股权与认股权证 - 公司拟出售至多9,956,415股A类普通股，含行使VRM、VRP认股权证发行及已发行给VRP、Palantir的股份[8] - VRM认股权证和VRP认股权证行使价格均为每股0.0001美元，行使仅获名义收益[8] - 公司授予Brickell Key Investments, LP以每股0.0025美元购买2666667股A类普通股的权利[26] - 公司发行约10.28亿份认股权证，每份可购买1/25股A类普通股[28] - 初始Virage认股权证于2024年1月1日发行，使Virage有权购买28298329股A类普通股，2026年1月1日到期[34] - 每月Virage认股权证自2024年1月31日起每月发行，金额为欠Virage金额的1.0%与A类普通股成交量加权平均价格的商[35] - 公司授予Virage Recovery Participation LP以每股0.0001美元购买2500000股A类普通股的权利，有效期两年[36] 财务数据 - 2024年9月9日，公司A类普通股在纳斯达克最后报告售价为每股0.1651美元，公开认股权证收盘价为每份0.0030美元，新认股权证收盘价为每份0.0030美元[11] - 计算支付金额的公式使总支付金额增加约6.58%[28] - 调整公式使潜在可收回索赔的累计支付金额价值增加约6.04%[29] - 公司当前索赔组合规模显著扩大，有权获得约1546亿美元账单金额和约368亿美元支付金额相关部分追偿权，含约86亿美元潜在可追偿索赔的已支付价值[50] - 2024年8月2日、8月29日和9月3日，公司分别收到运营收款额度下资金350万美元、200万美元和175万美元，该额度还有1050万美元可用[64] - 运营储备从7000万美元降至4750万美元，后变为公司预算（加适用税款）加10%[65][66] - 诺华本票本金增加至约3000万美元，到期日延至2025年9月30日，年利率16%[73] - 2023年7月7日，公司向Cano Health发行7960001股A类普通股，支付6170万美元递延补偿[74] - 公司对Cano有500万美元应收账款，2023年已为此建立准备金[75] - 2023年11月14日、12月11日及2024年4月8日，公司分别向Yorkville发行500万美元可转换票据，净收益分别为473万、475万和475万美元[82] - 可转换票据未偿还余额年利率为5%，违约时增至18%，到期日为2025年9月30日[83] - 截至2024年6月30日的三个月和六个月内，公司向Yorkville出售1809102股，每股价格在0.58 - 0.84美元之间[88] 业务与合规 - 公司于2022年5月23日完成业务合并[26] - 公司是“新兴成长型公司”，遵循减少的上市公司报告要求[10] - 2024年3月1日、4月18日和7月16日，公司分别与不同关联财产和意外保险公司达成全面和解[53] - 2024年6月7日，公司因A类普通股收盘价连续30个工作日低于每股1美元，收到纳斯达克不符合报价价格要求通知，有180天（至12月4日）的合规补救期[55] - 2023年，公司10月13日获HITRUST认证[51] - 2024年6月14日，公司数据恢复系统符合或超过严格的SOC 2 Type II适用信任服务标准[51] - 2024年8月2日，代位权控股与HPH签订协议，将提取高达2330万美元（有40%原始发行折扣）用于营运资金的期限延长至2025年9月，分八期提取，每期175万美元[59] - 公司获HPH提供的330万美元贷款（有40%原始发行折扣）用于收购额外索赔，以进一步抵押营运资金信贷安排[59] 风险与挑战 - 公司存在能否持续经营的重大疑虑，若无法筹集额外资金，很可能无法在未来十二个月继续经营[52] - 若公司未能在180天合规期内恢复合规，可申请转移至纳斯达克资本市场利用额外180天合规期[56] - 公司自2014年成立以来无大量收入且有净亏损历史，无法保证实现预期回收款项、收入或盈利[105] - 公司面临多种风险，如回收款项、诉讼结果、资金获取、股权稀释、股票价格波动等问题[100][101][106][108][111][112][114][115] - 若第11巡回法院确定的诉讼时效适用于所有分配给公司的索赔，预计PVPRC将减少约70.2亿美元[117] - 公司业务面临法规、市场、技术、竞争等多方面挑战[147][151][162][165][166][170][172][174][175][176][177][178][179][180][181][182][183][184][185][186][188][189][190][192][194][195][196][197][198][199][200] 未来规划 - 公司打算积极监控股价，考虑采取包括反向股票分割等措施解决不符合纳斯达克上市规则问题[57]