股份与权证 - 销售股东将转售最多4,420,273股公司普通股，含不同认股权证可发行股份[8][9] - 认股权证现金行使涉及4,420,273股普通股，公司获约490万美元毛收入[10] - 2023年12月6日，权证持有人以每股1.33美元降低行权价格行使现有权证，净收益约240万美元[42][43][45] - 发行前公司有2307385股普通股，发行后将有8031540股普通股[49][50] - 行使认股权证时，出售股东对普通股实益拥有权受限，不超已发行和流通普通股的4.99%或9.99%[65,67] 财务数据 - 2023年12月18日，公司普通股在纳斯达克资本市场最后报告售价为每股0.7675美元[12] - 公司需向Wainwright支付相当于现有权证行使总收益7.5%的现金费用和1.0%的管理费[46] - SEC注册费489.32美元，法律等发行和分销总费用80489.32美元[117] 产品研发 - 公司依赖INTASYL™技术平台开发产品候选药物，处于早期开发阶段[28][25] - 2023年11月，公司宣布美国多中心1b期临床试验中PH - 762的首位患者给药[35] - 法国针对PH - 762的首次人体临床试验已结束，初始三名患者安全数据良好[36] 合作与协议 - 公司与AgonOx合作开发T细胞疗法，承诺提供最高400万美元开发成本支持[38] - 截至2023年9月30日，临床共同开发协议下约有300万美元剩余成本未发生[39] 股东权益 - 公司授权股本包括1亿股普通股和1000万股优先股，普通股和优先股面值均为0.0001美元/股[88] - 普通股股东每股有一票表决权，无累积投票权，清算时按比例分享剩余资产[89] - 公司从未支付过现金股息，预计可预见未来也不会支付[57] 证券发售 - 预计在注册声明生效后不定时向公众发售证券[2] - 出售股东可多种方式出售证券，公司同意使招股说明书保持有效至特定条件满足[76,82][83] 过往发行 - 2021 - 2023年公司多次向特定投资者发行普通股、认股权证等证券[126][127][128][129][130][131] 其他事项 - 公司是非加速申报公司和较小报告公司[5] - 公司年度等报告文件已按规定时间向SEC提交，文件可在SEC和公司网站查看[105][112] - 公司依据DGCL对董事和高管赔偿，证券法下赔偿可能无法执行[118][122][123][124]