（已完成9家）[137] - 公司向平舆县捐赠轮椅100辆[137] - 公司13位领导以个人名义向平舆县28户贫困户捐赠帮扶资金4.2万元[137] - 公司计划与上蔡县合作设立5亿元产业投资基金[140] - 公司拟通过河南省扶贫基金会募集资金5亿元[140] 环境保护 - 公司通过办公自动化系统减少纸张使用并推广双面打印[146]