收入和利润（同比环比） - 营业收入为288.28亿元人民币，同比增长7.56%[17] - 归属于上市公司股东的净利润为16.53亿元人民币，同比增长11.64%[17] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为15.09亿元人民币，同比增长14.48%[17] - 基本每股收益同比增长12.77%至0.53元/股[18] - 扣除非经常性损益后基本每股收益同比增长14.29%至0.48元/股[18] - 加权平均净资产收益率同比增加0.44个百分点至9.59%[18] - 第四季度营业收入达112.35亿元，环比增长80.4%[20] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为6.04亿元，环比增长74.3%[20] - 公司2016年营业收入288.28亿元，同比增长7.56%[57] - 归属于上市公司股东的净利润16.53亿元，同比增长11.64%[57] 成本和费用（同比环比） - 财务费用同比下降39.85%，主要因低成本资金置换贷款[59][60] - 研发支出10.86亿元，同比增长1.67%[59] - 施工业总成本同比增长9.09%至238.35亿元[75] - 施工业分包成本同比大幅增长35.32%至150.78亿元，占总成本比例从51%升至63.26%[75] - 设计服务收入同比下降21.14%至8.00亿元，其中人工费增长68.82%[75] - 运营业务收入同比增长37.16%至2.77亿元，管理所成本大幅增长171.32%[75] - 机械加工及制造成本同比激增117.28%至3.11亿元，其他直接费暴涨1088.27%[75] - 直接材料费在施工业中同比下降12.61%至57.28亿元，占比从30%降至24.03%[75] - 财务费用在施工业中同比下降87.02%至7942万元，占比从2.8%降至0.33%[75] - 施工业成本同比增长9.1%至238.3亿元，占主营业务成本93%[76][77] - 施工业分包成本同比增长35.3%至150.8亿元，占施工成本63.3%[76][77] - 财务费用同比下降39.8%至5.8亿元，主要因利率下降减少利息支出约3.7亿元[76][84] - 研发投入总额10.9亿元，占营业收入3.77%，其中资本化研发投入占比6.22%[85] - 设计服务成本同比下降21.1%至8.0亿元，因外包业务减少[76][77] - 直接机械使用费在施工业中同比下降34.0%至5.3亿元[76] - 机械加工及制造业成本同比增长117.3%至3.1亿元，主要因盾构进出场费用增加[76][77] - 其他直接费在施工业中同比增长13.0%至11.6亿元，因新项目临时接电费增加[76][77] 各条业务线表现 - 工程施工业务涵盖市政公用工程特级资质等27项专业资质[30][31] - 公司盾构产品包括直径6米左右的城市轨道交通隧道盾构及直径11米和14米的大型越江隧道盾构[32] - 公司设备制造业务采用以销定产模式通过投标确定购买数量并签订合同[36] - 公司工程施工业务采用工程总承包模式涵盖勘察设计原材料采购施工等环节[33] - 公司基础设施投资业务涉及BTBOTPPP模式其中BT模式逐渐被PPP模式取代[34][35] - 施工业务营业收入260.4亿元，同比增长7.65%，毛利率8.47%，同比下降1.21个百分点[70] - 设计服务营业收入13.98亿元，同比下降9.83%，毛利率42.76%，同比上升8.21个百分点[70] - 运营业务营业收入5.12亿元，同比增长31.29%，毛利率45.97%，同比下降2.31个百分点[70] - 施工业收入占比保持在90%以上，是公司的绝对主业[73] - 公司主营业务收入逐年上升，各板块收入稳定持续发展[73] - 超大直径盾构隧道工程市场占有率达68%（承建15项/全国22项）[47] - 制造近200台盾构机，包括自主研制11.22米及15.43米等超大直径盾构[49] - PC预制构件在上海地区市场占有率近50%[51] - 有轨电车设计线路总长335公里，占全国市场40%[51] - 综合管廊相关专利25项，规划管廊项目超500公里[51] - BIM技术咨询业务形成年产值6500万元[51] 各地区表现 - 境外资产为22.7亿元人民币，占总资产比例3.39%[45] - 市内业务合同额208.39亿元占比44.66%，市外及海外258.26亿元占比55.34%[61] - 海外业务新签订单54.76亿元，同比增长1193.25%，占新签总量11.73%[66] - 上海市内业务新签订单208.39亿元，同比增长20.54%，占总量44.66%[66] - 境外项目金额占比8.1%（1,168,808.42万元），主要分布新加坡（750,155.87万元）、印度（291,000.92万元）和港澳地区（127,651.63万元）[99][101] - 公司中标香港安达臣道石矿场土地平整项目，合同金额约19.82亿元人民币[153] - 公司中标印度孟买三号线1标工程，合同金额约22.76亿元人民币[153] - 公司中标印度孟买三号线7标工程，合同金额约23.70亿元人民币[153] - 公司中标南昌市儒乐湖区域基础设施项目，合同金额194275万元人民币[153] - 公司中标株洲轨道科技城路网工程PPP项目，合同金额194100万元人民币[153] - 公司中标杭绍台高速公路（台州段）PPP项目，合同金额864900万元人民币[153] 管理层讨论和指引 - 市政公用基础设施投资未来将保持较快增长因小城镇新建需求及大城市改造需求[40][41] - 城市轨道交通客运量占城市公交总量比重较低未来发展空间巨大[42] - 长三角地区因城市交通建设发展存在大量越江及湖底隧道需求[41] - 盾构法为越江隧道首选施工方法应用于上海长江通道等重大项目[41] - 公司2017年目标营业收入及归母净利润同比增长6%-10%[123] - 公司承接多个PPP模式项目，对项目运作和风险控制提出更高要求[125] - 公司主要从事轨道交通、越江隧道、高架道路等工程施工业务，存在安全生产风险[125] - 公司海外业务扩张面临国家经济法律制度不健全等风险[126] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为39.58亿元人民币，同比增长166.04%[17] - 经营活动现金流量净额第四季度达36.15亿元，较第三季度增长5929%[20] - 经营活动现金流量净额39.58亿元，同比大幅增长166.04%[59] - 公司经营活动产生的现金流量净额同比增加24.7亿元至39.58亿元，主要因收入增长20亿元且应收款未显著增长[88] - 投资活动产生的现金流量净额同比减少18.61亿元至13.49亿元，主因投资收益现金减少及BT项目股权转让款减少[88] - 筹资活动产生的现金流量净额同比减少26.57亿元至-36.25亿元，主因偿还债务增加包括兑付09隧道债及提前回购借款[88] 投资和融资活动 - 公司拟以总股本3,144,096,094股为基数，每10股派发现金红利1.6元（含税），共计分配5.03亿元人民币[3] - 剩余未分配利润为61.15亿元人民币结转以后年度[3] - 2016年投资类项目中标总金额约139.13亿元人民币[53] - 设立产业合伙基金首期规模10亿元，用于产业链股权投资[54][60] - 基础设施投资总量达650亿元人民币[60] - 2016年公司中标合同量约为20.63亿元，较去年同期增长6.65%[65][66] - 公司2016年新签投资项目总金额约为139.13亿元，其中杭绍台高速公路PPP项目金额86.3亿元，株洲轨道科技城路网工程PPP项目19.12亿元，铁路杭州南站PPP项目25.86亿元[68] - 2016年股权投资额16.31亿元，较上年同期减少8.00亿元[107] - 重大PPP项目投资包括台州元合（21.20亿元/70.2%股权）、杭州晟合（6.21亿元/80%股权）和株洲晟宁（5.00亿元/90%股权）[109] - 2017年需偿付债务73.74亿元（其中外币债务1.42亿元）[107] - 杭州文一路地下通道项目总投资额3.463亿元，本年度投入0.455亿元，累计投入0.914亿元，内部收益率7.27%[110] - 长沙万家丽路快速化改造项目总投资额4.222亿元，本年度投入0.427亿元，累计投入2.595亿元，内部收益率9.46%[110] - 金坛新城东苑四期保障性住房项目总投资额0.85亿元，本年度投入0.087亿元，累计投入0.764亿元，内部收益率9.00%[110] - 淮安市现代有轨电车一期工程项目总投资额3.5亿元，本年度投入0.817亿元，累计投入2.438亿元，内部收益率9.47%[110] - 常州高架二期BOT工程提前回购金额25.9亿元，占未回购本金余额51%[110] - 南京地铁机场线BT项目总投资额80亿元，累计投入75.619亿元，内部收益率8.13%[110] - 杭绍台高速公路（台州段）PPP项目总投资额86.3亿元，本年度投入8.704亿元，内部收益率7.00%[111] - 可供出售金融资产期末公允价值3.834亿元，较期初减少16.776亿元[115] - 上海银行法人股上市转入，增加投资成本3209万元[115] - 申万宏源股票期末公允价值3.416亿元，较年初减少0.669亿元[113] - 南京元平建设发展有限公司股权转让收益为1.663亿元人民币，占利润总额7.75%[117] - 公司2016年新增合并单位6家，包括台州元合（持股70.2%）、宁波晟途（90%）、株洲晟宁（90%）、杭州晟合（80%）、郑州晟启（81%）及全资子公司上海城济[118] - 晟炽基金认缴总额11.09亿元人民币，2016年末实缴1000.5万元，公司实缴10.5万元[123] - 债务融资总额153.56亿元，其中长期借款占比70.92%（108.90亿元），短期借款占比25.72%（39.49亿元）[104] - 短期借款同比增长71.76%至39.49亿元，因新增BT、PPP项目资金需求[90] - 在建工程同比增长75.39%至89.32亿元，因BT及PPP项目投资增加[90] - 预付款项同比增长94.08%至12.53亿元，因年末新开项目预付款增加[90] - 应付票据同比增长336.48%至2.62亿元，因采用票据支付方式减少资金使用费用[90] - 公司持有大连路隧道建设项目次级受益凭证1600万元人民币，投资期限2013年5月至2017年2月[150] 资产和负债情况 - 归属于上市公司股东的净资产为178.04亿元人民币，同比增长6.94%[17] - 总资产为670.13亿元人民币，同比增长6.56%[17] - 可供出售金融资产公允价值变动影响当期利润1.25亿元[24] - 已完工未结算余额58.20亿元，累计已发生成本100.94亿元，累计已确认毛利11.15亿元[102] - 钱江通道BOT项目2016年运营收入7,019.35万元，特许经营期至2039年[104] - 杭绍台高速公路PPP项目金额62.08亿元，完工进度3.78%，本期确认收入2.07亿元[103] 研发和创新 - 公司累计获得1071项授权专利，其中发明专利270项[46] - 2016年新增授权专利172项，其中发明专利76项[46] - 公司2016年研发投入资本化比重与上年基本持平，在研省部级以上项目40项[86] - 公司质量控制体系通过GB/T19001-2008等国家标准认证并成立质量安全监督小组[37] - 公司建立三级安全生产管理网络并制定安全生产工作责任书强化主体责任[38] 关联交易和资金往来 - 公司向关联方提供资金期末余额总计217,415.27万元，期初为153,918.07万元，期间发生额63,497.2万元[145] - 关联方向公司提供资金期末余额总计41,624.14万元，期初为38,336.00万元，期间发生额3,288.14万元[145] - 对控股股东上海城建(集团)公司资金提供期末余额48,430.57万元，较期初50,756.96万元减少4.6%[144] - 对上海益恒置业有限公司资金提供期末余额37,821.73万元，较期初13,713.86万元增长175.8%[144] - 对上海城建置业无锡蠡湖有限公司资金提供期末余额29,734.02万元，较期初25,456.60万元增长16.8%[144] - 对上海城建博远置业有限公司新增资金提供24,987.46万元[144] - 对上海城建(江西)置业有限公司新增资金提供19,175.42万元[144] - 对上海隧金实业发展有限公司新增资金提供5,554.22万元[144] - 托管控股股东16家下属公司股权涉及金额409,367.14万元，托管收益1,381.35万元[147] - 关联资金往来主要为正常经营业务往来，对公司财务状况无不良影响[145] - 公司向全资子公司上海基础设施建设发展有限公司提供两笔委托贷款各4000万元人民币，年利率3.96%，分别产生投资收益154.04万元和231.70万元[148] - 公司向全资子公司上海公路桥梁（集团）有限公司提供一笔20000万元人民币委托贷款，年利率3.915%，产生投资收益535.05万元[148] - 公司向全资子公司上海城建市政工程（集团）有限公司提供多笔委托贷款，总额848000万元人民币，年利率3.96%或3.915%，产生投资收益总计1904.41万元[148] 客户和供应商集中度 - 前五名客户销售额39.6亿元，占年度销售总额13.75%[78][79] - 前五名供应商采购额17.0亿元，占年度采购总额60.48%，其中关联方采购占比10.63%[78][82] 订单和项目情况 - 新签施工合同订单总额466.65亿元，较上年增长35.52%[57][61] - 轨道交通新签订单129.74亿元，同比增长57.19%[61][62] - 轨道交通类新签订单129.74亿元，同比增长57.19%，占施工业务27.8%[66] - 市政工程类新签订单81.45亿元，同比增长136.56%，占施工业务17.45%[66] - 能源工程类新签订单32.74亿元，同比下降4.59%，占施工业务7.02%[66] - 中国大陆城轨交通2016年完成投资3847亿元，在建线路总长5636.5公里均创历史新高[94] - 公司全年竣工验收项目4368个，总金额2076.54亿元，其中基建工程占比79.7%（1654.45亿元）[96] - 公司总项目数量为2,496个，总金额达14,442,199.69万元[98][99] - 基建工程项目数量占比最高达84.6%（2,111个），金额占比85.0%（12,282,195.43万元）[98] 非经常性损益和补助 - 全年政府补助金额达1.72亿元，同比增长46.6%[22] - 非经常性损益项目合计金额1.44亿元，同比下降11.5%[22] 会计政策变更 - 会计政策变更自2016年5月1日起执行[136] - 税金及附加本年金额调增15,577,347.50元[136] - 管理费用本年金额调减15,577,347.50元[136] - 其他流动负债期末余额调增434,588,936.69元[136] - 应交税费期末余额调减434,588,936.69元[136] - 会计政策变更对净损益和净资产无影响[136] 审计和内部控制 - 境内会计师事务所审计报酬为510万元[139] - 内部控制审计会计师事务所报酬为80万元[139] - 境内会计师事务所审计年限为22年[139] - 公司披露了2016年度内部控制评价报告[192] - 公司聘请立信会计师事务所进行2016年度内部控制审计[192] - 立信会计师事务所出具无保留审计意见确认财务报表公允反映公司财务状况[198] - 审计报告由注册会计师王斌和周永厦签署[199] - 财务报表编制遵循中国企业会计准则规定[198] - 合并资产负债表截止日期为2016年12月31日[200] - 审计工作包括对财务报表重大错报风险的评估[197] - 管理层对财务报表编制和内部控制承担主要责任[196] - 内部控制审计未发现重大缺陷情况[192] - 审计证据被认定为充分适当[197] 股东和股权结构 - 截止报告期末普通股股东总数为176,261户，年度报告披露日前上一月末为189,302户[162] - 上海城建（集团）公司持有公司