重大交易界定 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上构成重大交易[9] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元构成重大交易[10] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元构成重大交易[10] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元构成重大交易[10] 关联交易报告 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上的关联交易应及时报告[12] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易应及时报告[12] 重大事项报告 - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元的重大诉讼、仲裁事项需报告[13] - 预计年度、半年度净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需报告[14] - 利润分配和资本公积金转增股本应及时报告方案具体内容[14] - 公司营业用主要资产被查封等情况超过总资产的30%属重大风险事项[15] 股东及人员信息报告 - 持有公司5%以上股份的其他股东等为内部信息报告义务人[6] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应主动告知重大信息并配合披露[18] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知董事会秘书[18] - 公司董事和高级管理人员买卖本公司股票应通知董事会秘书[17] 信息报告流程 - 公司股票交易异常波动，董事会秘书当日向董事会报告并核查原因[17] - 信息报告义务人知悉重大信息当日向董事长等报告并送达书面文件[21] - 董事会等就重大事件作决议，信息报告义务人当日报告决议情况[22] - 董事会秘书接到重大信息报告当日评估审核并判定处理方式[22] - 公司指定专人整理保管上报监管机构的重大信息[23] 保密与责任 - 公司信息报告义务人及相关人员在信息未公开前负有保密义务[25] - 控股股东、实际控制人在事件难以保密等三种情形下应立即通知公司并披露[27] - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会秘书是直接责任人[28] - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人是履行内部信息告知义务第一责任人[29] 其他规定 - 公司及其各部门、子公司发生或即将发生重大事件当日内需报告[30] - 重大信息报送资料需责任人签字后报送董事长、总经理和董事会秘书[31] - 不履行信息报告义务有未报告信息等五种情形[33] - 报告人未履行义务致公司信息披露违规，公司将给予处分并要求承担赔偿责任[33] - 制度与修订后法律法规冲突时按修订后执行，未尽事宜遵照相关规定[35] - 制度中“以上”“以下”“以内”含本数，“超过”等不含本数[35] - 制度由公司董事会负责制定、修改和解释，审议通过后生效执行[35]