公司历史变动 - 能安合伙于2025年2月19日注销[6] - 准油天山于2022年2月18日被公司以协议转让的方式出售[7] - 阜康市准东密封配件制造有限公司于2004年10月11日起处于吊销状态[6] 法规相关 - 《公司法》于2024年7月1日起实施[7] - 《证券法》自2020年3月1日施行[7] - 《管理办法》于2025年修正[7] - 《第12号编报规则》于2001年3月1日发布并实施[9] - 《股票上市规则》为2025年修订版[9] 发行情况 - 本次向特定对象发行A股股票面值为1元/股[27] - 发行价格为3.95元/股，不低于定价基准日前20个交易日发行人A股股票交易均价（4.93元/股）的80% [31] - 发行数量不超过50,000,000股，未超过发行前公司总股本的30% [32] - 募集资金总额不超过19,750.00万元[33] - 募集资金拟投入油田服务设备更新升级项目6,660.20万元，补充流动资金与偿还债务13,089.80万元[34] - 发行对象所认购股票自发行结束之日起36个月内不得转让[35] - 本次向特定对象发行A股股票决议有效期为公司股东大会审议通过之日起12个月[38] 审批与合规 - 2024年11月4日，新疆国资委同意发行方案，确保克拉玛依城投持股比例不低于18% [43] - 本次发行尚需深交所审核通过并经中国证监会同意注册[44] - 发行人具备本次发行主体资格[47][48] - 本次发行符合相关规定的实质条件[49] 股权结构 - 截至法律意见书出具日，克拉玛依城投持股47,169,968股，占比18.00%；燕润投资持股31,446,310股，占比12.00%[69] - 2023年8月10日至法律意见书出具日，克拉玛依城投为公司控股股东，直接持股47,169,968股，占比18.0000%，合计控制29.9999%股权表决权[71] - 本次发行完成后，克拉玛依城投直接持有公司31.14%的股份，合计控制41.22%股份的表决权[73] - 燕润投资将持有的31,446,310股（占总股本11.9999%）股份表决权等委托给克拉玛依城投[77] 公司运营合规 - 截至2025年9月30日，公司持有的财务性投资占合并报表归属于母公司所有者净资产的比例未超30%[60] - 截至2025年9月30日，发行人及其子公司正在履行的重大合同合法有效[92] - 截至2025年9月30日，发行人及其子公司不存在重大侵权之债[92] - 发行人截至2025年9月30日的其他应收、应付款合法有效[92] - 报告期内《公司章程》历次变更均经相关股东（大）会表决通过[97] - 报告期内及现行《公司章程》符合相关规定[97] - 公司具有健全的组织机构和议事规则[99] - 公司报告期内股东大会、董事会、监事会召开等合法合规真实有效[99] - 截至2025年9月30日，公司及其子公司税种、税率符合要求[103] - 公司及其子公司最近三年在环保、产品质量和技术监督方面无重大行政处罚[106] - 公司本次募投项目不涉及产能过剩等行业，募集资金使用符合规定[108] - 截至法律意见书出具日，公司及其子公司、克拉玛依城投、董事长和总经理无诉讼金额1000万元以上重大诉讼仲裁事项，近三年无重大违法违规[113] - 公司前次募集资金未改变用途，超五年的用途变更履行了审议程序[116] - 《募集说明书》引用内容无矛盾，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏[117] - 本次发行对象及资金来源符合规定[119] - 自本次发行董事会决议日前六个月至法律意见书出具日，公司无财务性投资及类金融业务[119] - 本次发行募集资金不用于类金融业务[119]