内幕信息知情人范围 - 证券交易内幕信息知情人包括持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等[3] 档案报送与保存 - 公司应在内幕信息依法公开披露后五个交易日内报送知情人档案及进程备忘录[11] - 内幕信息知情人档案及进程备忘录至少保存十年[11] - 公司筹划重大资产重组应于首次披露重组事项时报送知情人档案[12] - 发生重大事项应按规定向深交所报送相关内幕信息知情人档案[8] 重大事项处理 - 公司进行重大事项或披露影响股价事项时需制作重大事项进程备忘录[9] - 公司各部门等应在事项发生时书面报告董事会办公室[12] - 董事会办公室核实档案完整性后存档并按需报备[12] 内幕信息管理 - 公司应将内幕信息知情人范围控制到最小[13] - 公司应做好内幕信息流转环节知情人登记及档案汇总[6] - 出现新内幕信息知情人需履行档案登记手续[14] 违规处理 - 公司对内幕信息知情人买卖证券情况自查，发现违规核实追责并2个工作日内报送相关情况[14] - 内幕信息知情人在内幕信息披露前不得透露、买卖或建议他人买卖公司股票及衍生品[16] - 公司向第三方提供内幕信息需备案并确认签署保密协议或承诺[16] - 公司内部内幕信息知情人违规将视情节给予相应处罚[16] - 公司外部人员违反规定造成严重后果，公司可提请处罚，造成重大损失可诉讼移交司法[16] 制度相关 - 制度未尽事宜或冲突按法律法规、交易所规则和公司章程执行[18] - 制度术语含义与公司章程相同[18] - 制度自董事会审议通过之日起生效[18] - 制度由董事会负责解释和修订[18]