浙江新和成股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江新和成股份有限公司（以下简称"新和成"或"公司"） 运作，促进公司规范运作和健康发展，提高公司经营的效果和效率，确保公司行 为合法合规，保护投资者合法权益，根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基 本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司 独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规章的规定，结合《浙江新和成股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升风险防范和控制能力，促进实现公 司发展战略； （三）保障公司资产的安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。 第三条 内部控制的职责： 董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，定期对公司内部 控 ...