证券发行 - 2023年4月18日与2名投资者签订协议，发行2419355股普通股，每股24.8美元，总收益6000万美元，溢价60%，5月9日完成交易[13] - 2023年8月16日与2名投资者签订协议，发行806452股普通股，每股24.8美元，总收益2000万美元，9月5日完成交易[14] - 2024年9月9日与董事长Bing Zhang签订协议，发行500000股B类股，每股0.001美元，总价500美元，股份发行获股东和董事会批准[15] 证券相关规则 - 若证券发行过程中出现重大变化，需提交生效后修正案，变化不超20%时可按规则424(b)以招股说明书形式反映[18] - 为确定证券法案下的责任，生效后修正案将被视为新注册声明，证券发售视为首次真实发售[20] - 发行结束时，通过生效后修正案从注册中移除未售出证券[20] - 延迟或持续发售时，需提交生效后修正案纳入20 - F表格第8.A项所需财务报表[21] 赔偿与裁定 - 为董事和高级管理人员提供法律允许最大程度赔偿，签订合同提供额外赔偿，预计购买责任险[9] - 若董事等就注册证券提出赔偿要求，提交法院裁定赔偿是否违反公共政策[23] 文件相关 - 本次预生效修正案2仅为提交展品4.5、5.1、5.2、23.1和23.5，初步招股说明书不变[7] - 公司多份文件于不同日期向委员会提交，如2024年9月10日提交的Form 6 - K中的3.1文件等[27] - 公司注册声明修正案于2025年9月24日在中国签署[32] - 公司董事长、首席执行官兼首席财务官Bing Zhang于2025年9月24日签署注册声明[33] - 公司董事Jia Lu、Ke Chen、Zhihong Tan、Yong Li于2025年9月24日签署注册声明[33] - 代表公司的Colleen A. De Vries于2025年9月24日以美国授权代表身份签署Form F - 1注册声明修正案2[34] 协议与计划参考 - 2019年9月6日的股份交换协议（参考2019年9月12日提交给委员会的Form 8 - K中的10.1文件）[27] - 2020年12月29日对股份交换协议的修正案（参考2020年12月30日提交给委员会的Form 6 - K中的99.1文件）[27] - 2024年股权激励计划（参考2025年3月10日提交给委员会的Form 20 - F中的4.20文件）[28]