GEM市场风险 - GEM市场定位为中小型公司提供上市平台，相比主板公司投资风险更高[1][5] - GEM上市公司证券可能比主板证券承受更大市场波动风险[2][6] - 无法保证GEM证券具备高流动性市场[2][6] 公司注册与办公地址 - 公司注册地位于开曼群岛（Clifton House, P.O. Box 1350, Grand Cayman KY1-1108）[7][9] - 中国总部位于广东省深圳市宝安区工业南路52号101康威广场C栋4楼[7][9] - 香港主要营业地点位于九龙尖沙咀东加连威老道92号幸福中心4楼5室[8][9] 基本公司信息 - 公司股份代号为8147[12][13] - 核数师为长青(香港)会计师事务所有限公司[12][13] - 主要往来银行为香港上海汇丰银行有限公司[12][13] - 报告涵盖截至2020年9月30日止三个月及九个月的未经审核简明综合业绩[14] 季度收入和利润（同比） - 公司第三季度收益同比大幅下降70.0%，从1.190亿港元降至3580万港元[15] - 第三季度毛利暴跌86.4%，从1451万港元降至198万港元[15] - 第三季度运营亏损232万港元，去年同期为盈利1121万港元[15] - 截至2020年9月30日止三个月总收益为3580.4万港元，较2019年同期的1.191亿港元下降69.9%[30] - 三个月期间每股基本亏损为0.003港元[45] 九个月累计收入和利润（同比） - 九个月累计收益同比下降41.4%，从1.795亿港元降至1.051亿港元[15] - 九个月累计毛利下降78.5%，从2025万港元降至436万港元[15] - 九个月累计运营亏损654万港元，去年同期为盈利1444万港元[15] - 截至2020年9月30日止九个月总收益为1.051亿港元，较2019年同期的1.795亿港元下降41.5%[30] - 公司截至2020年9月30日止九个月收入为1.051亿港元，较2019年同期的1.795亿港元下降41.5%[50] - 报告期间收益为105.1百万港元，较同期179.5百万港元下降41.5%[55] - 净亏损8.6百万港元（同期净利润13.5百万港元），主因缺少出售附属公司收益12.9百万港元[59][63] - 九个月期间每股基本亏损为0.009港元[45] 成本和费用（同比） - 销售成本降至5850万港元，同比下降36.7%[51] - 员工成本降至490万港元，较上年同期的1290万港元减少800万港元[53] - 行政费用降至1080万港元，较上年同期的2090万港元减少1010万港元[54] - 销售成本下降36.7%至58.5百万港元[56] - 员工成本减少8.0百万港元至4.9百万港元，行政开支减少10.1百万港元至10.8百万港元[58] 毛利率与毛利 - 毛利率从11.3%降至4.2%，毛利从2020万港元降至440万港元[51] - 毛利率由11.3%降至4.2%[56] - 毛利减少15.8百万港元至4.4百万港元[56][59][63] 分业务线收入表现（同比） - 电子产品和原材料贸易销售收益为1.019亿港元，较2019年同期的1.646亿港元下降38.1%[30] - 制成品销售收益为316.5万港元，较2019年同期的1093.3万港元下降71.0%[30] - 电子产品和原材料贸易销售在三个月期间收益为3571.6万港元，较2019年同期的1.146亿港元下降68.8%[30] - 制成品销售在三个月期间收益为88万港元，较2019年同期的452.8万港元下降80.6%[30] - 应用软件开发服务收益在2020年九个月期间为零，而2019年同期为398.1万港元[30] - 电子产品贸易销售占比升至总收入的97.0%，制造产品销售占比降至3.0%[52] - 电子产品贸易销售占比升至97.0%（同期：91.7%），制成品销售占比降至3.0%（同期：6.1%）[57] 其他收入与收益（同比） - 截至2020年9月30日止九个月其他收入仅为2000港元，较2019年同期的1530.3万港元大幅下降[33] - 2019年九个月期间出售附属公司获得1285.3万港元收益，2020年同期无此项收入[33] - 缺少其他收入（存货拨备回拨及政府补贴）合计2.4百万港元[59][63] - 外币换算产生正收益114万港元，改善外汇风险状况[15] 税务状况 - 截至2020年9月30日止九个月所得税开支为零，而2019年同期为4.3万港元[35][36] - 未计提香港利得税拨备，因香港附属公司无应税溢利[37] - 未计提中国企业所得税拨备，因中国附属公司无应税溢利[37] 融资与资本活动 - 公司通过配售新股融资1342万港元，总权益增至4710万港元[16] - 通过配售新股募资净额13.3百万港元，已全部用作营运资金[68] - 公司完成配售138,864,000股新股，配售价每股0.10港元，总集资额13.9百万港元，净额13.3百万港元[70] - 配售净额13.3百万港元已全部用作营运资金[70] 亏损与权益变动 - 累计亏损扩大至7274万港元，较年初增加13.4%[16] - 基本每股亏损0.31港仙，去年同期为盈利1.34港仙[15] 股东结构与权益 - 董事吴永富持有6,756,000股相关股份权益，占已发行股本0.66%[80] - 董事庄儒强持有6,756,000股相关股份权益，占已发行股本0.66%[80] - Martford Limited持有316,981,250股普通股，占公司已发行股本30.75%[86] - 中信集团及其关联实体（包括CITIC Polaris Limited、CITIC Glory Limited等）各持有55,555,555股普通股，各占公司已发行股本6.23%[86][87] - 中信银行股份有限公司通过受控制法团权益持有55,555,555股普通股，占公司已发行股本6.23%[86] - Radiant Assets Management Limited作为实益拥有人持有55,555,555股普通股，占公司已发行股本6.23%[87] 潜在投资与业务发展 - 曾签署非约束性MOU投资目标公司51%股权，但协议已失效[67] - 公司与深圳媒讯投资签署的潜在投资谅解备忘录已失效，原计划认购目标公司51%股权[69] - 公司正采取多项措施增强资本基础及流动性，包括发行债券、股东财务资助及新银行融资[69][70] - 公司将继续探索业务及投资机会以促进发展和协同效应[71][76] 法律诉讼与或有事项 - 公司面临租赁协议纠纷诉讼，涉及已出售子公司中汇洲电子，2020年5月已完成庭审待判决[72][77] - 公司认为诉讼不会对业务及运营造成重大影响[73][78] 股息政策 - 未支付股息（同期：无）[60][64] 股份购股权计划 - 公司股份合併生效，每8股面值0.0002港元普通股合併為1股面值0.0016港元合併股份[104][109] - 舊購股權行使價由每股0.1632港元調整至每股1.3056港元，可認購股份數由500,000,000股調整至62,500,000股[104][109] - 新授購股權68,720,000份，行使價每股0.2412港元，對應緊接授出前五日平均收市價每股0.2412港元[105][110] - 截至2020年9月30日，尚未行使的有效購股權為50,284,000份[106][111] - 購股權計劃整體發行上限為已發行股份的30%，當前具體限額為68,722,500股（佔2018年6月21日已發行股份10%）[105][110] - 新授購股權中18,436,000份已失效，無購股權被行使或註銷[105][110] - 購股權計劃有效期至2024年6月19日，距報告期末剩餘約4年[103][115] - 緊接新購股權授出日前收市價為每股0.131港元[105][110] - 购股权计划剩余有效期至2024年6月19日[119] - 吴永富持有6,756,000份未行使购股权 行使价每股0.2412港元[121] - 庄儒强持有6,756,000份未行使购股权 行使价每股0.2412港元[121] - 其他承授人初始获授24,226,000份购股权[123] - 报告期内失效购股权总数11,680,000份[123] - 截至2020年9月30日未行使购股权总数50,284,000份[123] - 董事所获购股权经接纳后立即归属[123] - 雇员购股权归属期为2年 分两批等额归属[124] - 所有购股权行使价均为每股0.2412港元[121][123] - 购股权行使期最长不超过10年[119] 企业管治与合规 - 除提供季度更新外，基本遵守《企业管治守则》C.1.2条款[94][95] - 审计委员会由三名独立非执行董事组成，负责监督财务报告及内部控制[96] - 審核委員會確認九個月未經審核簡明綜合財務報表符合會計準則及上市規則[102][107] - 企業管治存在偏離，管理層僅每季度向董事會提供更新資料而非每月[100] - 董事确认控股股东、董事及其紧密关联人士无与集团业务竞争的利益[92] - 董事在报告期内均遵守《GEM上市规则》规定的证券交易行为标准[93] - 除披露外，董事及高管截至2020年9月30日未持有公司或其关联法团股份/债券的需披露权益[83] 证券交易与回购 - 公司或其附属公司在截至2020年9月30日止九个月内未购买、出售或赎回任何上市证券[90] 后续事件 - 报告期末后至报告日期无重大后续事件需披露[91]