合规管理原则 - 遵循坚持党的领导、全面覆盖、权责清晰、务实高效原则[3] 合规管理组织架构 - 董事会审议批准合规管理基本制度、体系建设方案、年度报告等[5] - 经理层拟订合规管理体系建设方案和基本制度[5] - 设立合规委员会，主任为总经理[6] - 首席合规官由分管合规管理工作的领导兼任[6] - 各部门建立健全本部门业务合规管理制度和流程[6] - 法律合规部组织起草合规管理基本制度等[7] - 各部门设置合规管理员和合规联络员[8] 合规管理制度体系 - 构建分级分类的合规管理 制度体系，包括基本制度等[10] - 根据法律法规等变化修订完善规章制度[11] 合规风险管理机制 - 建立合规风险识别评估预警机制并更新风险数据库[13] - 将合规审查嵌入经营管理流程，重大决策审查意见由首席合规官签字[13] - 建立合规风险应对机制，重大合规风险事件由首席合规官牵头处理[14] 合规监督与考核 - 强化合规检查并建立违规问题整改机制[14] - 建立合规管理报告机制和违规举报渠道[14][15] - 完善违规行为责任追究机制和经营管理与员工履职违规记录制度[15] - 建立合规管理与多管理机制的协同运作机制并开展有效性评价[15] - 将合规管理纳入法治建设考核评价[15] 其他 - 加强合规管理信息化建设并实现数据共用共享[19][20] - 对违规管理不到位或履职失职的单位和人员开展责任追究[22]