公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，公司总资产分别为123.227亿美元和138.088亿美元[23] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，公司总负债分别为101.8亿美元和108.392亿美元[23] - 2020年第二季度和2019年同期，公司总营收分别为11.31亿美元和10.611亿美元[27] - 2020年上半年和2019年同期，公司总营收分别为3.853亿美元和21.481亿美元[27] - 2020年第二季度和2019年同期，公司净利润分别为2.045亿美元和5.265亿美元[27] - 2020年上半年和2019年同期，公司净利润分别为 - 5.045亿美元和9.728亿美元[27] - 2020年第二季度和2019年同期，公司基本每股收益分别为0.42美元和1.34美元[27] - 2020年上半年和2019年同期，公司基本每股收益分别为 - 1.34美元和2.60美元[27] - 2020年第二季度和2019年同期，公司综合收益分别为2.063亿美元和5.331亿美元[29] - 2020年上半年和2019年同期，公司综合收益分别为 - 5.361亿美元和9.889亿美元[29] - 2020年3月31日总权益为20.691亿美元[32] - 2019年12月31日总权益为29.696亿美元[33] - 2020年6月30日总权益为21.427亿美元[32][33] - 2019年3月31日总合伙人资本为313580万美元，6月30日增至361830万美元[35] - 2019年上半年净收入为52650万美元[35] - 2020年上半年净亏损50450万美元，2019年同期净收入97280万美元[38] - 2020年上半年折旧和摊销为2600万美元，2019年同期为2880万美元[38] - 2020年上半年股权薪酬为5960万美元，2019年同期为7120万美元[38] - 2020年上半年非现金业绩分配和激励费用为2870万美元，2019年同期为 - 26830万美元[38] - 2020年上半年经营活动净现金使用7690万美元，2019年同期提供26900万美元[38] - 2020年上半年投资活动净现金使用2370万美元，与2019年同期相同[38] - 2020年上半年信贷安排借款26380万美元，还款29560万美元[38] - 2020年上半年向普通股股东支付股息17460万美元，2019年同期为6850万美元[38] - 融资活动使用的净现金为1.6亿美元，去年同期为2.023亿美元[39] - 现金、现金等价物和受限现金较期初减少2.69亿美元，去年同期增加4530万美元[39] - 期末现金、现金等价物和受限现金为5.59亿美元，去年同期为6.836亿美元[39] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，公司在非合并可变利益实体中的可变利益相关资产分别为10.721亿美元和12.251亿美元[53] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，管理费用应收款分别为1.056亿美元和8880万美元[64] - 2020年和2019年截至6月30日的三个月，公司递延了约350万美元和700万美元的次级管理费[62] - 2020年和2019年截至6月30日的三个月，基金管理费用中的交易和投资组合咨询费分别为1720万美元和1420万美元[64] - 2020年和2019年截至6月30日的六个月，基金管理费用中的交易和投资组合咨询费分别为2160万美元和2310万美元[64] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，公司记录的应计业绩分配和激励费用相关负债分别为19亿美元和20亿美元[77] - 2020年和2019年截至6月30日的三个月，合并基金利息收入分别为5310万美元和4370万美元[72] - 2020年6月30日和2019年12月31日，累计其他综合收益（损失）分别为 - 2.589亿美元和 - 8520万美元[106] - 截至2020年6月30日，公司按公允价值计量的资产总计51.121亿美元，其中Level III资产51.117亿美元；负债总计44.151亿美元，其中Level III负债44.12亿美元[116] - 截至2019年12月31日，公司按公允价值计量的资产总计55.036亿美元，其中Level III资产55.035亿美元；负债总计46.855亿美元，其中Level III负债46.852亿美元[117] - 2020年6月30日较2019年12月31日，公司资产减少3.915亿美元，负债减少2.704亿美元[116][117] - 2020年3月31日至6月30日，金融工具期初余额总计48.617亿美元，期末余额总计51.117亿美元[126] - 2020年3月31日至6月30日，金融工具购买额为3.445亿美元，销售额和分配额为 - 6.832亿美元，结算额为 - 0.906亿美元[126] - 2020年3月31日至6月30日，计入收益的实现和未实现净收益为5.828亿美元，计入其他综合收益的为0.965亿美元[126] - 2019年3月31日至6月30日，金融工具期初余额总计57.33亿美元，期末余额总计52.369亿美元[130] - 2019年3月31日至6月30日，金融工具购买额为8.613亿美元，销售额和分配额为 - 7.708亿美元，结算额为 - 2.706亿美元[130] - 2019年3月31日至6月30日，计入收益的实现和未实现净收益为1.83亿美元，计入其他综合收益的为 - 3.68亿美元[130] - 2020年3个月期末应付贷款余额为4412.0百万美元，2019年6月30日为4506.3百万美元[132] - 2020年6个月期末应付贷款余额为4412.0百万美元，2019年6月30日为4506.3百万美元[132] - 截至2020年6月30日，公司三级资产公允价值总计5111.7百万美元，负债总计4412.0百万美元[136] - 截至2019年12月31日，公司三级资产公允价值总计5503.5百万美元，负债总计4685.2百万美元[140] - 2020年6月30日，公司投资总额为5976.0百万美元，2019年12月31日为6804.4百万美元[144] - 2020年6月30日，应计业绩分配为3792.2百万美元，2019年12月31日为3855.6百万美元[144] - 2020年6月30日，除业绩分配外的主要权益法投资为1640.3百万美元，2019年12月31日为2443.6百万美元[144] - 2020年6月30日，对CLO及其他的主要投资为543.5百万美元，2019年12月31日为505.2百万美元[144] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，应计业绩分配总额分别为37.922亿美元和38.556亿美元，其中与Carlyle Partners VI, L.P.相关的比例分别约为41%和26%[145][146] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，应计返还义务总额分别为2300万美元和2220万美元[146] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，公司主要权益法投资（不包括业绩分配）总额分别为16.403亿美元和24.436亿美元[148] - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，公司对Fortitude Holdings的投资分别为10.779亿美元和12.009亿美元，分别反映了5.391亿美元和6.282亿美元的嵌入式衍生品公允价值变动累计未实现收益[149] - 2020年第二季度，公司将19.9%的股权贡献给Carlyle FRL导致主要投资收入损失6.207亿美元；2020年上半年，公司确认主要投资损失7.326亿美元；截至2020年6月30日，公司对Carlyle FRL的投资为5.136亿美元，成本为4.654亿美元[152] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，公司对NGP的总投资分别为4.279亿美元和4.515亿美元[154] - 2020年第二季度和上半年，公司从NGP Management获得的管理费用相关净投资收入分别为1550万美元和3040万美元；2019年同期分别为2230万美元和4360万美元[157] - 2020年第二季度和上半年，公司对NGP基金的主要投资净收益（损失）分别为130万美元和 - 1490万美元；2019年同期分别为 - 400万美元和 - 360万美元[157] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，公司对CLO和其他投资的本金投资分别为5.435亿美元和5.052亿美元[160] - 2020年和2019年截至6月30日的三个月，投资收入（损失）总额分别为6.792亿美元和5.896亿美元；六个月分别为 - 5.117亿美元和12.405亿美元[161] - 2020年截至6月30日的三个月和六个月，业绩分配主要与Carlyle Partners VI, L.P.有关，确认的总收入分别为11.841亿美元和6.317亿美元[161] - 2020年截至6月30日的六个月，除Carlyle Partners VI, L.P.外，业绩分配 - 1.277亿美元与多个基金有关，如Carlyle Asia Partners IV, L.P.确认总收入2.111亿美元[162] - 2019年截至6月30日的三个月，约54%（即1.333亿美元）的业绩分配与多个基金有关；六个月约28%（即1.642亿美元）与Carlyle Realty Partners V, L.P.有关[165] - 2020年和2019年截至6月30日的三个月，公司主要权益法投资收入（损失）分别为 - 5.456亿美元和3.379亿美元；六个月分别为 - 7.267亿美元和6.405亿美元[167] - 2020年和2019年截至6月30日的三个月，合并基金的利息和其他收入总额分别为5520万美元和4580万美元；六个月分别为1.082亿美元和9820万美元[171] - 2020年和2019年截至6月30日的三个月，合并基金的净投资收益（损失）分别为5030万美元和920万美元；六个月分别为 - 6280万美元和 - 500万美元[172] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，公司的债务义务总额分别为19.534亿美元和19.857亿美元[173] - 截至2020年6月30日，公司CLO未偿还借款总额为3.244亿美元，较2019年12月31日的3.249亿美元略有下降[179] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，借款总额分别为47.356亿美元和47.492亿美元，高级担保票据加权平均利率分别为1.88%和1.87%[197] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，CLO资产公允价值分别为47亿美元和52亿美元[198] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，应计薪酬和福利总额分别为23.595亿美元和24.965亿美元[199] - 2020年和2019年截至6月30日的六个月，已实现和未实现业绩分配及激励费用相关薪酬总额分别为9.31亿美元和29.9亿美元[202] - 截至2020年6月30日，公司及其非合并附属公司对各业务板块的未出资承诺总额为37.009亿美元[203] - 截至2020年6月30日，公司潜在绩效分配返还负债为2300万美元，净应计返还义务为810万美元[209] - 2020年和2019年截至6月30日的六个月，总经营租赁成本分别为2.25亿美元和2.33亿美元[213] - 2020年6月30日止六个月，公司在运营表中确认2990万美元作为一般、行政及其他费用的减少[217] - 2019年12月31日止年度，公司在主要投资收入中确认7150万美元[217] - 2018年12月31日止年度，公司确认约3200万美元保险赔款[217] 公司业务结构与运营模式 - 公司业务通过四个可报告部门运营：企业私募股权、实物资产、全球信贷和投资解决方案[43] 公司会计政策与准则 - 公司根据美国公认会计原则编制中期财务信息的合并财务报表[45] - 公司按照ASC 606确认收入，业绩分配按ASC 323处理[57][60] - 公司对所得税采用资产负债法核算，递延所得税资产和负债根据财务报表报告与资产负债计税基础的差异，按预计差异转回期间的已颁布税率确定[78] - 基本每股收益通过公司普通股应占净收入（损失）除以该期间