审计人员配置 - 公司配置不少于3名专职人员从事内部审计工作[6] - 公司设1名专职审计部负责人，由审计委员会提名，董事会任免[8] 审计会议安排 - 审计委员会至少每季度召开一次会议，审议审计部提交的工作计划和报告等[8] - 审计部每季度与审计委员会召开一次会议[24] 审计报告提交 - 审计委员会至少每季度向董事会报告一次内部审计工作情况[8] - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作情况[10] - 审计部在每个会计年度结束前两个月提交下一年度内部审计工作计划，结束后两个月提交年度内部审计工作报告[10] - 审计部每年向审计委员会提交至少一次内部控制评价报告[15] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部审计报告[24] - 审计委员会出具年度内部控制评价报告[25] 其他审计工作 - 审计部负责人适时安排内部控制后续审查工作，并纳入年度内部审计工作计划[15] - 审计委员会认为公司内部控制存在重大缺陷或风险时，董事会秘书应及时向深交所报告并披露[16] - 审计部每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[20] 制度相关 - 公司审计档案的保存期限为10年[12] - 公司董事会审议年度报告时对内部控制评价报告形成决议[25] - 公司聘请会计师事务所进行年度审计时要求其对内部控制有效性审计一次[25] - 公司在年度报告披露同时披露内部控制评价报告和审计报告[26] - 公司建立审计部门激励与约束机制[28] - 公司将内部控制制度执行情况作为绩效考核指标[28] - 本制度自董事会决议通过之日起执行[30]