收入和利润（同比环比） - 收入及其他收益总额为13.10亿元人民币，同比下降12.6%[20] - 归属于公司股东的期间利润为1.33亿元人民币，同比下降56.4%[20] - 基本每股收益为0.03元人民币，同比下降70.0%[20] - 加权平均净资产收益率为1.27%，较上年同期减少2.46个百分点[20] - 收入及其他收益总额同比下降12.6%至131.03亿元（2016年：149.98亿元）[155] - 净利润同比下降46.5%至16.80亿元（2016年：32.96亿元）[155] - 归属于母公司股东的净利润同比下降56.4%至13.34亿元（2016年：30.62亿元）[157] - 基本每股收益同比下降70.0%至0.03元（2016年：0.10元）[157] - 公司2017年上半年期间利润为1.67969亿元，其中非控制性权益分占3459.5万元[162] - 公司2017年上半年综合收益总额为1.08926亿元，较上年同期3.00451亿元下降63.8%[162][165] - 公司2017年上半年所得税前利润为2.26445亿元，较上年同期4.26452亿元下降46.9%[167] - 公司持续经营利润为133,374千元，同比下降57.5%[200] - 公司股东应占利润合计133,374千元，同比下降56.4%[200] - 每股基本盈利为0.03元，同比下降70%[200] - 持续经营业务每股基本盈利为0.03元，同比下降70%[200] 成本和费用（同比环比） - 利息支出为36.2756亿元，同比下降10.3%（2016年：40.4292亿元）[191] - 雇员成本为33.2157亿元，同比下降12.1%（2016年：37.7972亿元）[192] - 其他经营支出为23.8634亿元，同比上升54.6%（2016年：15.4344亿元）[193] - 减值损失为1.3584亿元，同比上升321.5%（2016年：0.3224亿元）[194] - 所得税支出为5.8476亿元，同比下降39.6%（2016年：9.6849亿元）[195] 经纪业务表现 - 经纪业务收入及其他收益人民币7.56亿元，同比下降8.5%[46] - A股基金交易金额人民币6,066.7亿元，市场占有率0.54%[47] - 托管证券市值人民币1,694亿元[47] - 融资融券余额人民币51.54亿元[47] - 信用交易额人民币451.33亿元[47] - 客户总数169.9万户，较2016年末增长2.8%[47] - 信用账户41,266户，较2016年末增长3.1%[47] - 公司2017年经纪业务佣金及手续费收入为人民币380,421千元，同比下降24.0%[185] - 融资融券余额为231.103亿元，同比下降7.8%（2016年：250.664亿元）[186] 投资银行业务表现 - 投资银行业务实现收入及其他收益人民币0.24亿元较上年同期下降75.6%[55] - 长葛市金财公有资产经营有限公司专项债券募集资金人民币13.3亿元 承销收入人民币372.4万元[55] - 截至2017年6月30日，公司IPO在会项目2个，上半年完成IPO项目申报1单，新三板挂牌16家[36] - 公司2017年财务顾问服务收入为人民币24,523千元，同比下降75.0%[185] - 公司2017年承销及保荐业务收入为人民币11,449千元，同比下降58.0%[185] - 公司2017年挂牌服务收入为人民币5,379千元，同比增长898.3%[185] 投资管理业务表现 - 投资管理业务实现收入及其他收益人民币0.65亿元较上年同期下降27.7%[56] - 公司资产管理总规模人民币162亿元 其中集合资产管理计划规模人民币46.59亿元同比增长0.6% 定向资产管理计划规模人民币105.96亿元同比增长68%[57] - 资产管理业务规模达到人民币162亿元[38] - 公司2017年资产管理及基金管理业务收入为人民币33,850千元，同比增长30.5%[185] 自营交易业务表现 - 自营交易业务实现收入及其他收益人民币1.70亿元较上年同期下降10.5%[61] - 净投资收益为10.7175亿元，同比下降30.1%（2016年：15.3416亿元）[187] 境外业务表现 - 境外业务上半年净利润超2016年全年[39] - 境外业务实现收入及其他收益人民币0.86亿元较上年同期增长300.3%[64] - 中州国际经纪业务开户数达4,763户较上年末增长12.28% 客户持仓市值39.41亿港元 股票累计交易额49.71亿港元为2016年全年的5.75倍[65] 期货业务表现 - 期货经纪收入人民币1.71亿元，同比增长450.3%[81] - 全国期货市场累计成交量14.78亿手同比下降35.48% 累计成交金额人民币85.91万亿元同比下降13.52%[51] - 豫新投资管理实现所得税前利润人民币0.19亿元较上年同期增长58.0% 客户保证金规模日均人民币8.7亿元同比增长10%[51] 其他业务表现 - 投资咨询佣金及手续费收入人民币0.40亿元，同比下降37.7%[49] - 公司2017年投资咨询业务收入为人民币41,025千元，同比下降36.2%[185] - 公司代销银行理财产品人民币5.94亿元较2016年同期增长31.13% 代销公募基金产品人民币2.32亿元同比下降28.61%[54] - 新三板做市股票126只，做市投资规模人民币4.82亿元[68] - 互联网新开证券账户34,117户，占公司总开户数94.33%[70] - 新增客户交易量人民币231.50亿元，互联网平台理财产品销售额10.33亿元，同比增长43.67%[70] - 柜台市场收益凭证合计募集资金人民币3.88亿元，其中新易系列1.27亿元、金易系列1,097万元、融易系列2.5亿元[71] - 股权中心帮助企业新增融资人民币2.85亿元，挂牌企业总数同比增长220%[72] - 大宗商品贸易收入为10.3536亿元（2016年：无此项收入）[189] 资产和负债状况 - 资产总额为413.21亿元人民币，较上年末增长2.3%[20] - 归属于公司股东的权益为101.56亿元人民币，较上年末下降4.0%[20] - 净资本为83.50亿元人民币，较2016年末减少18.67亿元人民币[31] - 总资产同比增长2.3%至4132.10亿元（2016年末：4038.46亿元）[158][160] - 买入返售金融资产同比增长55.5%至1068.18亿元（2016年末：523.50亿元）[158] - 卖出回购金融资产款同比增长97.0%至1104.79亿元（2016年末：560.80亿元）[160] - 现金及银行结余同比下降60.8%至171.17亿元（2016年末：436.97亿元）[158] - 资产总额人民币413.21亿元，较2016年末增长2.3%；现金类资产占比27.8%，融资类资产占比41.5%[85] - 公司自有总负债为人民币206.31亿元，较2016年末增加人民币21.62亿元，增幅11.7%[86] - 报告期末资产负债率为64.4%，较2016年末61.5%上升2.9个百分点[86] - 公司2017年6月30日权益总额为114.05059亿元，较年初115.4677亿元下降1.2%[162] - 银行存款余额为121.708亿元，同比下降29.9%（2016年：173.561亿元）[186] - 买入返售金融资产款余额为214.068亿元，同比上升36.8%（2016年：156.512亿元）[186] 现金流量状况 - 现金及现金等价物净增加额为人民币-28.33亿元[88] - 经营活动现金流量净额为人民币15.94亿元，同比减少人民币3.98亿元[88] - 投资活动现金流量净额为人民币-5.90亿元，同比减少人民币2.20亿元[88] - 融资活动现金流量净额为人民币-38.37亿元，同比减少人民币28.78亿元[88] - 公司2017年上半年经营活动产生的净现金流入为15.93761亿元，较上年同期19.92089亿元下降20.0%[167] - 公司2017年上半年投资活动产生的净现金流出为5.89632亿元，较上年同期3.7008亿元增加59.3%[169] - 公司2017年上半年融资活动产生的净现金流出为38.36749亿元，较上年同期9.58585亿元增加300.2%[169] - 公司2017年上半年现金及现金等价物净减少28.3262亿元，而上年同期为净增加6.63424亿元[169] - 公司2017年6月30日现金及现金等价物余额为18.11212亿元，较年初46.43229亿元下降61.0%[169] 风险控制指标 - 风险覆盖率为415.93%，资本杠杆率为22.10%[33] - 自营权益类证券及其衍生品/净资本比例为10.86%，自营非权益类证券及其衍生品/净资本比例为75.23%[33] - 公司信用风险主要源自债券投资、融资融券、股票质押式回购及约定购回式证券交易业务[108] - 公司通过久期分析、敏感性分析和情景分析等方法计量市场风险[108] - 融资融券及约定购回式证券交易业务实行逐日盯市制度，达到平仓线时强制平仓[110] - 股票质押式回购交易采取"一事一议"形式提交业务决策委员会进行风险评估[112] - 市场风险包括权益类资产价格波动风险、利率风险和汇率风险[114] - 利率风险主要影响银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等生息资产[114] - 公司外币资产规模较小，受汇率变动影响有限[114] - 流动性风险管理采用以净资本和流动性为核心的监控体系[117] - 公司通过压力测试评估业务活动对净资本和流动性的影响[117] 融资与资本活动 - 公司计划在中国境内发行总额不超过人民币27亿元（含27亿元）的A股可转换公司债券[11] - 公司实际向中州蓝海划拨注册资本金人民币18.18亿元[76] - 公司对中原小贷增资人民币6.3亿元，持股比例由60%升至65%[90] - A股发行募集资金净额人民币26.70亿元，累计使用人民币24.16亿元[94] - 存续公司债券余额人民币15亿元，利率6.2%[97][98] - 存续次级债券余额人民币40亿元，包括16中原01利率4.20%和16中原02利率3.30%[99][100] - 中鼎开源减资后注册资本变更为人民币8.95亿元[127] - 河南资管公司注册资本为人民币50亿元公司通过中州蓝海持有其10%股权[128] 股东与股权结构 - 河南投资集团持有公司已发行股本约20.975%为第一大股东[130] - 河南投资集团持有中原信托约46.429%股权及河南颐城100%股权[130] - Mao Yuan Capital Limited持有公司已发行股本约4.107%[131] - 董事菅明军直接持有H股750,000股（占总股本0.019%，占H股总数0.060%）[133] - 董事菅明军通过信托持有H股539,754股（占总股本0.014%，占H股总数0.043%）[133] - 董事周小全持有H股762,000股（占总股本0.019%，占H股总数0.061%）[133] - 河南投资集团持有A股822,983,847股（占总股本20.98%，占A股总数30.78%）[136] - 渤海基金持有A股608,000,000股（占总股本15.50%，占A股总数22.74%）[136] - 安钢集团持有A股177,514,015股（占总股本4.52%，占A股总数6.64%）[136] - 兴业国际信托持有H股80,000,000股（占总股本2.04%，占H股总数6.40%）[136] - Citigroup Inc.通过受控法团权益持有H股39,009,870股（占总股本0.99%，占H股总数3.12%）[136] - Citigroup Inc.作为保管人持有16,046,497股H股（占总股本0.41%，占H股总数1.28%）可供借出[136] - 大河传媒持有中鼎开源约14.49%股权郑发集团持有中鼎开源约10.87%股权[127] 利润分配与股息 - 2016年度股息派发以总股本3,923,734,700股为基数每10股派发现金股利人民币1.21元含税共计分配现金股利人民币474,771,898.70元[122] - 2017年中期利润分配方案以总股本3,923,734,700股为基数每10股派发现金股利人民币0.73元含税共计分配现金股利人民币286,432,633.10元[125] - 股利同比下降29.9%至47.48亿元（2016年：67.70亿元）[157] - 公司2017年上半年分派股利总额为4.74772亿元[162] 公司治理与合规 - 报告期内董事会召开10次会议审议议案52项[142] - 报告期内监事会召开5次会议审议议案13项[143] - 报告期内召开1次股东大会提交审议议案21项[142] - 召开1次H股类别股东会议和1次A股类别股东会议提交审议议案18项[142] - 审计委员会全面审阅中期财务资料确认符合会计准则[142] - 外聘审计机构根据国际审阅准则第2410号审阅中期财务资料[142] - 公司获得2017年证券公司分类评价A类A级[148] 法律与诉讼事项 - 公司涉及诉讼事项预期不会对财务状况产生重大不利影响[145] - 报告期内无新发生重大诉讼及仲裁案件[146] - 报告期内无重大托管承包租赁事项[147] 税务信息 - 中国内地子公司适用企业所得税税率为25%[179] - 香港附属公司适用企业所得税税率为16.5%[180] 公司基本信息 - 公司中文名称为中原证券股份有限公司，在香港以中州证券名义开展业务[2] - 报告期为2017年1月1日至2017年6月30日[8] - 公司业务涵盖融资融券、约定购回式证券交易及股票质押式回购等[11][13] - 公司子公司包括中原期货股份有限公司及中州国际金融控股有限公司等[10] - 公司拥有直接投资业务附属公司进行股权投资或债权投资[14] - 公司参与资产证券化业务，将缺乏流动性的资产转换为可自由买卖的证券[14] - 公司业务涉及全国中小企业股份转让系统（新三板）的证券交易[14] - 公司子公司河南省中原小额贷款有限公司前称为中州汇联互联网金融服务（深圳）有限公司[11] - 公司参与转融通业务，包括转融资和转融券业务[13] - 集团员工总数2,701人，其中本公司员工2,402人，附属公司员工299人[105] - 公司注册资本为人民币3,923.74百万元[170] - 已发行普通股加权平均数增至3,923,735千股，同比增长21.7%[200] - 公司无潜在摊薄普通股，稀释每股盈利与基本每股盈利相同[200]