神州高铁技术股份有限公司 内部控制管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强和规范神州高铁技术股份有限公司（以下简 称公司）内部控制，发挥"强内控、防风险、促合规"作用， 提高公司经营管理水平，促进公司高质量发展，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件与《神州高铁技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际，制定本办 法。 第二条 本办法适用于公司本部及控股子公司，以下简称各 单位；公司本部各部门以下简称各部门。 第三条 本办法所称内部控制，是由公司董事会、管理层和 全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第四条 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合 规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率 和效果，促进公司实现发展战略。 第五条 内部控制应遵循以下基本原则： -1- 第二章 组织机构和职责 第六条 公司党委负责全面领导内部控制管理工作，发挥把 方向、管大局、保落实的领导作用，推动内部控制管理要求得 ...