合规管理办法 - 合规管理办法于2025年12月26日经第十届董事会第六次会议审议通过[1] - 本办法由公司董事会负责解释并自审议批准后发布实施[31][32] 合规管理原则 - 合规管理工作遵循坚持党的领导、全面覆盖、权责清晰、务实高效原则[4][5] 合规管理职责 - 公司党委将合规管理纳入前置研究讨论重大事项清单，定期听取汇报[7] - 董事会审议批准公司合规管理基本制度和年度报告等[8] - 经理层组织制定、实施合规管理体系建设方案并研究决定重大事项[8] 合规管理体系 - 合规管理体系包括基本制度、具体制度或专项指南、操作指引等[13] 部门责任 - 各业务及职能部门承担防范合规风险主体责任，法律事务部承担识别预警等责任，纪检审计承担监督责任[15] 风险防控 - 公司建立并定期更新合规风险数据库，对典型风险及时预警[16] - 公司经营管理行为须经合规审查，定期开展后评估[17] 评价与报告 - 年度合规管理工作情况应纳入经理层年度经营报告[21] - 公司定期开展合规管理体系有效性评价并适时开展专项评价[24] 文化与培训 - 公司将合规管理纳入党组织法治专题学习[24] - 公司加强合规管理人员队伍建设并建立常态化培训机制[24] - 公司积极培育合规文化并加强宣传教育[24] - 公司引导员工践行合规理念并对自身行为合规性负责[25] 信息化建设 - 公司推进合规管理信息化建设并整合相关资料信息[27] - 公司定期梳理业务流程并嵌入合规要求和防控措施[27] - 公司推动合规管理信息系统与其他信息系统互联互通[27] 监督检查 - 公司各部门对合规义务履行情况进行监督检查并整改[29]