内幕信息知情人管理 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人范畴[2] - 内幕信息知情人在内幕信息公开前不得买卖公司股票等[8] - 内幕信息知情人获取内幕信息需5个工作日内向董事会办公室提交相关文件[21] - 公司须将内幕信息知情人及其直系亲属资料登记备案[22] 违规处理与报备 - 发现内幕信息知情人违规，公司应2个工作日内报送情况及处理结果[9] - 公司应在内幕信息首次公开披露后5个交易日内向深交所报备相关资料[10] - 公司披露10类重大事项时应向深交所报备内幕信息知情人档案[11][12] - 公司披露重大事项前后有异常或变化需报备或补充报送相关档案[12] 制度责任与保存 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[5] - 董事会秘书为内幕信息保密工作负责人[5] - 内幕信息知情人档案等自记录之日起至少保存十年[14] 制度相关 - 本制度由董事会制定，通过后生效实施[17] - 本制度作为补充，由董事会负责解释，修订需董事会批准[17] 其他 - 公司对内幕信息知情人买卖本公司证券情况进行自查[8] - 公司应建立内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录信息[10] - 公司收购等重大事项应制作重大事项进程备忘录，相关人员需签名确认[13] - 公司下属各单位应比照本制度进行内幕信息管理[16] 处罚规定 - 内幕交易有违法所得，处1 - 10倍罚款；无或不足50万，处50 - 500万罚款[21] - 单位从事内幕交易，对直接负责人员处50 - 500万罚款[21] - 情节严重的内幕交易，处5年以下有期徒刑或拘役；特别严重处5 - 10年有期徒刑[21]