重大事件界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%属重大事件[5] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或控制公司情况变化属重大事件[6] - 公司新增借款或对外提供担保超上年末净资产20%，对债券交易价格有较大影响[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%，对债券交易价格有较大影响[7] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失，对债券交易价格有较大影响[7] 内幕信息管理 - 公司董事会为内幕信息管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书负责登记入档和报送事宜[10] - 董事及高级管理人员知悉内幕信息应第一时间向董事会秘书报告[12] - 各分公司等接触内幕信息的人员应在知悉当日向负责人报告[12] - 各分公司等需将未公开重大信息对外报送时，应将外部信息使用人登记备案[13] - 股东、实际控制人等涉及公司重大事项时应填写内幕信息知情人档案[13] - 行政管理部门人员接触内幕信息需按要求登记[15] - 内幕信息流转涉及行政管理部门，按一事一记方式登记[15] - 内幕信息知情人档案自记录之日起至少保存10年[16] - 公司应在内幕信息依法公开披露后五个交易日内报送相关档案及备忘录[16] - 进行重大事项要制作重大事项进程备忘录并报送[16] 交易限制与责任追究 - 能接触重大内幕信息的知情人，定期报告公告前30日内、业绩预告和业绩快报公告前10日内等敏感期内严禁买卖公司股票[30] - 能接触重大内幕信息的知情人，定期报告公告前30日内、业绩预告和业绩快报公告前10日内及重大信息披露敏感期内严禁买卖公司证券[34] - 持有公司5%以上股份的股东等擅自披露公司信息造成损失，公司保留追究责任权利[22] - 发现内幕交易等情况，公司应在2个工作日内报送监管部门[18] - 内幕信息知情人对内幕信息负有保密义务，不得泄漏或利用其买卖公司证券[34] - 内幕信息知情人违反保密规定致公司损失需承担赔偿责任，涉嫌犯罪将送司法机关处理[34] - 公司内部人员违反制度，董事会按情节轻重给予处分[26] 合规要求 - 公司为沪市A股上市公司，需遵守信息披露和内幕信息保密相关法律法规及监管规定[34] - 公司应将内幕信息知情人控制在最小范围[20]