财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司年度收入为1.82亿港元，相比去年2.28亿港元下降20.2%[9] - 公司全面收益总额由去年盈利2.56亿港元转为亏损13.72亿港元[9] - 公司收入总额为港币1.8182亿元，同比下降20.2%[47] - 公司录得亏损净额港币13.7267亿元，去年同期为净利润港币2.5669亿元[47] - 全面收益总额录得亏损港币13.7228亿元，包含其他全面收益净额港币39.6万元[54] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 预期信贷亏损拨备为港币6.6695亿元，去年同期为港币7,269万元[47] - 采用权益法列账之投资录得亏损港币4.4405亿元，去年同期为收益净额港币2.0596亿元[47] - 按公平值计入损益账之财务资产未变现亏损变动净额为港币3.2084亿元[49] - 按公平值计入损益账之财务负债已变现亏损港币2221万元，主要为向上海幸福九号网络科技提供贷款担保计提拨备港币2189万元[50] - 出售/分派投资之已变现亏损港币1143万元，部分被出售投资基金、私募股权及债务工具收益所抵消[50] - 预期信贷亏损拨备港币6.6695亿元，同比大幅增加主要因对债务工具拨备百分比提升，涉及投资业务发行人受经济环境影响[50] - 以权益结算之股份支付款项港币543万元，为购股权摊销成本，低于上年同期的1220万元[51] - 营运及行政开支总额港币1.5058亿元，同比增加主要受租赁相关开支增加港币3068万元及折旧增加港币512万元驱动[54] - 应占采用权益法列账之投资业绩亏损净额港币4.4405亿元，主因Treasure Up投资亏损及OP EBS Fintech投资亏损[54] - 员工成本总额港币6242万元，同比下降13.4%[62] - 贷款担保拨备人民币2000万元（港币2181万元）[69] 投资组合表现 - 公司投资组合中部分企业出现经营困难[9] - 公司持续优化投资组合并出售非核心项目[9] - 本年度新增投资总额为港币18.4212亿元，退出投资总额为港币14.6131亿元[13] - 医疗与健康领域占投资组合最大比重达31.2%[18] - 金融服务业投资占比为15.3%[18] - TMT行业投资占比为11.9%[18] - 债务及其他投资工具占比29.5%[18] - 核心持股投资组合持仓额达港币12.8431亿元[19] - 碳云智能投资账面值为港币11.4616亿元，占公司7.7%股权[20] - 南方东英投资账面值为港币9502万元，占公司22.5%股权[24] - OPIM Holdings投资账面值为港币4312万元，占公司30%股权[25] - 自南方东英成立以来投资回报达5.1倍资本倍数[26] - 南方东英持有全球最大人民币合格境外机构投资者(RQFII)投资额度达人民币461.0亿元[27] - 东英资管持仓额从2019年3月31日港币5802万元降至2020年3月31日港币4312万元，同比下降25.7%[28] - 东英资管2019年签约27只新基金，2020年第一季度签约29只新基金[28] - 中期私募股权及风险投资持仓额达港币14.3565亿元[31] - 该类别新增投资及支付资金港币4.5227亿元，退出投资收回港币2.2212亿元[31] - 北京国际信托持仓额从港币6.8874亿元降至港币3.4274亿元，同比下降50.2%[31] - 北京国际信托2019年收入总额人民币18.9782亿元，净利润人民币9.2757亿元，分别同比增长12.0%和11.4%[31] - 收取北京国际信托2018年股息约港币1410万元[31] - 华建实业投资成本港币3.7000亿元，持股12.5%[32] - 华建实业控制或持有超过15个项目，涵盖高端设备制造、文化及艺术、互联网及半导体等领域[33] - Victorian Investment Limited Partnership投资账面值减少至港币1.2994亿元，成本为港币2.3480亿元，减值幅度约44.7%[36] - Xiaoju Kuaizhi Inc.（滴滴出行）投资账面值降至港币8392万元，较去年港币1.5689亿元减少约46.5%[37] - 滴滴出行月活跃用户数为7517万人，约为第二市场参与者的23倍[37] - 北控金服投资账面值增至港币5552万元，较去年港币5129万元增长8.3%[40] - Central China New Life Limited投资账面值大幅增至港币5169万元，较成本港币1100万元增长约370%[42] - CCNL首次公开发售收市价为港币8.37元，较发行价港币6.85元上涨22.2%[42] - CCNL物业管理服务覆盖超过100万名业主及住户，管理312项物业[43] - 新增中期私募股权及风险投资港币4.5227亿元，涉及非上市合伙权益及非上市股权投资的四项投资[57] - 投资上市证券金额为港币5965万元[59] - 出售上市证券金额为港币1001万元[60] - 预付收购达刚控股代价人民币4.50亿元（总代价人民币6.9523亿元）[60] 财务数据关键指标变化：资产和债务 - 公司资产净值为41.14亿港元[9] - 公司资产净值为港币41.1444亿元，同比下降26.9%[46] - 按公平值计入损益账之财务资产为港币22.4529亿元，同比减少0.6%[46] - 债务投资工具总额为港币12.0830亿元，同比减少40.3%[46] - 银行及现金结存为港币1.1739亿元，去年同期为港币1.9380亿元[46] - 现金及银行结存港币1.1739亿元，较上年同期的1.9380亿元减少[54] - 计息贷款总额港币5.0685亿元，股本负债比率为10.7%，流动比率为4倍[54] - 公司可分派储备为港币35.486亿元[96] 公司业务和战略 - 公司专注数字大健康产业、内需增长新型产业和环保产业[9] - 公司注册于开曼群岛从事全球上市及非上市公司投资业务[89] - 公司投资目标为通过分散化投资组合获取中长期资本增值[89] 公司治理和董事会 - 张高波自2018年6月29日起担任董事会主席及提名委员会主席[72] - 张高波于2003年2月至2019年4月期间担任行政总裁[72] - 柳志伟自2019年4月16日起担任行政总裁及执行董事[73] - 柳志伟曾于2016年6月至2018年6月担任执行董事及主席[73] - 吴忠自2017年2月起担任非执行董事[76] - 吴忠自2018年6月29日起担任董事会副主席[76] - 何佳自2003年2月起担任独立非执行董事及审核委员会成员[77] - 何佳自2012年1月起担任企业管治委员会主席[77] - 王小军自2004年8月起担任独立非执行董事及审核委员会成员[78] - 王小军自2005年4月起担任薪酬委员会主席[78] - 张卫东于2020年2月10日辞任执行董事[103] - 张卫东确认与董事会无意见分歧[103] - 张卫东辞任无其他需股东注意事宜[103] - 独立非执行董事均符合独立性要求[103] - 财务总监梅冰拥有逾20年跨国财务管理经验[87] - 董事会由八名成员组成，包括三名执行董事、一名非执行董事及四名独立非执行董事[152] - 董事会主席与行政总裁职责分离（张高波与柳志伟分任）[158] - 独立非执行董事何佳教授任职超9年（自2002年起）需股东批准连任[161] - 独立非执行董事王小军任职超9年（自2004年起）需股东批准连任[161] - 独立非执行董事每三年轮值告退一次 任期超九年需独立决议案批准[160] - 董事会成员多元化政策涵盖性别年龄文化教育背景等多项因素[156] - 公司秘书本年度接受相关专业培训不少于15小时[163] 股东和股权结构 - 张志平持有359,800,000股普通股，占比12.40%[108][111] - 张高波持有359,800,000股普通股，占比12.40%[108][111] - 柳志伟持有401,418,000股普通股，占比13.84%[108][112] - 吴忠持有10,000,000股相关股份，占比0.34%[108][113] - OPFGL持有359,800,000股普通股，占比12.40%[115][111] - Magopt Ltd持有202,553,560股相关股份，占比6.98%[115] - 公司已发行股本为2,900,940,000股股份[118] - 主要股东FTLife Insurance Company Limited持股290,000,000股，占比9.99%[116][121] - 主要股东Wah Hing Global Investment Limited持股287,000,000股，占比9.89%[116][119] - 主要股东Full House Investment Limited持股287,000,000股，占比9.89%[116][120] - 主要股东王娟通过Bestone Asset Management持股169,720,000股，占比5.85%[116][119] - 主要股东阳馥伊实益持股165,962,500股，占比5.72%[116] - 主要股东RB Management Limited持股169,152,000股，占比5.83%[116][122] - 公眾持股量超過已發行股本25%[125] - Magopt Ltd持有非上市認股權證可認購202,553,560股股份，認購價每股港幣2.20元[118][127] - 顧問協議涉及發行202,553,560股非上市認股權證[127] 关联方交易和费用 - 公司支付东英亚洲有限公司年度管理费港币13,800,000元（与2019年持平）[131] - 公司支付东英管理服务有限公司物业许可费港币9,210,000元（对应4,755平方英尺办公空间）[132] - 南南合作金融中心服务费港币9,975,000元通过承兑票据本息全额抵扣[133][135] - 本年度摊销南南合作金融中心预付服务费约港币3,392,000元[135] - 支付东英亚洲证券有限公司经纪佣金总额港币179,000元（费率0.15%-3.12%）[137] - 公司代OPCPL支付实际开支港币1,106,000元（需全额偿付）[139] - 零对价转让东英（平潭）投资有限公司100%股权予Pennard[138] - 应付RFAL费用为港币390,577元，用于办公室出租、楼宇管理费用及政府差饷[140] 审计和合规 - 审计委员会由三名独立非执行董事组成，陈玉明担任主席[144] - 公司续聘罗兵咸永道会计师事务所为核数师[145][146] - 外部核数师审计服务费用为190万港元，较上年136.7万港元增长39%[186] - 外部核数师非审计服务费用为41.1万港元，较上年37.6万港元增长9.3%[186] - 其他组成部分核数师费用为6.6万港元，较上年7.1万港元下降7%[186] - 执行董事柳志伟博士因无心之失违反证券交易标准守则，以每股港币1.3120元购入1,572,000股公司股份[150] - 公司未能遵守企业管治守则第C.1.2条及上市规则第3.21条[176] - 柳志伟博士违反标准守则第A.3(a)(ii)及第B.8条[176] - 2019年8月27日因独立非执行董事辞职导致审核委员会成员不足3人违反上市规则第3.21条[153] - 2019年10月23日陈玉明获委任为审核委员会主席等职务符合专业资格要求[154] 风险管理和内部监控 - 公司风险管理和内部监控系统经评估整体有效但需考虑内部核数师关于信贷管理和债务投资的建议[197] - 内部核数师认为投资风险和信贷风险是公司的最高潜在风险与去年相似[197] - 新风险包括2019冠状病毒疫情爆发对雇员及业务的影响[197] - 审核委员会认为公司风险管理和内部监控系统无重大缺陷[197] - 董事会认为现有风险管理和内部监控系统整体有效且充足[198] - 内部核数师为励征企业风险顾问有限公司负责审阅风险评估和内部监控系统有效性[197] - 主要风险及不确定因素披露于综合财务报表附注的"财务工具"一节[142] 会议和委员会活动 - 本年度公司共举行6次全体董事会会议[165] - 本年度公司共举行3次审核委员会会议[165] - 本年度公司共举行2次薪酬委员会会议[165] - 本年度公司共举行3次提名委员会会议[165] - 本年度公司共举行2次企业管治委员会会议[165] - 本年度公司共举行1次股东周年大会[165] - 审核委员会本年度与外部核数师举行2次会议[171] - 审核委员会本年度与内部核数师举行1次会议[171] - 薪酬委员会已审阅公司现有薪酬政策并向董事会提出执行董事及高级管理层薪酬组合建议[173] - 提名委员会由1名执行董事和3名独立非执行董事组成，张高波任主席[174] - 企业管治委员会由2名执行董事和3名独立非执行董事组成，何佳教授任主席[176] 其他公司信息 - 公司股份代号为1140[2][6] - 公司年度报告涵盖2019/2020财政年度[3] - 公司注册地点为开曼群岛[6] - 公司主要营业地点位于香港中环交易广场一期41楼[6] - 员工总数43名，同比减少4名（降幅8.5%）[62] - 未行使购股权7170万份，同比减少100万份[63] - 外汇风险敞口人民币4.52054亿元（港币4.92965亿元），同比增幅58.8%[66] - 董事不建议派付股息[92] - 董事会报告涵盖截至2020年3月31日止年度业绩及经审核综合财务报表[88] - 公司已为董事及高级管理人员投保法律诉讼相关保险[101] - 公司章程未规定现有股东享有新股优先认购权[98] - 集团五年财务概要包含业绩资产及负债历史数据[99] - 公司及附属公司本年度未购买出售或赎回任何上市证券[100] - 退休福利计划详情载于综合财务报表附注的"退休福利计划"一节[143] - 环境、社会及管治报告包含环境保护、雇佣及劳工常规、反贪污等章节[142][143] - 投资管理服务委托予东英亚洲有限公司 托管服务委托予托管人[157] - 终止与恒生银行托管协议（2020年3月31日生效）[134] - 管理层未按月向董事会提供管理账目，但通过定期口头汇报确保董事评估公司表现[149] - 公司已采纳上市规则附录十四的企业管治守则，并持续检视管治常规[147] - 董事确认集团持续经营能力无重大不明朗因素[185] - 公司于2019年8月27日举行了一次股东周年大会所有决议案均获正式通过[195] - 股东特别大会可由持有不少于10%实缴股本的股东请求召开[189] - 股东周年大会需最少提前21天发出书面通知股东特别大会需最少提前14天发出通知[191] - 公司股东通讯政策鼓励股东通过邮件ir@oriental-patron.com.hk与秘书或投资者关系主任联系[193] - 公司宪章文件在本年度无任何变动[194]