1 | （如适用） | | | --- | --- | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的 | √ | | 工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质 | √ | | 量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 | √ | | 计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 | √ | | 次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 | √ | | 交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提 | √ | | 交年度内部审计工作报告（如适用） | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 | √ | | 报告（如适用） | | | 11.从事风险投资、 ...