内幕信息定义 - 涉及公司经营、财务或对公司证券市场价格有重大影响且未公开披露的信息为内幕信息[40] 内幕信息范围 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属于内幕信息知情人[6] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[9] - 营业用主要资产抵押、质押等一次超该资产30%属内幕信息[9] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[10] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[10] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[10] 管理责任 - 董事会负责内幕信息知情人管理，董事长为主要责任人[13] - 证券部协助董事会秘书做好内幕信息管理等工作[13] - 各职能部门、分、子公司负责人为内幕信息知情人管理第一责任人[13] 信息登记与报送 - 内幕信息公开披露前，填写登记表和档案记录知情人信息[14] - 《内幕信息知情人档案》送达不晚于内幕信息公开披露时间[17] - 重大事项公开披露后五个交易日内，报送相关档案和备忘录至深交所[18] 信息保存 - 《内幕信息知情人档案》和《重大事项进程备忘录》至少保存十年[20] 违规处理 - 发现内幕交易违规，核实追责并在二日内报送情况及结果至相关机构并披露[26] 保密措施 - 采取措施防止内幕信息知情人违规，强化保密义务和责任[22][23] - 控股股东等决策相关事项采取保密措施[23] 意外处理 - 意外泄露内幕信息，知情人报告董事会秘书，秘书酌情补救并报告深交所[24] 协议要求 - 协议双方承诺不向第三方泄露内幕信息至公司公开披露[41] - 乙方对未披露内幕信息采取防范措施，控制知悉人员范围[41] - 乙方不得利用内幕信息买卖或建议他人买卖公司证券及其衍生品种[41] - 若甲方要求，乙方归还内幕信息涉及原件及复印件[42] - 乙方违反协议承担处罚并赔偿公司损失[42] 其他 - 公司简称北方铜业，代码为000737[37] - 进行重大事项制作《重大事项进程备忘录》记载进展情况[18] - 未按制度报备或报备信息差错不完整，视情况处分[27] - 本制度自董事会审议通过生效，原制度废止[29]