（一）企业经营管理合法合规； （二）资产安全； 第一条 为规范融捷股份有限公司（以下简称"公司"）行为，提高公司经营管理水平和 风险防范能力，促进公司可持续发展，保护投资者的合法权益，依据《公司法》《会计法》 《企业内部控制基本规范》及应用指引、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 公司及下属子公司应遵守本制度建立与实施内部控制。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、管理层和全体员工实施的、旨在实现 控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证： 内部控制基本制度（2025 年 12 月） 第一章 总则 （三）财务报告及相关信息真实完整； （四）提高经营效率和效果； （五）促进公司实现发展战略。 第四条 公司建立与实施内部控制，遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及所属单位的 各种业务和事项； （二）重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务和高风险领域； （三）制衡性原则。内部控制应在治理机构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形 成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率； （四 ...