控股股东和实际控制人行为规范 - 提名董事候选人应遵循规定条件和程序，不得设批准程序[6] - 质押股票应维持公司控制权和生产经营稳定[9] - 转让股份应遵守限制性规定及相关承诺[10] - 不得通过非提案权、表决权方式影响人事任免[11] - 不得与公司共用银行账户或借用金融类账户[6] - 不得占用公司资金[7] - 不得与公司进行同业竞争[8] - 不得与公司共用主要设备和厂房[9] - 所持5%以上股份被质押等情况应通知公司并配合披露[11] 股份买卖和增持限制 - 控股股东等不得在年报、半年报前15日及季报、业绩预告、快报公告前5日内买卖股份[11] - 拥有权益股份达30%但未达50%，1年后每12个月内增持不超2%[15] - 持股50%以上股东及其一致行动人每累计增持2%，至公告当日不得再增持[18] - 拥有权益股份达或超30%股东及其一致行动人每12个月内增持不超2%，股份锁定期6个月[19] - 拥有权益股份达或超30%股东及其一致行动人拟增持超2%，按规定要约收购或申请豁免[20] - 股东及其一致行动人增持达1%，应通知公司并披露进展公告[16] 股份减持规定 - 控股股东和实际控制人减持，首次卖出前15日报告并披露减持计划[24] - 减持计划实施完毕，2个交易日内向交易所报告并公告[24] - 最近3个会计年度累计现金分红低于年均净利润30%，控股股东等不得减持[25] - 最近20个交易日任一日收盘价低于净资产或发行价，控股股东等不得减持[25] - 控股股东等通过集中竞价减持，90日内不超公司股份总数1%[25] - 控股股东等通过大宗交易减持，90日内不超公司股份总数2%[26] - 未实施完毕的减持，时间区间届满后2个交易日内报告并公告[25] - 控股股东等通过协议或大宗交易减持，受让方6个月内不得减持[26] 信息披露要求 - 控股股东等应建立信息披露管理制度明确重大信息事项[11] - 应积极配合公司履行信息披露义务[13] - 因股本增加致控股股东等权益股份比例触及或跨越5%及整数倍等，应披露变动情况[20] - 公司因可转债转股致股本增加，每季度结束后2个交易日内披露相关公告[21] - 公司因期权自主行权致股本增加，应在定期或临时公告中披露变动[23] 资金占用管理 - 董事长是防范控股股东等资金占用第一责任人，董秘为执行人[35] - 财务部需加强财务过程控制，定期检查资金往来情况[35] - 注册会计师审计年报时需对资金占用专项审计并说明[36] - 独立董事应在年报中对关联担保和资金占用专项说明并发表意见[37] - 公司不得多种方式为关联方提供资金[37][38] - 公司与关联方经营性资金往来需审批和披露，明确结算期限[38] - 公司闲置资产给关联方使用需审批，签协议并收费[39] - 发生资金占用，董事会应要求控股股东等停止侵害、赔偿损失并还款[39] - 关联方以非现金资产偿债需符合规定，方案经股东会审议批准[40] 其他规定 - 控股股东等转让公司控制权时应确保董事会和管理层稳定过渡[11] - 承诺人作出追加承诺后2个交易日内通知公司董事会[32] - 追加股份限售承诺涉及增加已解除限售股份持有期限，公告后2个交易日内办理变更手续[34] - 规范自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责解释修改[43]