内部控制目标与原则 - 内部控制目标是保证公司经营管理合法合规等[3] - 建立与实施内部控制遵循全面性等六项原则[4][5] 管理组织体系 - 董事会是内部控制最高决策机构[8] - 总经理办公会是执行机构[10] - 风控法务审计中心负责日常工作[10] 体系文件与评价 - 公司内部控制体系文件包括五个层级[19] - 以年为单位开展内部控制评价[25] 考核与生效 - 内部控制考核结果纳入年度综合考评[25] - 办法经董事会审议通过后生效并实施[28]