联储证券股份有限公司 关于通源石油科技集团股份有限公司 保荐人名称:联储证券股份有限公司 被保荐公司简称:通源石油 保荐代表人姓名:胡玉林 联系申话:0532-80990830 保荐代表人姓名:许光 联系电话:0532-80990830 现场检查人员姓名:胡玉林 现场检查对应期间:2025年1月1日-2025年12月25日 现场检查时间:2025年12月22日-2025年12月25日 一、现场检查事项 现场检查意见 (一)公司治理 是 否 不适用 现场检查主要手段: (1) 查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料,包括会议通知、会议决议、 会议记录、公告等; (2) 查阅公司章程及各项规章制度; (3)实地查看公司主要管理场所; (4) 对公司相关人员进行访谈,了解公司基本制度的执行情况及公司与关联企业 在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 V 2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 V 3.股东会、董事会会议记录是否完整,时间、地点、出席人 V 员及会议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整 4.股东会、董事会会议决议是否由出 ...